最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 德邦福鑫A(001229) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2393218 | ||||||||
| 基金代码 | 001229 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 德邦基金管理有限公司关于以通讯方式召开德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、会议基本情况 为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人德邦基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与本基金的基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的议案》。会议的具体安排如下： 1、会议召开方式：通讯方式。 2、会议投票表决起止时间：自2021年7月13日起，至2021年8月15日止（送达时间以本基金管理人收到表决票时间为准）。 3、会议计票日：2021年8月16日 4、会议通讯表决票的寄达地点： 基金管理人：德邦基金管理有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元 联系人：刘同 联系电话：021-26010943 请在信封表面注明：“德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 二、会议审议事项 《关于德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的议案》（见附件一）。 上述议案的说明请参见附件四:《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的说明书》 三、基金份额持有人的权益登记日 本次大会的权益登记日为2021年7月12日，即在2021年7月12日下午交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大会的表决。 四、表决票的填写和寄交方式 1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附件二或登录本基金管理人网站（http://www.dbfund.com.cn/）下载并打印表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中： （1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件； （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理人认可的其他印章，下同），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件； （3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（可参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）； （4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。 （5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2021年7月13日起，至2021年8月15日以前（送达时间以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄的方式送达至本基金管理人办公地址，并请在信封表面注明：“德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 本基金管理人办公地址及联系方式如下： 基金管理人：德邦基金管理有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元 联系人：刘同 联系电话：021-26010943 五、授权 为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有人在本次会议上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则： （一）委托人 本基金的基金份额持有人可按下述“（三）授权方式”列明的方式授权委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。 基金份额持有人授权委托他人代理行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额数计算，每一份基金份额享有一票表决权，如基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额，则授权无效。基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构的登记为准。 （二）代理人 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构或个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。为保证基金份额持有人有效行使权利，建议基金份额持有人选择本基金的基金管理人为代理人。 （三）授权方式 本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权他人代为行使表决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站（http://www.dbfund.com.cn/）下载并打印等方式获取授权委托书样本。 1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件 请参见“四、表决票的填写和寄交方式”中“2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容”的第（3）项及第（4）项内容。 2、授权效力确定规则 （1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的一次纸面授权为准； （2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权代理人按照代理人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权； （3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。 六、计票 1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国民生银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期（即2021年8月15日）后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。如基金托管人经通知但拒绝派代表到场监督，不影响计票和表决结果。 2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。 3、表决票效力的认定如下： （1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在规定时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 （2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 （3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之前送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 （4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。 七、决议生效条件 1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)； 2、《关于德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人和其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过； 3、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和本公告的规定，并与登记机构记录相符； 4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自生效之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，自决议生效之日起2日内在规定媒介上公告。 八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就同一议案重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为2021年7月12日。 重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。 