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泰达宏利成长混合(162201)  基金公开信息
流水号 22604
基金代码 162201
公告日期 2007-06-08
编号 1
标题 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金更新招募说明书(摘要)
信息全文 基金管理人:泰达荷银基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金(以下简称"本基金"或"本系列基金")于2003年2月13日经中国证监会证监基金字【2003】21号文批准募集,基金合同于2003 年4 月25 日正式生效。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新招募说明书已经基金托管人交通银行股份有限公司复核,所载内容截止日为2007年4月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年3月31日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:泰达荷银基金管理有限公司
成立日期:2002 年 6月6 日
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:章嘉玉
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577728
联系人:方子木
注册资本:1.8亿元人民币
股权结构:北方国际信托投资股份有限公司:51%;荷银投资管理(亚洲)有限公司:49%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生,拟任董事长,目前正在履行证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请程序。毕业于吉林大学经济系,经济学学士学位,高级经济师。1996年至2001年任天津泰达集团有限公司总经理。自2001年起担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。自2005年起兼任渤海财产保险股份有限公司、北方国际信托投资股份有限公司等核心企业的董事长。
章嘉玉女士,副董事长。毕业于美国加州大学洛山矶分校,图书馆学和企业管理学双硕士学位。1990年至1997年任台湾怡富证券投资信托股份有限公司企划部副总经理,1997年至2000年任台湾光华证券投资信托股份有限公司总经理。自2000年起担任荷银证券投资信托股份有限公司(台湾)总经理。2004年7月起任湘财荷银基金管理有限公司(现已更名为泰达荷银基金管理有限公司,下同)董事长。2004年11月起任荷银投资管理(亚洲)有限公司中国区总裁。
刘振宇先生,董事。毕业于天津师范大学,拥有法学学士学位和经济学硕士学位,律师、经济师、项目数据分析师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
马军先生,董事。毕业于天津大学管理工程系,工学士学位,经济师、项目数据分析师。2002年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。2005年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心副主任。
黄金源(Alex K.G. Ng)先生,董事。马来西亚籍。美国加州大学洛杉矶分校经济学专业毕业。1983年起,先后在美国美林公司任投资人员、在马来西亚任金融研究员。1988年在新加坡加盟荷兰银行,后调荷银证券香港分公司。目前担任荷银投资管理(亚洲)有限公司亚太区投资总监。
何国良先生,董事。毕业于香港中文大学统计学专业,哲学硕士学位,特许金融分析师(CFA)。1994年至1997年任职于GMO(香港)有限公司,担任高级定量分析师;1997年至2004年任职于荷银投资管理(亚洲)有限公司,先后担任高级投资组合经理、研究部主管;2004年至2005年任职于国海富兰克林基金管理有限公司,担任研究部总经理;2005年至今,担任荷银投资管理(亚洲)有限公司香港和中国大陆股票投资主管。
汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力学部理学硕士学位,1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授,兼任《财经》杂志学术顾问。
周小明先生,独立董事,毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学位,1995年获法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员。目前担任安信信托投资股份有限公司总裁。
孔晓艳女士,独立董事,毕业于中山大学法律系,法学硕士学位,一级律师。1993年至1997年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997年至1999年任香港Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999年至2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。2004年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。
范小云女士,独立董事,毕业于南开大学金融学系,经济学博士学位。1997年至2005年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研究中心主任。2001年至2005年还担任《南开经济研究》副主编。2005年起任中国金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生,监事。毕业于天津干部管理学院财会专业,会计师。1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997年至2000年任职于天津经济开发区财政局。2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任。2001年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。
潘孝祖先生,监事。毕业于香港树仁学院,持有会计文凭,并为英国特许公认会计师工会资深会员(FCCA),香港会计师工会会员(HKCPA)及美国特许金融分析师(CFA)。1984年以来,先后任职于陈施会计师事务所、荷兰银行、荷兰证券,以及荷银资产管理公司。现任荷银资产管理亚太区营运总监,负责亚太区内10个国家和地区的后勤支持工作。
王泉先生,监事。本科学历,管理学学士。2002年3月至今在泰达荷银基金管理公司工作,历任基金事务部基金会计、基金事务部副总经理、基金事务部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生,总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学,获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位;1998年10月至2003年2月任证监会基金部副处长;2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007年2月起任泰达荷银基金管理有限公司总经理。
