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| 淳厚欣颐(010551) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2303650 | ||||||||
| 基金代码 | 010551 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:淳厚基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 04月 21日 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 2 目 录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 5 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 6 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 6 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 6 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 7 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 7 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 7 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 7 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 8 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 9 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 10 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 11 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 12 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 12 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 12 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 12 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 12 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 13 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年01月01日起至2021年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 淳厚欣颐 基金主代码 010551 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年12月22日 报告期末基金份额总额 554,566,542.72份 投资目标 本基金通过对企业基本面全面、深入的研究， 持续挖掘具有长期发展潜力和估值优势的上市 公司，实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券 投资策略；4、资产支持证券投资策略；5、衍 生品投资策略；6、融资业务的投资策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋经人民币汇率调整 的中证港股通综合指数收益率×20%+中债综合 全价（总值）指数收益率×30% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期风险 收益水平低于股票型证券投资基金、高于债券 型证券投资基金、货币市场基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 4 基金管理人 淳厚基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年01月01日 - 2021年03月31日） 1.本期已实现收益 17,886,759.42 2.本期利润 13,155,021.11 3.加权平均基金份额本期利润 0.0240 4.期末基金资产净值 574,485,538.74 5.期末基金份额净值 1.0359 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数(为期末余额，不是当期发生数)。 3、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.43% 1.17% -0.39% 1.06% 2.82% 0.11% 自基金合同生效起至 今 3.59% 1.10% 2.03% 1.02% 1.56% 0.08% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 5 注：本基金基金合同生效日为2020年12月22日，至报告期末未满1年。按基金合同规定， 本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。截止本报告期末，本基金仍处于建仓期内。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 薛莉丽 基金经理 2020-12-22 - 14年 上海财经大学经济学硕 士。2007年加入兴业证券 证券投资部（权益自营 部），曾任投资经理、总 经理助理、部门副总监， 现任淳厚基金总经理助 理、研究总监、淳厚信泽 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、淳厚信睿 核心精选混合型证券投资 基金基金经理、淳厚欣享 一年持有期混合型证券投 资基金基金经理、淳厚欣 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 6 颐一年持有期混合型证券 投资基金基金经理、淳厚 益加增强债券型证券投资 基金基金经理。 王晓明 基金经理 2021-01-08 - 9年 复旦大学金融学硕士，曾 任兴业证券研究所研究 员、未来益财投资管理（上 海）有限公司高级研究员、 长江证券（上海）资产管 理有限公司权益研究部总 经理助理、高级研究员。 现任淳厚欣颐一年持有期 混合型证券投资基金基金 经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争 为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金 合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的 投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库 建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总 监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可 以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成 果向内部所有投资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合未发生参与交易所公开竞价同日反 向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形，未发现异常交易行 为。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 7 回顾一季度，沪深300收跌3.13%，中证500收跌1.78%。股票市场在春节前后出现了 非常明显的分水岭，节前市场情绪火热，部分股票在估值不低的基础上出现一波快速上 涨，节后此类个股又出现快速调整。市场一般分析解释将其归为美债收益率上行带来估 值调整压力，个人认为本质是部分个股过高的估值无法支撑其合理回报预期。 本基金成立于去年12月下旬，本季度是本基金运行的第一个季度，我们始终坚持自 下而上选择优质股票，以合理估值买入并持有的投资策略。在节前行情较为极致的局面 下，本基金尚处在建仓期，同时本基金并未选择继续买入估值过高的所谓核心资产，节 前未能跑赢基准；节后，本基金显现出较好的回撤控制及超额收益。总体上本基金在一 季度取得了符合预期的回报，同时避免了组合净值的大幅波动。在组合层面我们一直以 来坚持均衡配置思路，坚持攻守均衡、估值均衡，我们对现有的持仓结构有充分的信心， 本基金将更多仓位聚焦在合理估值的高确定性优质成长公司。 展望后市，我们认为A股、港股市场总体估值合理，结构性高估的现象也得到了一 定程度消化，以自下而上的视角，已经能在市场中找到中长期不少有合理预期回报率的 优质投资标的。但从流动性角度看，疫情带来的全球超量流动性投放可能会趋于放缓， 市场会呈现波动较大的特征。下一阶段我们仍将谨慎应对市场可能出现的变化，争取为 投资人创造更多价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末淳厚欣颐基金份额净值为1.0359元，本报告期内，基金份额净值增长 率为2.43%，同期业绩比较基准收益率为-0.39%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 383,704,331.89 66.69 其中：股票 383,704,331.89 66.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 29,988,000.00 5.21 其中：债券 29,988,000.00 5.21 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 8 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 157,148,245.67 27.31 8 其他资产 4,508,592.42 0.78 9 合计 575,349,169.98 100.00 注：权益投资中通过港股机制的公允价值为68,942,296.11，占基金总资产比例11.98%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 272,718,940.80 47.47 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 24,036.12 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 36,450.14 0.01 J 金融业 31,721,300.00 5.52 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 5,711,958.72 0.99 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 2,112,750.00 0.37 Q 卫生和社会工作 - - 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 9 R 文化、体育和娱乐业 2,436,600.00 0.42 S 综合 - - 合计 314,762,035.78 54.79 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 非日常生活消费 品 1,682,753.38 0.29 日常消费品 30,689,077.43 5.34 医疗保健 985,344.65 0.17 工业 4,902,044.00 0.85 信息技术 13,519,499.28 2.35 电信服务 1,205,733.79 0.21 公用事业 5,879,072.08 1.02 地产业 10,078,771.50 1.75 合计 68,942,296.11 12.00 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 H00168 青岛啤酒股份 488,000 28,417,656.18 4.95 2 300171 东富龙 1,309,500 27,957,825.00 4.87 3 600298 安琪酵母 490,000 27,067,600.00 4.71 4 000921 海信家电 1,430,000 23,938,200.00 4.17 4 H00921 海信家电 100,000 1,098,734.00 0.19 5 600036 招商银行 450,000 22,995,000.00 4.00 6 002508 老板电器 544,657 19,890,873.64 3.46 7 003012 东鹏控股 798,700 16,916,466.00 2.94 8 688300 联瑞新材 270,034 13,742,030.26 2.39 9 H03888 金山软件 310,000 13,519,499.28 2.35 10 000157 中联重科 1,000,000 12,710,000.00 2.21 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 10 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 29,988,000.00 5.22 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 29,988,000.00 5.22 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 019640 20国债10 300,000 29,988,000.00 5.22 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 11 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 3,970,174.96 3 应收股利 - 4 应收利息 537,719.37 5 应收申购款 698.09 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 4,508,592.42 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 536,285,699.12 报告期期间基金总申购份额 18,280,843.60 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 554,566,542.72 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 5,001,638.89 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,001,638.89 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.90 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立淳厚基金管理有限公司的文件； 2、中国证券监督管理委员会批准淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金设立的 文件； 3、《淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 4、《淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 5、《淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 淳厚基金管理有限公司 地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际西塔7楼 淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 13 9.3 查阅方式 上述文件可在淳厚基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到淳厚基 金管理有限公司查阅。 淳厚基金管理有限公司 2021年04月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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