九、本次大会相关机构 1、召集人（基金管理人）：德邦基金管理有限公司 联系人：刘同 联系电话：021-26010943 传真：021-26010966 网址：http://www.dbfund.com.cn/ 2、监督人（基金托管人）：中国民生银行股份有限公司 3、公证机关：上海市东方公证处 联系人：林奇 联系电话：021-62178903 4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所 十、重要提示 1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，确保表决票于表决截止时间前送达。 2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客服热线400-821-7788、021-26010928咨询。 3、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布相关提示性公告，就本次基金份额持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。 4、本公告的有关内容由德邦基金管理有限公司负责解释。 德邦基金管理有限公司 2021年7月12日 附件一：《关于德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的议案》 附件二：《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》 附件三：《授权委托书》 附件四：《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的说明书》 附件一： 关于德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的议案 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人： 为顺应市场环境变化，提高产品市场竞争力，维护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定，基金管理人经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，决定召开德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额持有人大会，审议本基金投资范围中增加港股通标的股票，并相应调整投资策略、投资限制、估值方法、信息披露等相关内容。本基金对《基金合同》的修改内容详见附件四：《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的说明书》。 为确保本次基金合同修改的顺利完成，提议授权基金管理人办理本次本基金修改《基金合同》的有关具体事宜。包括但不限于根据《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的说明书》对《基金合同》等法律文件进行修改和补充，并披露修改后的法律文件。 以上议案，请予审议。 基金管理人：德邦基金管理有限公司 2021年7月12日 附件二： 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票 基金份额持有人姓名或名称： 基金份额持有人证件号码： (身份证件号/营业执照号) 基金账户号： 代理人姓名或名称（如有）： 代理人证件号码（如有）： （身份证件号/营业执照号） 审议事项 同意 反对 弃权 关于德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的 议案 基金份额持有人/代理人签名或盖章： 年月日 说明： 1、请就审议事项表示“同意” 、“反对” 或“弃权” ，并在相应栏内画“√” ，同一议案只能表示一项意见；表决意见代 表基金份额持有人本基金账户下全部基金份额的表决意见； 2、“基金账户号” ，仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账 户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况 的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额； 3、表决票填写完整、清晰，所提供文件符合本公告规定，且在截止时间之前送达指定联系地址的，为有效表决票；如 表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、涂抹、表决意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视 为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权” 计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大 会表决的基金份额总数；如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身 份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票； 4、本表决票可从本基金管理人网站（http://www.dbfund.com.cn/）下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。 附件三： 授权委托书 兹全权委托先生／女士或单位代表本人（或本机构）参加投票截止日为2021年8月15日的以通讯方式召开的德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以代理人的表决意见为准。本人/本机构同意代理人转授权，转授权仅限一次。 若在法定时间内就同一议案重新召开德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，除本人（或本机构）重新作出授权外，本次基金份额持有人大会授权期间本人（或本机构）做出的各类授权依然有效。 委托人姓名或名称（签字/盖章）： 委托人证件号码（身份证件/营业执照）： 委托人基金账户号： 代理人姓名或名称（签字/盖章）： 代理人证件号码（身份证件/营业执照）： 委托日期：2021年月日 附注： 1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效。 2、“基金账户号”，仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。 3、代理人的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见。 附件四： 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的说明书 一、重要提示 1、为顺应市场变化，提高产品竞争力，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）有关规定，基金管理人经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，提议以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议关于德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）修改基金合同的议案。 2、本次本基金修改基金合同的议案需经本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过，因此本次修改基金合同的议案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。 3、基金份额持有人大会表决通过的事项须报中国证监会备案，且基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。中国证监会对本次德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金持有人大会决议的备案，均不表明其对本基金的投资价值、市场前景或投资者的收益做出实质性判断或保证。 二、基金合同修订内容 章节 原文内容 修订后内容 第一部分 前言 增加如下内容： 六、本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行T+0回转交易， 且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及 时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 具体风险请参 见招募说明书的“风险揭示” 章节。本基金可根据投资策 略需要或不同配置地市场环境的变化， 选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 基金 资产并非必然投资港股。 第一部分 前言 六、 本基金合同约定的基金产品资料概要编 制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 第二部分 释义 8、基金产品资料概要：指《德邦福鑫灵活配置 混合型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新 （本基金合同关于基金产品资料概要 的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年 9月1日起执行） 8、基金产品资料概要：指《德邦福鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 第二部分 释义 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、 赎回或其他业务的工作日 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他 业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为 非港股通交易日时， 则基金管理人可根据实际情况决定 本基金是否开放申购、赎回及转换业务） 第二部分 释义 增加如下内容： 53、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海 证券交易所、 深圳证券交易所分别和香港联合交易所有 限公司（以下简称“香港联合交易所” ）建立技术连接， 使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买 卖规定范围内的对方交易所上市的股票。 