刘青山先生,副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学,获史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部,参与筹建华夏基金管理公司,从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司(泰达荷银基金管理有限公司前身)并工作至今,期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监,投资总监兼总经理助理。2006年11月起任泰达荷银基金管理有限公司副总经理兼投资研究总监。
傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学士和工商管理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托投资股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达荷银基金管理有限公司财务总监。
雷学军先生,副总经理。经济学博士研究生,证券从业经历12 年, 曾就职光大证券公司投资银行部(北京)总经理、资产管理部(北京)总经理。2002年加入嘉实基金管理公司,任机构理财总监,主要负责社保基金和企业年金等相关业务,2004年加盟泰达荷银基金管理公司,任总经理助理兼市场总监,现负责公司创新业务。
许苓女士,副总经理。美国麻萨诸塞州立大学工学博士、美国哥伦比亚大学商学院及英国伦敦商学院MBA。1992起历任加拿大多伦多证券交易所应用专家、道琼斯Telerate公司资深分析师、美国富达投资公司资深咨询师等职。2004年起任湘财证券首席投资策略师。2005年起任泰达荷银基金管理有限公司运营总监、机构理财总监等职,现负责机构理财业务。
张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005年10月起任泰达荷银基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达荷银基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
(1) 合丰成长基金:
梁辉先生,该基金基金经理,清华大学管理信息系统专业本科毕业、清华大学管理科学与工程专业硕士。2002年3月起,任职泰达荷银基金管理有限公司,曾担任公司研究部行业研究员。自2005年4月起至今担任合丰成长基金基金经理。自2006年8月起至今,梁辉先生同时还担任泰达荷银效率优选混合型证券投资基金的基金经理。5年基金从业经验,具有证券从业资格、基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由刘青山先生担任基金经理。
(2)合丰周期基金:
温震宇先生,该基金基金经理,管理学硕士。1998年2月起,先后就职于华夏证券有限公司研究发展部、大成基金管理有限公司研究发展部任研究员。2001年12月起,先后在泰达荷银基金管理有限公司研究部任行业研究员、研究部副总经理。自2005年2月起至今担任合丰周期基金基金经理。自2006年12月起至今,温震宇先生同时还担任泰达荷银首选企业股票型证券投资基金的基金经理。9年证券从业经验,7年基金从业经验,具有证券从业资格、基金从业资格。(注:本基金管理人已于2007年4月30日发布公告,温震宇先生因个人工作变动的原因不再担任该基金基金经理。公告内容详见当日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站www.aateda.com)
魏延军先生,该基金基金经理,毕业于香港大学,获MBA学位。2003年3月至2006年2月,任职天治基金管理公司,曾任天治财富增长基金基金经理及投资总监助理。2006年3月加盟泰达荷银基金管理有限公司,任投资部基金经理助理。10年证券从业经验,6年基金从业经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生担任基金经理;自2004年7月至2005年2月由史博先生担任基金经理。
(3)合丰稳定基金:
李泽刚先生,该基金基金经理, 1998年毕业于南开大学,获企业管理学学士学位;2002年获复旦大学管理学院财务管理硕士学位;2002年初应聘泰达荷银基金管理有限公司,曾担任研究部行业研究员。自2005年9月至今担任合丰稳定基金基金经理。5年基金从业经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由康赛波担任基金经理;自2005年4月至2005年9月由吴剑飞担任基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟、副总经理兼投资研究总监刘青山、交易部负责人陈力、督察长兼风险管理部负责人张萍以及基金经理刘青山、梁辉、李泽刚、温震宇、康赛波、陈少平、许杰、彭泳、魏延军。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:蒋超良
住所:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:458.04亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:张咏东
电话:021-68888917
交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行,自1987年重新组建以来,交通银行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国143个大中城市设有分支行,全行员工近6万人。截至2006年末,资产总额为17194.83亿元人民币,实现净利润122.74亿元人民币。根据《银行家》杂志最新排名,交通银行按资产总额排名世界1000家大银行中第73位。2005年6月23日,交通银行成功在香港主板市场上市,成为首家在境外上市的内地商业银行。1998年被《欧洲货币》评为中国最佳银行,1999年被《环球金融》评为中国最佳银行,2005年被《金融亚洲》评为中国最佳银行。2006年,由世界品牌实验室(WBL)举办的2006年第三届《Brand China品牌中国》大型调查的调查结果,交通银行再次蝉联"中国品牌年度大奖(No .1)"(银行类),同时荣获2006年"中国最具影响力品牌"(TOP 10)(银行类)排名第二,并获得2006年"中国十大诚信品牌"(唯一入选银行)。
交通银行总行设资产托管部,现有员工80余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
李军先生,交通银行行长,华中理工大学经济学硕士,高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长,交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长;2006年9月担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
