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| 广发货币A(270004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 23496 | ||||||||
| 基金代码 | 270004 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-07-04 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发货币市场基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | ［２００７年第１号］ 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 广发货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字［２００５］６０号文核准募集。本基金的基金合同于２００５年５月２０日正式生效。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为２００７年５月１９日，有关财务数据和净值表现截止日为２００７年３月３１日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市凤凰北路１９号农行商业大厦１２０８室 办公地址： 广州市天河区体育西路５７号红盾大厦１４、１５楼 成立时间：２００３年８月５日 法定代表人：马庆泉 注册资本：１．２亿元人民币 电话：０２０－８５５８６６０１ 联系人： 陈伯军 股权结构：由广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、广州科技风险投资有限公司、香江投资有限公司和烽火通信科技股份有限公司共同发起设立，分别持有本基金管理人４８．３３％、１８．３３％、１６．６７％和１６．６７％的股份。我司于２００７年３月２４日召开２００７年度股东会第一次会议，会议通过决议，由广东康美药业股份有限公司受让广州科技风险投资有限公司持有的本公司１０％的股权。相关手续正在办理之中。 （二）主要人员情况 １、董事 马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，中国人民大学博士生导师，第四届中国证券业协会副会长，中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校研究室主任、副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。 欧阳西：董事，男，硕士，经济师。曾任广发证券财务总监、投资银行部常务副总经理、投资自营部总经理、投资银行部副总经理、项目经理，现任广发证券副总裁。 冯梦觉：董事，男，大学本科，工程师，曾任广州市星火公司副总经理兼任百星生物工程有限公司副总经理，广州科技开发总公司总经理助理，广州科技实业发展公司常务副总经理，广州科技风险投资有限公司总经理，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州科达实业发展公司总经理、广州市科技馆筹建办主任。 李建绍：董事，男，ＥＭＢＡ，高级经济师，曾任武汉邮电科学研究院团委书记、市场策划部副主任，长江爱立信电信有限公司财务总监、总会计师，烽火通信科技股份有限公司财务管理部总经理，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁兼财务总监。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士，教授，博士生导师，曾任辽宁大学工商管理学院副院长兼辽宁大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任，现任辽宁大学财务处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理。现任太平保险公司助理总经理兼纪委书记。 ２、监事会成员 余利平：监事长，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。 张永清：监事，男，大学本科学历，曾任中华会计师事务所经理、香港何锡麟会计师行经理、香江集团有限公司财务管理部经理，现任深圳香江控股股份有限公司董事、财务总监。 刘文红： 监事，女，经济学硕士，曾任广发证券研究发展中心研究员，现为广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。 ３、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士， 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 兰惠艳：督察长，女，工商管理硕士，高级经济师，曾任广发证券稽核部经理。 ４、基金经理 谢军，男，金融学硕士，３年基金业从业经历，曾任广发基金管理有限公司研究发展部产品设计、企业年金、债券研究员。 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （１）林传辉：总经理 （２）朱平：副总经理 （３）易阳方：总经理助理，投资管理部总经理 （４）许雪梅：研究发展部总经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 联系电话：０１０－６６１０６９１２ 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至２００７年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工８０人，平均年龄３０岁，９０％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００７年３月，托管证券投资基金７７只，其中封闭式１６只，开放式６１只。托管资产规模年均递增超过７０％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“２００４年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“２００５年度中国最佳托管银行”称号后，中国工商银行又摘取《财资》杂志“２００６年度中国最佳托管银行”桂冠。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务： （１）广州分公司 地址：广州市体育西路５７号广东红盾大厦１４楼 客户服务电话：９５１０５８２８或０２０－８３９３６９９９ 直销专线电话：０２０－８５５８６６０１ 传真：０２０－８５５８６６３９ （２）北京分公司 地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１７楼 电话：０１０－６８０８３３６８ 传真：０１０－６８０８３０７８ （３）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室 电话：０２１－６８８８５３１０ 传真：０２１－６８８８５２００ 基金管理人网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、代销机构 （１） 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系人：田耕 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０６９１４ 客户服务热线：９５５８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）名称：广东发展银行股份有限公司 住所：广州市农林下路８３号 法定代表人：李若虹 联系人：江璐 电话：０２０－３８３２３７０４ 传真：０２０－８７３１１７８０ 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｅｂａｎｋ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务热线：９５５５５ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （４）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 联系人：周勤 联系电话： ０７５５－８２０８８８８８ 