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| 易方达平稳增长混合(110001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2403655 | ||||||||
| 基金代码 | 110001 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达平稳增长证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年七月二十日 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 2页共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达平稳增长混合 基金主代码 110001 交易代码 110001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002年 8月 23日 报告期末基金份额总额 638,362,974.41份 投资目标 追求资本在低风险水平下的平稳增长。 投资策略 本基金对股票的投资主要集中于那些具有持续发 展能力的上市公司。具有持续发展能力的上市公司 是指那些在过去几年中一直保持了持续、稳定的发 展记录，并预期在可见的未来应能保持这种趋势的 公司，其主营业务收入或主营业务利润所占比重在 60％以上，且在过去两年中的平均年增长率高于行 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 3页共 12页 业平均水平，并预计在未来能够保持这一趋势。本 基金将选择在股票价格低于其公司内在价值时进 行投资，以控制投资风险。本基金可选择投资价值 高的存托凭证进行投资。在债券投资方面，本基金 可投资于国债、金融债和企业债和可转换债券等债 券品种。在选择债券品种时，本基金将根据对利率 走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结 构、不同品种流动性的高低等因素，构造债券组合。 本基金还将关注可转债价格与所对应股票价格的 相对变化，发现套利机会，结合可转债的市场流动 性决定可转债的投资品种和比例。 业绩比较基准 上证 A股指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平低于 股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。正 常情况下，本基金将控制基金资产净值波动的标准 差不超过上证 A股指数波动的标准差的 65%（置信 度为 90％）；在此前提下，通过合理配置股票和债 券资产比重，并将股票投资集中于具有持续发展能 力的上市公司，努力实现股票市场上涨期间基金资 产净值涨幅不低于上证 A股指数涨幅的 60％，股 票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上 证 A股指数跌幅的 50％。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 4页共 12页 主要财务指标 报告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 1.本期已实现收益 77,627,104.46 2.本期利润 422,458,920.96 3.加权平均基金份额本期利润 0.6512 4.期末基金资产净值 3,293,037,132.60 5.期末基金份额净值 5.159 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 14.49% 1.07% 4.34% 0.69% 10.15% 0.38% 过去六个 月 10.76% 1.48% 3.40% 0.95% 7.36% 0.53% 过去一年 25.81% 1.31% 20.32% 1.11% 5.49% 0.20% 过去三年 94.11% 1.25% 26.23% 1.21% 67.88% 0.04% 过去五年 111.77% 1.09% 22.75% 1.05% 89.02% 0.04% 自基金合 同生效起 至今 1,236.99 % 1.15% 113.89% 1.54% 1,123.10 % -0.39% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 易方达平稳增长证券投资基金 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 5页共 12页 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2002年 8月 23日至 2021年 6月 30日） 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 1236.99%，同期 业绩比较基准收益率为 113.89%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 陈 皓 本基金的基金经理、易方 达创新未来 18个月封闭 运作混合型证券投资基 金的基金经理、易方达均 衡成长股票型证券投资 基金的基金经理、易方达 科讯混合型证券投资基 金的基金经理、易方达新 经济灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理、 易方达科翔混合型证券 2012- 09-28 - 14年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任易方达基金管理 有限公司行业研究员、基金 经理助理、投资一部总经理 助理、投资一部副总经理、 投资经理、易方达价值精选 混合型证券投资基金基金 经理、易方达供给改革灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达国防军工 混合型证券投资基金基金 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 6页共 12页 投资基金的基金经理、副 总经理级高级管理人员、 投资一部总经理、权益投 资决策委员会委员 经理、易方达科融混合型证 券投资基金基金经理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 12次，均为 指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年二季度上证综指上涨 4.34%，创业板指数上涨 26.05%，中证 500指 数上涨 8.86%，成长板块表现显著强于大盘蓝筹以及周期板块。市场一季度整体 波动较大，2、3 月份经历了大幅下跌，新能源、半导体等新兴成长板块经历调 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 7页共 12页 整后估值具备一定吸引力，行业维持高景气背景下二季度反弹幅度较大，而传统 周期板块在产品价格见顶预期下表现较弱。 本基金二季度维持了相对平稳的投资策略，并积极调整了持仓结构，增配了 新能源行业以及部分风险收益比较高的阿尔法个股，取得了一定超额收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 5.159 元，本报告期份额净值增长率为 14.49%，同期业绩比较基准收益率为 4.34%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 2,097,083,777.64 62.73 其中：股票 2,097,083,777.64 62.73 2 固定收益投资 1,052,825,290.86 31.49 其中：债券 1,052,825,290.86 31.49 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 178,012,768.49 5.32 7 其他资产 15,289,824.28 0.46 8 合计 3,343,211,661.27 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 8页共 12页 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 5,439.50 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 1,825,650,519.74 55.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 5,151,678.21 0.16 E 建筑业 25,371.37 0.00 F 批发和零售业 82,472.34 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 222,225,648.30 6.75 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 43,871,654.75 1.33 J 金融业 34,721.10 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 36,272.33 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,097,083,777.64 63.68 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 603128 华贸物流 15,771,870 222,225,648.30 6.75 2 600438 通威股份 4,385,874 189,776,767.98 5.76 3 000858 五粮液 630,000 187,670,700.00 5.70 4 603799 华友钴业 1,272,606 143,647,081.66 4.36 5 300476 胜宏科技 6,200,000 135,470,000.00 4.11 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 9页共 12页 6 300014 亿纬锂能 1,187,500 123,416,875.00 3.75 7 600196 复星医药 1,393,700 100,527,581.00 3.05 8 000650 仁和药业 7,800,000 85,176,000.00 2.59 9 300750 宁德时代 139,944 74,842,051.20 2.27 10 002013 中航机电 6,500,000 65,455,000.00 1.99 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 720,823,000.00 21.89 其中：政策性金融债 720,823,000.00 21.89 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 332,002,290.86 10.08 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,052,825,290.86 31.97 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 200302 20进出 02 1,500,000 149,505,000.00 4.54 2 190214 19国开 14 1,300,000 130,494,000.00 3.96 3 200216 20国开 16 1,300,000 130,221,000.00 3.95 4 190212 19国开 12 1,000,000 100,110,000.00 3.04 5 180313 18进出 13 800,000 80,304,000.00 2.44 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 10页共 12页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2021年 2月 5日，上海市交通委员会针对华贸物流不规范经营、服务的 行为，予以罚款处罚。 本基金投资华贸物流的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除华贸物流外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 348,915.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,137,912.16 5 应收申购款 1,802,996.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,289,824.28 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 11页共 12页 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （%） 1 128095 恩捷转债 64,911,600.00 1.97 2 113504 艾华转债 62,880,113.40 1.91 3 113611 福 20转债 30,977,920.90 0.94 4 113582 火炬转债 21,645,794.00 0.66 5 113614 健 20转债 18,583,500.00 0.56 6 113596 城地转债 12,389,500.40 0.38 7 123090 三诺转债 7,143,000.00 0.22 8 110048 福能转债 6,486,644.80 0.20 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 （元） 占基金资产 净值比例（%） 流通受限 情况说明 1 603799 华友钴业 32,303,566.26 0.98 非公开发 行流通受 限 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 659,031,460.61 报告期期间基金总申购份额 26,935,738.76 减：报告期期间基金总赎回份额 47,604,224.96 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 638,362,974.41 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 易方达平稳增长证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 12页共 12页 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1. 中国证监会批准易方达平稳增长证券投资基金设立的文件； 2.《易方达平稳增长证券投资基金基金合同》； 3.《易方达平稳增长证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5. 基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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