阮红女士,交通银行资产托管部总经理,复旦大学企业管理专业博士研究生学历,高级经济师。具有近二十年银行金融从业经验,在银行经营管理方面具有丰富的理论与实践经验。曾任交通银行调研部副主任科员、交通银行办公室秘书处主任科员、交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、交通银行办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、党委委员,2006年1月至今任交通银行资产托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止2006年底,交通银行共托管证券投资基金35只,包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、裕华基金、兴科基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、久富基金、华安创新基金、科瑞基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达荷银合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、融通行业景气证券投资基金、鹏华中国50开放式证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、华安宝利证券投资基金、国联优质成长证券投资基金、银河银富货币市场证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、泰达荷银风险预算混合型证券投资基金等基金、万家公用事业证券投资基金、天治核心成长股票型证券投资基金、汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金、巨田货币市场证券投资基金、汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金。托管了2只QFII基金--日兴中国人民币国债母基金、日兴AM中国人民币A股母基金,同时交通银行也是全国社会保障基金两家托管行之一。托管总规模1100余亿元。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
泰达荷银基金管理有限公司(直销中心)
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:章嘉玉
客服电话:400 698 8888(免长话费)
联系人:马志颖
公司网站:http://www.aateda.com
2、代销机构
(1)交通银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人: 蒋超良
客服电话:95559
联系电话: 021-58781234
联系人:曹榕
银行网站:http://www.bankcomm.com
(2)上海浦东发展银行
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:金运
客服电话:95528
联系人:汤嘉惠
银行网站: http://www.spdb.com.cn
(3)兴业银行
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层
法定代表人:高建平
客服电话:95561、021-62677777
联系人:陈晓瑾
银行网站:http://www.cib.com.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
客服电话:95533
传真:010-66275654
联系人:王琳
公司网站:www.ccb.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:秦晓
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(6)深圳发展银行
注册地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(FrankN.Newman)
客服电话:95501
联系人:周勤
传真:0755-82080714
公司网站:http://www.sdb.com.cn
(7)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:上海市浦东银城东路139号华能大厦
法定代表人:陈学荣
客服电话:021-68865020
联系人:钟康莺
公司网站:http://www.xcsc.com
(8)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海延平路135号
法定代表人:祝幼一
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
公司网站:http://www.gtja.com
(9)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:张佑君
客服电话:400-8888-108(免长途费)
联系人:魏明
公司网站:http://www.csc108.com
(10)联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:马国强
客服电话:400-8888-555,0755-25125666
联系人:盛宗凌
公司网站:http://www.lhzq.com
(11)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
客服电话:021-962505
传真:021-64738844
联系人:胡洁净
联系电话:021-54033888转2908
公司网站:http://www.sw2000.com.cn
(12)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人:兰荣
客服电话:021-68419974
联系人:杨盛芳
公司网站:http://www.xyzq.com.cn
(13)中国银河证券有限责任公司
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:朱利
联系电话:010-66568587
联系人:郭京华
公司网站:http://www.chinastock.com.cn
(14)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼
法定代表人:王志伟
联系电话:020-87555888
联系人:肖中梅
公司网站:http://www.gf.com.cn
(15)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
客服电话:400-8888-001、021-962503
联系人: 金芸、杨薇
公司网站:http://www.htsec.com
(16)华泰证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系电话:025-84457777-721、882
联系人:张小波、李金龙、张雪瑾
公司网站:http://www.htsc.com.cn
(17)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号新源广场22-29层
办公地址:上海市中山南路318号新源广场22-29层
法定代表人:王益民