内地与香港股 票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互 通机制和深港股票市场交易互联互通机制 54、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由 上海证券交易所和深圳证券交易所在香港设立的证券交 易服务公司向香港联合交易所进行申报， 买卖规定范围 内的香港联合交易所上市的股票 第六部分 基金份额的申 购与赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和 赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基 金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求 或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时 除外。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交 易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日 为非港股通交易日时， 则基金管理人可根据实际情况决 定本基金是否开放申购、赎回及转换业务），但基金管理 人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。 第六部分 基金份额的申 购与赎回 四、申购与赎回的程序 …… 2、申购和赎回的款项支付 …… 基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成 立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人 赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包 括该日)内支付赎回款项。 遇证券交易所或交 易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理人及基金 托管人所能控制的因素影响业务处理流程 时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。 …… 四、申购与赎回的程序 …… 2、申购和赎回的款项支付 …… 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构 确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管 理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券交 易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通交易系统、港股通资金交收规则限 制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影 响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。 …… 第六部分 基金份额的申 购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 3、证券、期货交易所交易时间非正常停 市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 …… 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或港股通 临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 …… 第六部分 基金份额的申 购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 增加如下内容： 9、港股通交易每日额度不足。第六部分 基金份额的申 购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 发生上述第1、2、3、5、6、9、10项之一的情 形且基金管理人决定暂停申购时， 基金管理 人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停 申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝，被 拒绝的申购款项将退还给投资人。 发生上述 第8项暂停申购情形时，基金管理人可以采取 比例确认等方式对该投资人的申购申请进行 限制， 基金管理人也有权拒绝该等全部或者 部分申购申请。 在暂停申购的情况消除时，基 金管理人应及时恢复申购业务的办理。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项之一的情形且基 金管理人决定暂停申购时， 基金管理人应当根据有关规 定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购 申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。发生上 述第8项暂停申购情形时，基金管理人可以采取比例确认 等方式对该投资人的申购申请进行限制， 基金管理人也 有权拒绝该等全部或者部分申购申请。 在暂停申购的情 况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额的申 购与赎回 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… 3、证券、期货交易所交易时间非正常停 市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 …… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或港股通 临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 …… 第七部分 基 金合同当事人 及权利义务 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下 简称“中国民生银行” ） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 …… 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 证监基金字 ［2004］101号 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国 民生银行” ） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 …… 存续期间：1996年02月07日至长期 基金托管资格批文及文号：证监基金字［2004］101 号 第十二部分 基金的投资 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的 金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准 上市的股票）、权证等权益类金融工具、债券 等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政 府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易 可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资 产支持证券、银行存款、货币市场工具等）、债 券回购、 股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合 中国证监会相关规定）。 基金的投资组合比例为： 股票占基金资 产的比例为0-95%；投资于债券、债券回购、 货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 不低于基金资产的5%；每个交易日日终在扣 除股指期货需缴纳的交易保证金后， 应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 权 证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依 照法律法规或监管机构的规定执行。