传真电话： ０７５５－８２０８０７１４ 客户服务电话：９５５０１ 公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：金运 电话：０２１－６１６１８８８８ 传真：０２１－６３６０４１９９ 联系人：徐伟、汤嘉惠 客户服务热线：９５５２８ 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心 办公地址：广州市天河区天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：０２０－８７５５５８８８－８７５ 传真：０２０－８７５５７９８５ 客户服务热线： ０２０－８７５５５８８８转各营业网点 公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）名称：广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路１５７号新天地大厦８层 法定代表人：王比 联系人：张腾 电话：０５９１－８７３８３６２３ 传真：０５９１－８７３８３６１０ 客户服务热线：０５９１－８７３８３３３３或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话： ０２１－６２５８０８１８－２１３ 传真： ０２１－６２１５２８１４ 客户服务热线：４００－８８８８－６６６ 公司网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （９）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、杨薇 电话： ０２１－５３５９４５６６ 传真： ０２１－５３８５８５４９ 客户服务热线：０２１－９６２５０３ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１０）名称：中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话： ０１０－６５１８３８８８ 传真： ０１０－６５１８２２６１ 客户服务热线：４００－８８８８－１０８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１１）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话： ０２１－６３３２５８８８ 传真： ０２１－６３３２６１７３ 客户服务热线：０２１－９６２５０６ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：肖时庆 联系人：郭京华 电话： ０１０－６６５６８５８７ 传真： ０１０－６６５６８５３６ 客户服务热线：０１０－６８０１６６５５ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话： ０７５５－８２９４３６６６ 传真： ０７５５－８２９６０１４１ 客户服务热线：４００－８８８８－１１１、０７５５－２６９５１１１１ 公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路１６６号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话： ０２１－６８４１９９７４ 传真： ０２１－６８４１９８６７ 客户服务热线：０２１－６８４１９９７４ 公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）名称：华泰证券有限责任公司 住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： ０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８ 传真： ０２５－８４５７９７６３ 联系人：李金龙、张小波 客户服务热线：０２５－８４５７９８９７ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）名称：联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话： ０７５５－８２４９２９６２ 传真： ０７５５－０７５５－８２４９２１８７ 客户服务热线：４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６ 公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１７）名称：东吴证券有限责任公司 住所：苏州市石路爱河桥２８号 法定代表人： 吴永敏 联系人：方晓丹 电话： ０５１２－６５５８１１３６ 传真： ０５１２－６５５８８０２１ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）名称：国信证券有限责任公司 住所：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 法定代表人：何如 联系人：林建闽 电话：０７５５－８２１３０８３３－２１８１ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 客户服务电话：８００－８１０－８８６８ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ （１９）名称：平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：叶黎成 联系人：余江、庄维佳 电话：０７５５－８２４５０８２６、２２６２２２８７ 传真：０７５５－８２４３３７９４ 客户服务电话：９５５１１ 公司网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ （２０）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：宁金彪 联系人：高峰 电话：０７５５－８３５１６０９４ 传真：０７５５－８３５１６１９９ 客户服务电话：０７５５－８２２８８９６８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）名称：东北证券有限责任公司 注册地址：长春市人民大街１３８－１号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：李树 联系人：高新宇 开放式基金咨询电话： ０４３１－９６６８８９９；０４３１－５０９６７３３ 开放式基金业务传真： ０４３１－５６８００３２ 公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （２２）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区区银城中路中银大厦３９层 法定代表人：平岳 联系人：张静、金坚 电话：０２１－６８６０４８６６ 传真：０２１－５０３７２４７４ 客户服务热线：０２１－６８６０４８６６ 公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２３）名称：光大证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５－１６楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１４楼 法定代表人： 王明权 联系人：刘晨 电话：０２１－６８８１６０００ 传真：０２１－６８８１５００９ 客户服务电话：０２１－６８８２３６８５ 公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （２４）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼 办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼 法定代表人：朱科敏 联系人：邵一明 电话：０２１－５０５８６６６０ 传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０ 客户服务电话：４００－８８８－８５８８、０５１９－８１６６２２２、０３７９－６４９１２２６６ 公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）名称：申银万国证券股份有限公司 住所： 上海市常熟路１７１号 法定代表人：谢平 联系人 ：王序微 