客服电话:021-962506、4008888506
联系人:盛云
公司网站:http://www.dfzq.com.cn
(18)南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人:张华东
电话:025-83364032
联系人:胥春阳
公司网站:http://www.njzq.com.cn
(19)平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:叶黎成
电话:0755-82450826、22622287
客服电话:95511
联系人:庄维佳、余江
公司网站:http://www.pa18.com
(20)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区成府路298号方正大厦二层
办公地址:北京市西城区月坛大厦15层
法定代表人:李文义
联系电话:010-68084591
联系人:戴荻
公司网站:http://www.xsdzq.cn
(21)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:魏云鹏
联系人:高峰
联系电话:0755-83516094
公司网站:http://www.cc168.com.cn
(22)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
联系电话:0755-82943511
公司网站:http://www.newone.com.cn
(23)国都证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层
办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人:王少华
联系人:马泽承
联系电话:010-64482828-390
客服电话:8008108809
公司网站:http://www.guodu.com
(24)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法定代表人:段强
联系人:夏尚
客户服务电话:0755-83199511
公司网址:www.csco.com.cn
(25)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人:平岳
客服电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:张静
公司网站:http://www.bocichina.com.cn
(26) 渤海证券有限责任公司
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:张志军
联系电话:022-28451883
联系人:徐焕强
(27)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
法定代表人:吴志明
客服电话:020-87320991
传真:020-87325036
联系人:江欣
公司网站:www.gzs.com.cn
(28)德邦证券有限责任公司
注册地址:沈阳市沈河区小西路49号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦26楼
法定代表人:王军
客服电话:021-68590808-8119
传真:021-68596077
联系人:罗芳
公司网站:www.tebon.com.cn
(29)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦8层
法定代表人:王比
客服电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
公司网站:www.gfhfzq.com.cn
(30)国信证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人:何如
客服电话:800-810-8868
联系人:林建闽
公司网站:www.guosen.com.cn
(31)金元证券有限责任公司
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人:郑辉
客户服务电话:4008-888-228
传真:0755-83025625
联系人:金春
网站:http://www.jyzq.cn
(二)注册登记机构
名称:泰达荷银基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:章嘉玉
联系人:王泉
电话:010-66577768
传真:010-66577750
(三)律师事务所
名称:北京市京伦律师事务所
注册地址:北京市海淀区中关村南大街甲27号中扬大厦505室
负责人:曹斌
电话:010-68938188
传真:010-68938088
经办律师:曹斌 杨晓勇
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区沈家弄325号
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表:Kent Watson
经办注册会计师:汪棣 王鸣宇
联系电话:021-61238888
传真:021-61238800
四、基金的名称
泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金。
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
合丰成长、合丰周期、合丰稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估,并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下,为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。合丰成长、合丰周期、合丰稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市净率(P/B)和市盈率与每股预期收益增长率之比(PEG)所确定的具有增长潜力的价值型股票,即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循:(1)各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的80%(一级市场认购股票除外);(2)各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。
八、基金的投资策略
本系列基金每只行业类别基金采用"自上而下"的投资方法,具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。
本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断,确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例,并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究,确定各行业类别基金的行业配置比例。
在资产配置、行业配置完成后,基金管理人主要通过P/B、PEG指标来确定价值优化型股票, 在个股PEG值计算中,本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益增长率G:
