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| 华夏鼎汇债券A(003826) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2303385 | ||||||||
| 基金代码 | 003826 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏鼎汇债券型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年四月二十一日 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 2 §2基金产品概况 基金简称 华夏鼎汇债券 基金主代码 003826 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 1月 18日 报告期末基金份额总额 100,163,240.07份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。 投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、债券类属配置策略、久期管 理策略、收益率曲线策略、信用债券投资策略、中小企业私募 债券投资策略、股票投资策略、国债期货投资策略、权证投资 策略、资产支持证券投资策略等。 业绩比较基准 中债综合指数收益率。 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票 型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏鼎汇债券 A 华夏鼎汇债券 C 下属分级基金的交易代码 003826 003827 报告期末下属分级基金的份 额总额 100,127,220.61份 36,019.46份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 1月 1日-2021年 3月 31日) 华夏鼎汇债券 A 华夏鼎汇债券 C 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 3 1.本期已实现收益 2,289,295.27 884.55 2.本期利润 -1,719,843.24 -588.67 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0172 -0.0158 4.期末基金资产净值 121,667,001.90 43,219.17 5.期末基金份额净值 1.2151 1.1999 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏鼎汇债券A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.40% 0.28% 0.20% 0.04% -1.60% 0.24% 过去六个月 1.57% 0.28% 0.84% 0.04% 0.73% 0.24% 过去一年 8.12% 0.34% -1.68% 0.08% 9.80% 0.26% 过去三年 17.65% 0.25% 5.11% 0.07% 12.54% 0.18% 自基金合同 生效起至今 21.51% 0.21% 2.99% 0.07% 18.52% 0.14% 华夏鼎汇债券C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.46% 0.28% 0.20% 0.04% -1.66% 0.24% 过去六个月 1.43% 0.28% 0.84% 0.04% 0.59% 0.24% 过去一年 7.81% 0.34% -1.68% 0.08% 9.49% 0.26% 过去三年 16.60% 0.25% 5.11% 0.07% 11.49% 0.18% 自基金合同 生效起至今 19.99% 0.21% 2.99% 0.07% 17.00% 0.14% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏鼎汇债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2017年 1月 18日至 2021年 3月 31日) 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 4 华夏鼎汇债券A： 华夏鼎汇债券C： §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 宋洋 本基金 2017-03-24 - 11年 中国科学院数学与系统科学研 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 5 的基金 经理、 数量投 资部总 监 究院博士。曾任嘉实基金管理有 限公司研究员、投资经理。2016 年 3月加入华夏基金管理有限公 司，曾任数量投资部研究员，华 夏新锦图灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（2017年 3月 24日至 2018年 9月 10日期间）、 华夏睿磐泰利六个月定期开放 混合型证券投资基金基金经理 （2018年 4月 10日至 2019年 2 月 26日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 1季度债券市场主导因素为资金面。2021年初，资金面相对宽松，市场季节性下行。1月中 旬，回购利率超预期大幅上行，收益率极速上行。春节后，伴随信用风险事件的发酵，一级发行 遇冷，宏观数据半坏参半，资金面回归“稳字当头”，市场恐慌情绪逐步缓解，收益率再度回落。 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 6 权益市场 1季度以来呈现先涨后跌的态势，1月份市场整体表现为上涨行情，2月份以来，受到美 债利率上行产生流动性收缩的担忧，市场整体表现出下跌态势。分行业来看，去年表现较为优异 的国防军工、食品饮料等板块今年表现较为一般，而去年表现一般的钢铁、银行等板块今年以来 表现相对强势。 报告期内，本基金在股票端投资投资于流动性较好、具备一定估值优势的各行业龙头股票； 债券端维持中性久期，适当提升组合流动性。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 3月 31日，华夏鼎汇债券 A基金份额净值为 1.2151元，本报告期份额净值增长 率为-1.40%；华夏鼎汇债券 C基金份额净值为 1.1999元，本报告期份额净值增长率为-1.46%，同 期业绩比较基准增长率为 0.20%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 15,288,854.00 11.25 其中：股票 15,288,854.00 11.25 2 固定收益投资 99,044,100.74 72.88 其中：债券 99,044,100.74 72.88 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 9,159,857.94 6.74 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 7 7 其他各项资产 12,416,605.05 9.14 8 合计 135,909,417.73 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 253,006.00 0.21 C 制造业 8,333,673.00 6.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 210,652.00 0.17 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 701,004.00 0.58 J 金融业 3,286,466.00 2.70 K 房地产业 631,060.00 0.52 L 租赁和商务服务业 480,576.00 0.39 M 科学研究和技术服务业 238,340.00 0.20 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 933,221.00 0.77 R 文化、体育和娱乐业 220,856.00 0.18 S 综合 - - 合计 15,288,854.00 12.56 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 601398 工商银行 65,700 363,978.00 0.30 2 601009 南京银行 35,600 360,272.00 0.30 3 600919 江苏银行 55,500 359,085.00 0.30 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 8 4 600926 杭州银行 21,100 356,379.00 0.29 5 601166 兴业银行 14,700 354,123.00 0.29 6 601658 邮储银行 60,100 352,787.00 0.29 7 601838 成都银行 30,100 338,926.00 0.28 8 000002 万 科Ａ 10,600 318,000.00 0.26 9 000725 京东方Ａ 50,300 315,381.00 0.26 10 600048 保利地产 22,000 313,060.00 0.26 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 11,531,900.00 9.47 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,584,000.00 7.87 其中：政策性金融债 9,584,000.00 7.87 4 企业债券 25,172,000.00 20.68 5 企业短期融资券 4,955,500.00 4.07 6 中期票据 40,012,000.00 32.87 7 可转债（可交换债） 7,788,700.74 6.40 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 99,044,100.74 81.38 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 163957 19电建 Y3 100,000 10,073,000.00 8.28 2 155889 19华电 Y1 100,000 10,070,000.00 8.27 3 101658061 16蒙高路 MTN002 100,000 10,001,000.00 8.22 4 102001184 20潞安 MTN004 100,000 9,946,000.00 8.17 5 102001507 20晋煤 MTN014 100,000 9,945,000.00 8.17 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 9 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行出现在报告编制日前一年内受到监 管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律 法规及基金合同的要求。