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 客户服务电话：０２１－９６２５０５ 公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）名称：金元证券有限责任公司 注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼 法定代表人：郑辉 联系人：金春 电话：０７５５－８３０２５６６６ 传真：０７５５－８３０２５６２５ 客户服务电话：４００８－８８８－２２８ 公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （２７）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：许昌市南关大街３８号 办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼 法定代表人：张建刚 联系人：陈利民 电话：０３７１－６５５８５６７０ 传真：０３７１－６５５８５６７０ 客户服务电话： ０３７１－９６７２１８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ （２８）名称：山西证券有限责任公司 住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：吴晋安 联系人：张治国 电话：０３５１－８６８６７０３ 传真：０３５１－８６８６７０９ 客户服务电话：０３５１－８６８６８６８ 公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （２９）名称：湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 法定代表人：陈学荣 联系人：陈伟 电话：０２１－６８６３４８１８－８６３１ 传真：０２１－６８８６５９３８ 客户服务热线：０２１－６８８６５０２０ 公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ和 ｗｗｗ．ｅｅｓｔａｒｔ．ｃｏｍ （３０）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层 办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦３层 法定代表人：王少华 联系人：马泽承 电话：０１０－６４４８２８２８－３９０ 传真：０１０－６４４８２０９０ 客户服务热线：８００－８１０－８８０９ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （３１）名称：国海证券有限责任公司 住所：中国广西南宁市滨湖路４６号 法定代表人：张雅峰 联系人：覃清芳 电话：０７７１－５５３９２６２ 传真：０７７１－５５３９０３３ 客户服务热线：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西） 公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３２）名称：国联证券有限责任公司 住所：无锡市县前东街１６８号 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 电话：０５１０－８２８３１６６２ 传真：０５１０－８２８３０１６２ 客户服务热线：０５１０－８２５８８１６８ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３３）名称：广州证券有限责任公司 住所：广州先烈中路６９号东山广场五楼 法定代表人：吴志明 联系人：江欣 电话：０２０－８７３２２６６８ 传真：０２０－８７３２５０３６ 客户服务热线：９６１３０３ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）名称：第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层 法定代表人：刘学民 联系人：王立洲 电话：０７５５－２５８３２４９４ 传真：０７５７－２５８３１７１８ 公司网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）名称：中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：０１０－８４５８８８８８ 传真：０１０－８４８６５５６０ 公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （３６）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区小西路４９号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼 法定代表人：王军 联系人：罗芳 电话： ０２１－６８５９０８０８ 传真： ０２１－６８５９６０７７ 客户服务电话： ０２１－６８５９０８０８－８１１９ 公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３７）名称： 国元证券有限责任公司 住所：合肥市寿春路１７９号 法定代表人： 凤良志 联系人： 李蔡 开放式基金咨询电话：安徽地区：９６８８８；全国：４００－８８８８－７７７ 开放式基金业务传真：０５５１—２６３４４００－１１７１ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３８）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号 办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦 法定代表人：汪永平 联络人：唐泳 电话：０５５１－５１６１６６６ 传真：０５５１－５１６１６００ 客户服务电话：０５５１－５１６１６７１ 公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （３９）名称：中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 联系人：龚晓军 电话：０５７１－８５７８３７５０ 传真：０５７１－８５７８３７４９ 客户服务热线：０５７１－９６５９８ 公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （４０）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号 办公地址：青岛市东海西路２８号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：０５３２－８５０２２０２６ 传真：０５３２－８５０２２０２６ 客户服务热线：０５３２－９６５７７ 公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注册登记人 广发基金管理有限公司（同上） （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：广东信达律师事务所 住所：深圳市深南中路东风大厦２１楼 负责人：许晓光 联系人：韦少辉 电话：０７５５－８３２４３１３９ 传真： ０７５５－８３２４３１０８ 经办律师：韦少辉、魏天慧 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：深圳鹏城会计师事务所 办公地址：深圳市东门南路２００６号宝丰大厦５楼 法人代表：饶永 联系人：杨克晶 电话：０７５５－８２２０ ３２２２ 传真：０７５５－８２２３ ７５４９ 经办注册会计师：杨克晶 侯立勋 四、基金的名称 广发货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式基金 六、基金的投资目标 在保持低风险与资产流动性的基础上，追求稳定的当期收益。 七、基金的投资方向 法律法规允许投资的金融工具，具体如下： １、现金； ２、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单； ３、剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券； ４、期限在一年以内（含一年）的债券回购； ５、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据； ６、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如在本基金存续期内出现新的金融产品且在开放式货币市场基金许可的投资范围内，本基金管理人保留调整投资对象的权利。 