? 公司的商业模式
? 所处行业发展前景
? 产品市场前景分析,包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价能力、替代产品分析等
? 公司的核心竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等
? 公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等
? 公司潜在风险及应对措施
以价值优化型股票为基础,结合考虑满足以下条件的相关股票,组成本系列基金股票备选库:
ⅰ.股票P/B、 PEG某单项指标特优,另一项指标未能反映其真实状况。
ⅱ. 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变,将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。
ⅲ. 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源,导致公司会计帐面值低于公司内在价值。
ⅳ.研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。
基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。
九、基金的业绩比较基准
合丰成长:65%×新华富时A600成长行业指数+35%×上证国债指数
合丰周期:65%×新华富时A600周期行业指数+35%×上证国债指数
合丰稳定:65%×新华富时A600稳定行业指数+35%×上证国债指数
十、基金的风险收益特征
本系列基金在证券投资基金中属于中等风险的基金品种。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年5月9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
合丰成长基金
该基金自2003年4月25日至2005年4月19日由刘青山担任基金经理;自2005年4月20日至今,由梁辉担任基金经理。自2006年8月9日至今,梁辉同时还担任泰达荷银效率优选混合型证券投资基金的基金经理。
(一)报告期末基金资产组合(单位:元)
项目 金额 占基金总资产比例
股票 1,179,055,899.38 73.65%
债券 334,433,424.38 20.89%
银行存款和清算备付金 65,383,970.77 4.08%
权证 0.00 0.00%
其它资产 22,009,097.29 1.38%
合计 1,600,882,391.82 100.00%
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
行业分类 市值 占基金净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 0.00 0.00%
C 制造业 663,646,601.65 42.15%
C0 食品、饮料 0.00 0.00%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 103,947,737.04 6.60%
C5 电子 148,848,980.00 9.45%
C6 金属、非金属 141,857,561.52 9.01%
C7 机械、设备、仪表 164,122,323.09 10.43%
C8 医药、生物制品 25,150,000.00 1.60%
C99 其他制造业 79,720,000.00 5.06%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 16,448,634.65 1.04%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 23,130,000.00 1.47%
G 信息技术业 189,822,376.60 12.06%
H 批发和零售贸易 75,569,286.48 4.80%
I 金融、保险业 91,245,000.00 5.80%
J 房地产业 23,226,000.00 1.48%
K 社会服务业 0.00 0.00%
L 传播与文化产业 95,968,000.00 6.10%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 1,179,055,899.38 74.89%
本基金投资成长类行业股票市值合计占投资股票总市值的80.63%。
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
股票代码 股票名称 数 量 市 值 市值占净值比例
002025 航天电器 3,799,000 102,648,980.00 6.52%
600037 歌华有线 3,200,000 95,968,000.00 6.10%
600206 有研硅股 4,000,000 79,720,000.00 5.06%
000063 中兴通讯 1,651,892 72,518,058.80 4.61%
600030 中信证券 1,600,000 68,848,000.00 4.37%
000898 鞍钢股份 4,051,136 59,025,051.52 3.75%
600089 特变电工 2,787,689 56,896,732.49 3.61%
600511 国药股份 2,004,974 53,171,910.48 3.38%
600570 恒生电子 2,676,198 50,981,571.90 3.24%
600261 浙江阳光 2,500,000 46,200,000.00 2.93%
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
债券类别 债券市值 市值占净值比例
国家债券投资 150,497,140.10 9.56%
央行票据投资
企业债券投资 3,250,000.00 0.21%
金融债券投资 180,686,284.28 11.48%
可转换债投资
合计 334,433,424.38 21.24%
(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
债券名称 市 值 市值占净值比例
05国债14 79,836,960.00 5.07%
02国开19 70,888,284.28 4.50%
06国开31 50,025,000.00 3.18%
07农发01 49,975,000.00 3.17%
21国债⑶ 20,660,193.40 1.31%
(六)报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
项目 金额
交易保证金 859,609.61
应收证券清算款 10,968,459.84
应收股利
应收利息 3,506,622.18
应收申购款 6,674,405.66
其他应收款
买入返售证券
待摊费用
4、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期内基金未主动投资权证,也未在报告期末被动持有权证。报告期内因投资认股权和债券分离交易的可转换公司债所附认股权证信息如下:
权证代码 权证名称 数量 成本 期末市值