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 24,189.09 2 应收证券清算款 10,628,796.57 3 应收股利 - 4 应收利息 1,763,619.39 5 应收申购款 - 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,416,605.05 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 123053 宝通转债 918,508.36 0.75 2 113593 沪工转债 694,613.80 0.57 3 128046 利尔转债 647,301.60 0.53 4 113504 艾华转债 555,200.00 0.46 5 110067 华安转债 545,100.00 0.45 6 128119 龙大转债 503,708.90 0.41 7 113588 润达转债 427,040.00 0.35 8 113577 春秋转债 367,020.00 0.30 9 113582 火炬转债 356,220.00 0.29 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏鼎汇债券A 华夏鼎汇债券C 本报告期期初基金份额总额 100,127,241.38 40,920.07 报告期期间基金总申购份额 - - 减：报告期期间基金总赎回份额 20.77 4,900.61 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 100,127,220.61 36,019.46 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 11 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达到或者 超过 20%的时间区间 期初份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 2021-01-01至 2021-03-31 100,096,777.78 - - 100,096,777.78 99.93% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市 场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及 时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金 资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2021年 1月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 1月 9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 1月 15日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 1月 20日发布华夏基金管理有限公司关于终止部分代销机构办理本公司旗下基金销 售业务的公告。 2021年 1月 27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 2月 1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 2月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 3月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有 分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 12 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联 合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管 理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛 的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积 累了丰富的经验，目前旗下管理上证 50ETF（510050）、300ETF基金（510330）、MSCIA股 ETF （512990）、500ETF基金（512500）、中小100（159902）、创业板HX（159957）、科创50ETF（588000）、 中证 1000（159845）、央企改革 ETF（512950）、四川国改（159962）、浙江国资 ETF（515760）、 战略新兴 ETF（512770）、5GETF（515050）、人工智能 AIETF（515070）、芯片 ETF（159995）、 新能源车 ETF（515030）、大湾区（159983）、消费 ETF基金（510630）、金融地产 ETF（510650）、 医药卫生ETF（510660）、食品饮料ETF（515170）、券商ETF基金（515010）、银行ETF华夏（515020）、 房地产 ETF基金（515060）、大数据 50ETF（516000）、生物科技 ETF（516500）、新能源 80ETF （516850）、游戏 ETF（159869）、创蓝筹（159966）、创成长（159967）、恒生 ETF（513660）、 恒生 ETF（159920）、恒生互联网 ETF（513330）、H股 50（159850）、日经 ETF（513520）、纳斯 达克 ETF（513300）、中期信用 ETF（511280）、豆粕 ETF（159985）、黄金 ETF9999（518850）， 初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海 外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银 河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021年 3月 31日，华夏基金旗下多只产品 同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中： 主动权益产品：华夏全球聚享(QDII)(A类)在 QDII混合基金（A类）中排序第 3/37；华夏新 兴消费混合(A类)在消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中排序第 6/28；华夏磐 利一年定开混合(A类)在定期开放式偏股型基金（A类）中排序第 14/66；华夏经典混合在偏股型 基金（股票上限 80%）（A类）中排序第 19/135；华夏大盘精选混合在偏股型基金（股票上限 95%） （A类）中排序第 24/178；华夏线上经济主题精选混合在偏股型基金（股票上限 95%）（A类） 中排序第 42/178。 固收与固收+产品：华夏聚利债券在普通债券型基金（可投转债）（A类）中排序第 3/217； 华夏可转债增强债券(A类)在可转换债券型基金（A类）中排序第 5/37；华夏恒融定开债券在定 期开放式普通债券型基金（二级）（A类）中排序第 7/25；华夏永康添福混合在偏债型基金（A类） 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 13 中排序第 14/236；华夏短债债券(A类)在短期纯债债券型基金（A类）中排序第 14/56；华夏中短 债债券(A类)在中短期纯债债券型基金（A类）中排序第 16/84；华夏亚债中国指数(A类)在指数 债券型基金（A类）中排序第 19/144；华夏鼎航债券(A类)在长期纯债债券型基金（A类）中排 序第 19/641。 指数与量化产品：华夏中证 500指数增强(A类)在增强规模指数股票型基金（A类）中排序 第 1/103；华夏安泰对冲策略 3个月定开混合在定期开放式绝对收益目标基金（A类）中排序第 1/24；华夏智胜价值成长股票(A类)在标准股票型基金（A类）中排序第 15/265。 在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和 服务体验：（1）华夏基金管家客户端上线人脸识别及盖章账单自动生成功能，提升了投资者业务 办理及盖章账单申请的办理效率；（2）同时管家客户端还上线了非货基收益提醒功能，在震荡的 市场行情下方便投资者及时掌握基金收益情况；（3）与民商基金销售等代销机构合作，提供更多 便捷的理财渠道；（4）开展“从你们的老朋友说起”、“都 2021年了，你还要自己记么？”、“震荡 市需要口服镇心丸”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏鼎汇债券型证券投资基金基金合同》； 3、《华夏鼎汇债券型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 华夏鼎汇债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 14 二〇二一年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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