八、基金的投资策略 １、决策依据 以《基金法》、《货币市场基金管理暂行规定》、本基金合同等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 ２、投资管理的方法和标准 稳健的主动投资是本基金投资策略的总体特征。主动是相对被动投资而言，强调通过基金管理人主动管理为投资人控制风险和创造稳定收益。稳健是强调主动投资必须重视控制风险，要兼顾基金资产的流动性、安全性和收益性的目标。 具体而言，投资策略以自上而下为主，兼顾自下而上的方式。其中，自上而下是指基金管理人通过定量与定性相结合的综合分析，对利率尤其是短期利率的变化趋势进行预测，在科学、合理的短期利率预测的基础上决定本基金组合的期限结构和品种结构，构建稳健的投资组合。自下而上是指要重视具体投资对象的价值分析，同时针对市场分割及定价机制暂时失灵带来的投资机会，进行相应的套利操作，增加投资收益。具体策略如下： （１）利率预测 （２）期限配置策略 （３）品种配置策略 （４）挖掘套利投资机会 ３、决策程序 （１）投资决策委员会制定整体投资战略。 （２）研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供资产配置、投资决策支持。 （３）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引下，结合对宏观经济和市场状况的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、类属配置、品种配置和调整方案。 （４）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （５）金融工程小组定期进行基金风险评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 （６）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；金融工程小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 根据本基金的投资对象和投资目标，业绩比较基准为一年期银行定期存款的税后利率：（１－利息税率）×一年期银行定期储蓄存款利率。 十、风险收益特征 高安全性，高流动性，稳定的收益 十一、基金投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于２００７年４月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００７年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 １．报告期末基金资产组合 ２．报告期债券回购融资情况 ３．基金投资组合平均剩余期限 （１）投资组合平均剩余期限基本情况 （２）期末投资组合平均剩余期限期分布比例 ４．报告期末债券投资组合 （１） 按债券品种分类的债券投资组合 （２）基金投资前十名债券明细 ５．“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ６．投资组合报告附注 （１）基金计价方法说明：本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。 （２）本报告期内本基金持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券，但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。 （３） 本报告期内无需要说明的证券投资决策程序， 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查。 （４）其他资产的构成 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至２００７年３月３１日。 １．本基金本报告期单位基金资产净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较表 注：本基金收益分配按月结转份额 ２． 自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势比较图 注：本基金合同生效日为２００５年５月２０日，图示时间段为２００５年５月２０日至２００７年３月３１日。 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、销售服务费； ４、基金合同生效后的基金信息披露费用； ５、基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费； ６、基金份额持有人大会费用； ７、基金的证券交易费用； ８、银行汇划费用； ９、按照国家有关规定和本基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的０．３３％的年费率计提。管理费的计算方法如下： 管理费的计算方法如下： Ｈ ＝ Ｅ ×０．３３％÷当年天数 Ｈ 为每日应计提的基金管理费 Ｅ 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的０．１％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ ＝ Ｅ ×０．１％÷当年天数 Ｈ 为每日应计提的基金托管费 Ｅ 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 ３、销售服务费 在通常情况下，本基金的销售服务费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计算，计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的销售服务费 Ｅ为前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首５个工作日内从基金资产中一次性支付给销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述（一）中４到９项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （三）本基金不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费等不列入基金费用。 （四）费用的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等相关费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发货币市场基金招募说明书》（更新）［２００６年第２号］进行了更新，主要更新的内容如下： １、在“三、基金管理人”部分，对公司股权变动的情况进行更新，根据公司人员变动情况和相关人员信息的变化对该部分内容进行了更新。 ２、在“四、基金托管人”部分，根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况进行了相应更新。 ３、在“五、相关服务机构”部分，对公司直销机构的地址和联系方式进行了更新，增加了相关的代销机构并对原有代销机构的联系资料进行更新，上述变更事宜均已公告。 ４、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了基金的转换费率，相关的转换费率情况已公告。 ５、在“九、基金的投资部分”，更新了截至２００７年３月３１日的基金投资组合报告。 ６、在“十、基金的业绩”部分，更新了截至２００７年３月３１日的基金业绩。 ７、在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，对基金托管人的信息进行了更新。 ８、根据最新的公告对“二十二、其他应披露的事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 ２００７年７月４日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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