580012 云化CWB1 70,200 415,392.56 0
6、报告期末基金未持有资产支持证券。
合丰周期基金
该基金自2003年4月25日至2004年7月22日由曾昭雄担任基金经理;自2004年7月23日至2005年2月24日由史博担任基金经理;自2005年2月25日至今,由温震宇担任基金经理。自2006年12月1日至今,温震宇同时还担任泰达荷银企业首选股票型证券投资基金的基金经理。自2007年3月20日至今,魏延军担任本基金基金经理,与温震宇共同管理本基金。
(一)报告期末基金资产组合(单位:元)
项目 金额 占基金总资产比例
股票 1,011,651,666.72 73.18%
债券 319,415,615.40 23.11%
银行存款和清算备付金44,562,094.13 3.22%
权证 0.00 0.00%
其它资产 6,795,613.09 0.49%
合计 1,382,424,989.34 100.00%
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
行业 市值 占基金净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 128,526,338.10 9.72%
C 制造业 717,092,328.62 54.21%
C0 食品、饮料 28,350,000.00 2.14%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 186,223,918.00 14.08%
C5 电子 0.00 0.00%
C6 金属、非金属 184,320,815.85 13.93%
C7 机械、设备、仪表 268,239,223.21 20.28%
C8 医药、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造业 49,958,371.56 3.78%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 12,850,000.00 0.97%
G 信息技术业 0.00 0.00%
H 批发和零售贸易 0.00 0.00%
I 金融、保险业 80,187,000.00 6.06%
J 房地产业 72,996,000.00 5.52%
K 社会服务业 0.00 0.00%
L 传播与文化产业 0.00 0.00%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 1,011,651,666.7276.48%
本基金投资周期类行业股票市值合计占投资股票总市值的88.00%。
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
股票代码 股票名称 数 量 市 值 市值占净值比例
600143 金发科技 3,000,000 96,480,000.00 7.29%
600005 武钢股份 9,000,000 81,720,000.00 6.18%
000002 万 科A 4,400,000 72,996,000.00 5.52%
000825 太钢不锈 3,500,000 65,415,000.00 4.95%
600030 中信证券 1,500,000 64,545,000.00 4.88%
600299 星新材料 2,000,000 53,920,000.00 4.08%
600685 广船国际 2,000,000 52,840,000.00 3.99%
600206 有研硅股 2,506,692 49,958,371.56 3.78%
600028 中国石化 4,000,000 39,720,000.00 3.00%
000157 中联重科 1,400,000 37,086,000.00 2.80%
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
债券类别 债券市值 市值占净值比例
国家债券投资 175,700,175.40 13.28%
央行票据投资
企业债券投资 14,173,000.00 1.07%
金融债券投资 129,542,440.00 9.79%
可转换债投资
合计 319,415,615.40 24.15%
(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
债券名称 市 值 市值占净值比例
03国债02 50,200,000.00 3.79%
06国债08 50,005,000.00 3.78%
07农发01 49,975,000.00 3.78%
02国开03 49,517,100.00 3.74%
02国债02 30,021,000.00 2.27%
(六)报告附注
1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
项目 金额
交易保证金 609,609.61
应收证券清算款
应收股利
应收利息 5,852,102.74
应收申购款 333,900.74
其他应收款
买入返售证券
待摊费用
4、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期内基金未主动投资权证,也未在报告期末被动持有权证。
6、报告期末基金未持有资产支持证券。
合丰稳定基金
该基金自2003年4月25日至2005年4月19日由康赛波担任基金经理;自2005年4月20日至2005年9月27日由吴剑飞担任基金经理;自2005年9月28日至今,由李泽刚担任基金经理。
(一)报告期末基金资产组合(单位:元)
项目 金额 占基金总资产比例
股票 1,097,191,625.55 74.38%
债券 310,988,862.00 21.08%
银行存款和清算备付金 27,561,331.03 1.87%
权证 0.00 0.00%
其它资产 39,370,428.12 2.67%
合计 1,475,112,246.70 100.00%
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
行 业 市 值 市值占净值比例
A 农、林、牧、渔业 16,421,753.67 1.13%
B 采掘业 0.00 0.00%
C 制造业 105,775,905.39 7.30%
C0 食品、饮料 93,740,905.39 6.47%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 0.00 0.00%
C5 电子 0.00 0.00%
C6 金属、非金属 0.00 0.00%
C7 机械、设备、仪表 12,035,000.00 0.83%
C8 医药、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 129,581,728.01 8.94%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 267,692,429.91 18.47%
G 信息技术业 0.00 0.00%
H 批发和零售贸易 197,645,536.96 13.64%
I 金融、保险业 378,922,676.51 26.14%
J 房地产业 0.00 0.00%
K 社会服务业 1,151,595.10 0.08%
L 传播与文化产业 0.00 0.00%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 1,097,191,625.5575.70%