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、存托凭证 及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 内地与 香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围 内的香港联合交易所上市的股票（简称：“港股通标的股 票” ）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司 债、公开发行的次级债、地方政府债券、中期票据、可转换 债券（含分离交易可转债）、短期融资券及其他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支持证券、银行存款、货币 市场工具、债券回购、股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。 基金的投资组合比例为： 股票占基金资产的比例为 0-95%； 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；投资于债券、债券回购、货币市场工具、现金、银 行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具不低于基金资产的5%；每个交易日日终在扣除 股指期货需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行。基金的投资 三、投资策略 增加如下内容： （3）港股通标的股票投资策略 本基金所投资港股通标的股票除适用于上述股票投 资策略外，本基金还将重点关注： 1) 在港股市场上市，具有行业代表性的优质中资公 司； 2) A股稀缺性行业个股，包括香港本地和外资公司； 3) 港股市场在行业结构、估值、AH股折溢价、分红 率等方面具有吸引力的投资标的。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境 变化， 选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选 择不将基金资产投资于港股通标的股票， 基金资产并非 必然投资港股通标的股票。 …… 第十二部分 基金的投资 3、固定收益投资策略 债券投资方面， 本基金亦采取 “自上而 下” 的投资策略，通过深入分析宏观经济、货 币政策和利率变化等趋势， 从而确定债券的 配置策略。 同时，通过考察不同券种的收益率 水平、流动性、信用风险等因素认识债券的核 心内在价值， 运用久期管理、 收益率曲线策 略、 收益率利差策略和套利等投资策略进行 债券组合的灵活配置。 对于中小企业私募债券而言， 由于其采 取非公开方式发行和交易， 并限制投资者数 量上限，会导致一定的流动性风险。 同时，中 小企业私募债券的发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、信用基本面稳定性较差，进 而整体的信用风险相对较高。 因此，本基金在 投资中小企业私募债券的过程中将从以下三 个方面控制投资风险。 首先，本基金将仔细甄 别发行人资质，建立风险预警机制；其次，将 严格控制中小企业私募债券的投资比例上 限。 第三，将对拟投资或已投资的品种进行流 动性分析和监测， 尽量选择流动性相对较好 的品种进行投资； 4、固定收益投资策略 （1）普通债券投资策略 债券投资方面，本基金亦采取“自上而下” 的投资策 略， 通过深入分析宏观经济、 货币政策和利率变化等趋 势，从而确定债券的配置策略。 同时，通过考察不同券种 的收益率水平、流动性、信用风险等因素认识债券的核心 内在价值，运用久期管理、收益率曲线策略、收益率利差 策略和套利等投资策略进行债券组合的灵活配置。 （2）可转换债券投资策略 可转换债券同时具有债券与权益类证券的双重特 性。本基金利用可转换债券的债券底价和到期收益率、信 用风险来判断其债性，增强本金投资的安全性；利用可转 换债券转股溢价率、 基础股票基本面趋势和估值来判断 其股性， 在市场出现投资机会时， 优先选择股性强的品 种。同时，关注可转换债券流动性、条款博弈、可转债套利 等影响可转换债投资的其他因素。 第十二部分 基金的投资 4、衍生品投资策略 （1）股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则， 以套期 保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指 期货的投资。 （2）权证投资策略 本基金对权证的投资以对冲下跌风险、 实现保值和锁定收益为主要目的。 本基金在 权证投资中以权证的市场价值分析为基础， 以主动式的科学投资管理为手段， 综合考虑 股票合理价值、标的股票价格，结合权证定价 模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因 素估计权证合理价值，通过资产配置、品种与 类属选择，谨慎进行投资，追求基金资产稳定 的当期收益。 5、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。 第十二部分 基金的投资 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金持有股票占基金资产的比例 为0-95%；投资于债券、债券回购、货币市场 工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具不低于基 金资产的5%； 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金持有股票占基金资产的比例为0-95%； 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%；投 资于债券、债券回购、货币市场工具、现金、银行存款以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不 低于基金资产的5%； 第十二部分 基金的投资 四、投资限制 1、组合限制 …… （3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的10％； …… 四、投资限制 1、组合限制 …… （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的A+H股合计计算）， 其市值不 超过基金资产净值的10％； …… 第十二部分 基金的投资 四、投资限制 1、组合限制 …… （4）本基金管理人管理的全部基金持有 一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； …… 四、投资限制 1、组合限制 …… （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发 行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股 合计计算），不超过该证券的10％； …… 第十二部分 基金的投资 四、投资限制 1、组合限制 （5）本基金持有的全部权证，其市值不 得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有 的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总 金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；第十二部分 基金的投资 （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入 股指期货合约价值不得超过基 金资产净值的 10%， 持有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和不得超过基 金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的 20%； 本基金在任何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合 基金合同关于股票投资比例的有关约定； （13）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合 约价值不得超过基金资产净值的10%， 持有的买入股指 期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净 值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值 的20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投 资比例的有关约定； 第十二部分 基金的投资 （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其 市值不得超过本基金资产净值的10%； 第十二部分 基金的投资 四、投资限制 除上述第 （2）、（12）、（19）、（20）项 外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10个交易日内进行调整， 但中国证监会规定 的特殊情形除外。 法律法规另有规定，从其规 定。 