本基金投资于稳定类行业股票市值合计占投资股票总市值的98.90%。
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
股票代码 股票名称 数 量 市 值 市值占净值比例
600030 中信证券 2,640,865 113,636,420.95 7.84%
601006 大秦铁路 8,469,824 108,837,238.40 7.51%
600036 招商银行 5,503,026 95,642,591.88 6.60%
600900 长江电力 6,559,903 85,541,135.12 5.90%
600000 浦发银行 2,661,684 71,120,196.48 4.91%
600428 中远航运 3,999,553 70,312,141.74 4.85%
002024 苏宁电器 1,067,658 68,330,112.00 4.71%
600897 厦门空港 3,981,931 50,451,065.77 3.48%
000560 ST昆百大 4,987,286 48,875,402.80 3.37%
600519 贵州茅台 515,136 48,680,352.00 3.36%
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
债券类别 债券市值 市值占净值比例
国家债券投资 196,194,237.00 13.54%
央行票据投资
企业债券投资
金融债券投资 114,794,625.00 7.92%
可转换债投资
合计 310,988,862.00 21.46%
(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
债券名称 市 值 市值占净值比例
05国债13 50,900,000.00 3.51%
07农发01 49,975,000.00 3.45%
02国债⒁ 30,129,000.00 2.08%
02国开04 24,578,225.00 1.70%
02国债⑽ 23,712,000.00 1.64%
(六)报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
项目 金额
交易保证金 366,487.69
应收证券清算款 28,979,134.91
应收股利 0.00
应收利息 4,276,086.47
应收申购款 5,748,719.05
其它应收款 0.00
买入返售证券 0.00
待摊费用 0.00
4、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期内基金未主动投资权证,也未在报告期末被动持有权证。
6、报告期末基金未持有资产支持证券。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2003年4月25日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:
(一)截止2007年03月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
合丰成长基金
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④  
2003年4月25日-12月31日 -1.41% 0.56% -7.34% 0.78% 5.93% -0.22%
2004年1月1日-12月31日 17.09% 0.95% -8.54% 1.02% 25.63% -0.07%
2005年1月1日-12月31日 11.42% 0.97% -7.13% 0.98% 18.55% -0.01%
2006年1月1日-12月31日 81.74% 1.26% 54.13% 1.06% 27.61% 0.20%
2007年1月1日-3月31日 24.22% 1.95% 27.72% 1.76% -3.50% 0.19%
基金合同生效以来至2007年3月31 190.38% 1.08% 54.93% 1.05% 135.45% 0.03%
合丰周期基金
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④  
2003年4月25日-12月31日 11.98% 0.69% -1.86% 0.64% 13.84% 0.05%
2004年1月1日-12月31日 3.12% 1.08% -14.31% 0.90% 17.43% 0.18%
2005年1月1日-12月31日 3.87% 1.07% -4.37% 0.99% 8.24% 0.08%
2006年1月1日-12月31日 137.80% 1.29% 70.60% 1.37% 67.20% -0.08%
2007年1月1日-3月31日 0.48% 2.15% 29.29% 1.77% -28.81%0.38%
基金合同生效以来至2007年3月31 186.59% 1.18% 77.39% 1.10% 109.20% 0.08%
合丰稳定基金
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④  
2003年4月25日-12月31日 5.10% 0.55% -3.70% 0.71% 8.80% -0.16%
2004年1月1日-12月31日 1.82% 0.90% -9.97% 0.84% 11.79% 0.06%
2005年1月1日-12月31日 6.52% 0.97% -0.36% 0.86% 6.88% 0.11%
2006年1月1日-12月31日 135.33% 1.19% 76.12% 1.11% 59.21% 0.08%
2007年1月1日-3月31日 8.40% 1.97% 22.01% 1.61% -13.61%0.36%
基金合同生效以来至2007年3月 31 190.79% 1.05% 85.65% 0.97% 105.14% 0.08%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动比较图
十三、基金的费用概览
(一)本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或由各行业类别基金分摊。
(二)基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金证券交易费用;
4、基金的信息披露费用;
5、基金的会计师费和律师费;
6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。
(三)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 1.5%的年费率计提。计算方法如下:
H=E× l.5%÷当年天数
H:为每日应计提的本系列基金管理费;
E:为前一日各行业类别基金资产净值的和。
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H:为每日应支付的本系列基金托管费;
E:为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
3、上述(二)基金费用第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以调低基金管理人的管理费及基金托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。
(四)申购、赎回的费用和基金间转换的费用
1、申购费
申购费率如下:
申购金额(M) 费率
M<50万 1.50%
50万≤M <250万 1.20%
250万≤M <500万 0.75%
500万≤M <1000万 0.50%
M≥1000万 每笔1000元
2、赎回费
赎回费率如下:
连续持有期限(日历日) 适用的赎回费率
1天-365天 0.5%
366天(含)-730天 0.25%
731天(含)以上 0
说明:①认购期持有期限起始日为基金合同生效日;申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过365天,赎回费率为0.25%;连续持有期限超过730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换,持有期限可以累计。
③赎回费的25%划归基金资产。
3、基金间转换费
(1)本系列基金之间转换不收费;
(2)本系列基金、荷银预算、荷银精选基金转换费为0.25%;
(3)荷银货币基金与本系列基金之间转换:
A、由荷银货币基金转入本系列基金,转换费率按如下方式确定:
适用于认购期间购买的荷银货币基金份额:
基金份额持有时间 转换费率
1天~90天 本系列基金的申购费率
91天(含)以上 0
适用于申购期间购买的荷银货币基金份额:
基金份额持有时间 转换费率
1天~90天 本系列基金的申购费率
91天(含)~365天 本系列基金的申购费率-0.25%
366天(含)~730天 本系列基金的申购费率-0.5%
731天(含)以上 0
B、由本系列基金转出至荷银货币基金,转换费率为转换申请日的本系列基金所适用的赎回费率。
(4)荷银首选基金与本系列基金之间的转换:
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。基金转换费用中的赎回费的25%归入基金资产。具体公式如下:
转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金单位资产净值
转换费用:
如果转入基金的申购费率 〉转出基金的申购费率,
转换费用 = 转出金额 × 转出基金赎回费率 + 转出金额 × 转出基金与转入基金的申购费率差
如果转出基金的申购费率 〉转入基金的申购费率,
转换费用 = 转出金额 × 转出基金赎回费率
转入金额 = 转出金额 - 转换费用
转入份额 = 转入金额 ÷ 转入基金当日基金单位资产净值
(5)本公司可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下,在与托管银行和代销机构协商一致后对上述收费方式和费率进行调整,但最迟应于调整后的收费方式和费率实施前2个工作日在指定媒体上公告。
(五)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(六)基金税收
本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本期更新招募说明书主要更新内容说明如下:
(一) 对公司办公地址、注册地址及客服电话号码的更新
本基金管理人已于2006年11月30日发布迁址公告,公司办公地址自2006年12月3日由"北京市海淀区西三环北路11号海通商务中心C.I座"迁至"北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层"。
本基金管理人已于2007年1月24日发布变更公司住所的公告,公司住所变更为:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层。本公司住所变更经中国证监会证监基金字[2006]258号文审核批准,并已办理完毕相关工商变更登记手续。
本基金管理人已于2007年3月28日发布变更客服电话号码的公告,新启用的全国统一客服电话为400 698 8888(免长话费)。
(二) 对公司高级管理人员的更新
根据公司2006年度第16次董事会会议决议,并经中国证监会证监基金字[2006]238号文、[2007]4号文核准,聘任刘青山先生、傅国庆先生担任公司副总经理。
根据公司2006年度第18次董事会会议决议,并经中国证监会证监基金字[2006]238号文核准,聘任张萍女士担任公司督察长。
根据公司2006年度第22次董事会会议决议,并经中国证监会证监基金字[2007]24号文核准,聘任缪钧伟先生担任公司总经理;聘任许苓女士、雷学军先生担任公司副总经理。
(三) 对公司监事的更新
根据公司2007年度第1次股东会议决议,同意陈铁风先生、李克吾女士辞去公司监事的请求,并选举潘孝祖先生、王泉先生为公司监事。
(四) 对本基金基金经理的更新
本基金管理人已于2007年3月20日发布关于调整基金经理的公告,聘任魏延军先生担任泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金(合丰周期)的基金经理,与温震宇先生共同管理该只基金。
上述基金经理的变更事项已报备北京证监局备案。
(五)对本系列基金价外法计算方法的更新:
本基金管理人已于2007年4月30日发布了《关于调整泰达荷银价值优化型系列行业类别证券投资基金申购费用及申购份额计算方法的公告》,自2007年5月8日起,对本系列基金的申购费用及申购份额统一调整为"外扣法"计算,具体计算公式如下:
净申购金额=申购金额 /(1+申购费率)
基金申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值
(六)对基金托管人的更新
在"四、基金托管人"部分,对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。
(七) 对代销机构的更新:
在"五、相关服务机构"部分,新增了中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、广州证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、金元证券有限责任公司为本基金的代销机构并按规定履行了信息披露义务。
(八) 对基金间转换费率的更新:
在"六、基金份额的申购、赎回和基金间转换"部分,对本系列基金与本公司旗下其他基金间转换的费用进行了更新。
(九)对其他内容的更新:
本基金管理人已于2006年12月28日发布关于交通银行开通泰达荷银旗下开放式基金转换业务的公告,自2006年12月29日起在交通银行销售系统内开通本系列基金、泰达荷银行业精选基金、泰达荷银风险预算基金及泰达荷银货币市场基金之间的转换业务。具体公告内容详见2006年12月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站。
本基金管理人已于2007年1月17日发布关于招商银行开通泰达荷银旗下基金定期定额投资业务的公告,自2007年1月17日起通过招商银行股份有限公司开办本系列基金、泰达荷银行业精选证券投资基金、泰达荷银风险预算混合型证券投资基金、泰达荷银货币市场基金以及泰达荷银效率优选混合型证券投资基金的定期定额投资业务。具体公告内容详见2007年1月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站。

泰达荷银基金管理有限公司
2007年 6月8日
基金信息类型 招募说明书(更新)
公告来源 上海证券报
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