四、投资限制 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期 货市场波动第十二部分 基金的投资 （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入 股指期货合约价值不得超过基 金资产净值的 10%， 持有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和不得超过基 金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的 20%； 本基金在任何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合 基金合同关于股票投资比例的有关约定； （13）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合 约价值不得超过基金资产净值的10%， 持有的买入股指 期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净 值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值 的20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投 资比例的有关约定； 第十二部分 基金的投资 （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其 市值不得超过本基金资产净值的10%； 第十二部分 基金的投资 四、投资限制 除上述第 （2）、（12）、（19）、（20）项 外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10个交易日内进行调整， 但中国证监会规定 的特殊情形除外。 法律法规另有规定，从其规 定。 四、投资限制 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期 第十四部分 基金资产 估值 5、中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 第十四部分 基金资产 估值 三、估值方法 增加如下内容： 7、外汇汇率 估值计算中涉及港币对人民币汇率的， 以当日中国 人民银行公布的人民币与港币即期汇率的中间价为准。 …… 第十四部分 基金资产 估值 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法 的第7项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 八、特殊情况的处理 1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进 行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 第十五部分 基金费用与税 收 一、基金费用的种类 增加如下内容： 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 第十五部分 基金费用与税 收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 上述“一、基金费用的种类中第4－10项 费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管 人从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用” ，根据 有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当 期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 第十八部分 基金的信息披 露 五、公开披露的基金信息 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基 金托管协议、基金产品资料概要 …… 2、基金招募说明书应当最大限度地披露 影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。 《基金合同》生效后，基金招募 说明书的信息发生重大变更的， 基金管理人 应当在三个工作日内， 更新基金招募说明书 并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他 信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新 一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新 基金招募说明书。 基金应当在更新的招募说 明书中披露中小企业私募债券的投资情况。 …… 第十八部分 基金的信息披 露 五、公开披露的基金信息 （六） 基金定期报告， 包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 …… 基金应当在季度报告、中期报告、年度报 告等定期报告中披露中小企业私募 债券的投资情况。 …… 第十八部分 基金的信息披 露 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 …… 23、 基金投资中小企业私募债券后两个 交易日内， 在中国证监会指定媒介披露所投 资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收 益率等信息； …… 第十八部分 基金的信息披 五、公开披露的基金信息 增加如下内容： （十一）投资港股通标的股票的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报 告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露港股 通标的股票的投资情况。 法律法规或中国证监会另有规 定的，从其规定。 第十八部分 基金的信息披 露 五、公开披露的基金信息 （十三）投资中小企业私募债信息披露 基金管理人应在基金招募说明书的显著 位置披露投资中小企业私募债券的流动性风 险和信用风险， 说明投资中小企业私募债券 对基金总体风险的影响。 本基金投资中小企 业私募债券后两个交易日内， 基金管理人应 在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业 私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息， 并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报 告和招募说明书（更新）等文件中披露中小 企业私募债券的投资情况 三、授权基金管理人修改基金合同等法律文件 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照现行有效的法律法规的规定对《基金合同》、托管协议、招募说明书等法律文件进行修改和补充，并披露修改后的法律文件。 四、基金管理人就方案相关事项的说明 （一）德邦福鑫灵活配置混合型基金基本情况 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2015]576号文准予募集，基金管理人为德邦基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金自2015年4月22日至2015年4月22日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《基金合同》于2015年4月27日正式生效。 （二）修改基金合同后投资运作的可行性 1、法律可行性 根据《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》约定，“变更基金投资目标、范围或策略”等事项需召开基金份额持有人大会，本次基金份额持有人大会决议属于一般决议，一般决议须经参加会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。因此，本基金修改基金合同不存在法律障碍。 2、投资运作可行性 为实现基金合同修改的平稳过渡，本基金管理人已与基金托管人进行充分的沟通和协作，做好了基金合同变更的相关准备。本次基金合同修改在投资运作上具有可行性。 （三）关于本次修改基金合同的合规情况说明 1、本基金托管人中国民生银行股份有限公司对本次召开基金份额持有人大会审议基金合同修改事宜出具了无异议函。 2、本基金管理人聘请的法律顾问为本次召开基金份额持有人大会审议基金合同修改事宜出具了法律意见，认为本次持有人大会的召集和召集程序符合《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定；本基金基金合同的修改经基金份额持有人大会审议批准通过后方可生效。 五、修改基金合同的主要风险及预备措施 （一）持有人大会不能成功召开的风险 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，基金份额持有人大会应当有权益登记日代表基金份额二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召开，基金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人进行预沟通，争取更多的持有人参加基金份额持有人大会。 （二）议案被基金份额持有人大会否决的风险 在设计持有人大会方案之前，基金管理人已对大部分基金份额持有人征询了意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，在履行相关程序后对方案进行适当修订，并重新公告。 如方案未获得基金份额持有人大会批准，则基金管理人拟按照有关规定向持有人大会重新提交持有人大会方案。 六、反馈及联系方式 投资者若对本方案的内容有任何意见或建议，欢迎及时反馈给本基金管理人。 联系人：德邦基金管理有限公司客服中心 联系电话：400-821-7788，021-26010928 传真：021-26010960 网站：www.dbfund.com.cn |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金持有人大会 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |