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| 摩根日本精选股票(QDII)A(007280) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2416123 | ||||||||
| 基金代码 | 007280 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年七月二十一日 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 上投摩根日本精选股票(QDII) 基金主代码 007280 交易代码 007280 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 7月 31日 报告期末基金份额总额 98,469,839.68份 投资目标 本基金主要投资于日本上市公司股票，在严格控制风险的 前提下追求超越业绩比较基准的回报。 投资策略 1、资产配置策略 本基金将综合分析和持续跟踪日本市场情况，企业基本 面、竞争优势等多方面因素，精选优秀的日本企业进行配 置以构建股票投资组合。同时，本基金将结合股票、债券 等各类资产风险收益特征，确定合适的资产配置比例。 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 3 2、股票投资策略 个股选择方面，本基金通过对上市公司的财务状况、业绩 持续性、公司治理三个方面的分析对公司投资价值进行评 估，主要投资于财务状况良好，业绩增长具有可持续性， 公司治理结构合理的公司。根据上述精选出的个股，结合 各项定量和定性指标挑选出最具上涨潜力的标的自下而 上构建投资组合。 3、其他投资策略：包括债券投资策略、中小企业私募债 投资策略、证券公司短期公司债投资策略、资产支持证券 投资策略、金融衍生品投资策略。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：90%×东京证券交易所股价总指 数收益率+ 10%×税后银行活期存款收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外投资顾问英文名称 JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (ASIA PACIFIC) LIMITED 境外投资顾问中文名称 摩根资产管理（亚太）有限公司 境外资产托管人英文名称 Bank of China (Hong Kong) Limited 境外资产托管人中文名称 中国银行(香港)有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 1.本期已实现收益 4,037,811.19 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 4 2.本期利润 415,770.94 3.加权平均基金份额本期利润 0.0040 4.期末基金资产净值 133,651,150.52 5.期末基金份额净值 1.3573 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回 费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.32% 1.12% -1.98% 0.94% 2.30% 0.18% 过去六个月 5.29% 1.07% 0.57% 0.94% 4.72% 0.13% 过去一年 28.94% 1.06% 11.79% 0.91% 17.15% 0.15% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 35.73% 1.31% 17.47% 1.06% 18.26% 0.25% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII） 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2019年 7月 31日至 2021年 6月 30日） 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 5 注：本基金合同生效日为2019年7月31日，图示的时间段为合同生效日至本报告期末。 本基金建仓期为本基金合同生效日起 6 个月，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金 合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 张军 本基金 基金经 理、投 资董事 2019-07-31 - 17年（金融 领域从业经 验 28年） 基金经理张军先生，毕业于 上海复旦大学。曾担任上海 国际信托有限公司国际业 务部经理，交易部经理。 2004年 6月加入上投摩根 基金管理有限公司，先后担 任交易部总监、投资经理、 基金经理、投资组合管理部 总监、投资绩效评估总监、 国际投资部总监、组合基金 投资部总监，现担任投资董 事兼高级基金经理。自 2008 年3月起担任上投摩根亚太 优势混合型证券投资基金 基金经理，自 2012年 3月 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 6 起同时担任上投摩根全球 天然资源混合型证券投资 基金基金经理，自 2016年 12月起同时担任上投摩根 全球多元配置证券投资基 金基金经理，自 2018年 10 月起同时担任上投摩根欧 洲动力策略股票型证券投 资基金（QDII）基金经理， 自 2019年 7月起同时担任 上投摩根日本精选股票型 证券投资基金（QDII）基金 经理，自 2021年 1月起同 时担任上投摩根富时发达 市场REITs指数型证券投资 基金（QDII）基金经理，自 2021年 6月起同时担任上 投摩根全球新兴市场混合 型证券投资基金及上投摩 根标普港股通低波红利指 数型证券投资基金基金经 理。 注：1. 任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2. 张军先生为本基金首任基金经理，其任职日期为本基金基金合同生效之日； 3. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任 职务 证 券 从 业 年 限 说明 水泽祥 一 摩根资产管理(亚太) 董事总经理，日本股票 专家，新兴市场和亚太 地区（EMAP）股票团 队中日本股票团队的 28 年 水泽祥一，董事总经理，是日本股票专家，也是新 兴市场和亚太地区（EMAP）股票团队中日本股票 团队的负责人。他常驻日本，负责管理在香港和东 京的日本股票投资组合管理团队。水泽祥一于 1997 年加入公司，担任负责日本养老金基金的市场经 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 7 负责人 理。他于 2000年调入日本投资组合团队，并于 2010 年担任现职。在加入公司之前，水泽祥一在芬兰邮 政银行（Postipankki）担任了四年的东京资本市场 代表。他于 1989年在三菱汽车公司开始其职业生 涯。水泽祥一获得了早稻田大学（Waseda University）政治科学和经济学学士学位，以及西蒙 弗雷泽大学（Simon Fraser University）的工商管理 硕士学位。 Julian Wong 摩根资产管理(亚太) 副总裁，新兴市场和亚 太地区（EMAP）股票 团队中亚太股票的产 品分析师 11 年 Julian Wong，副总裁，是新兴市场和亚太地区 （EMAP）股票团队中亚太股票的产品分析师。他 常驻香港，于 2014年加入公司，担任 EMAP股票 团队的初级投资专家。在此之前，Julian是德勤 （Deloitte）的管理顾问，并曾在施罗德投资管理公 司（Schroder Investment Management）工作。Julian 拥有香港大学信息系统和金融专业的工商管理学 士学位。他还是特许金融分析师。 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金 份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投 摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组 合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相 关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场 申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确 保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管 理活动相关的环节均得到公平对待。 对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证 券时，按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投 资活动，本公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性； 对于申购投资行为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数 量对交易结果进行公平分配。 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 8 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易 时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.4.2异常交易行为的专项说明 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平 交易和利益输送的异常交易行为。 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量的 5%的情形：无。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 日本股市在二季度上半段时期的表现差强人意，相比其他股票市场表现较弱，从 5月中 旬开始发力上扬，逐渐追赶上来。其背后的推动因素包括：1）美债收益率再次上升，日元 兑美元贬值；2）新冠疫情确诊人数下降，疫苗接种率提升；3）投资者对新财年的企业盈利 前景持乐观预期。 股票价格反映了对盈利的乐观预期，随着政府取消行动限制政策后，社会恢复到正常活 动状态，将进一步推动更乐观的盈利预测。 本基金维持采取汇率避险策略，基本上规避了日元贬值的负面影响。 本基金的持仓结构并无重大变化，超配信息科技、非银金融和原材料。 展望后市，进入夏季后，疫苗接种的普及对运输、地产等行业的拉动效果相对更明显， 因为这些行业的基数较低。相比之下，半导体、设备和通讯行业的受益程度相对较小。这种 对比反差与消费者的行为改变有关。 整体而言，日本经济有望在 2021和 2022年间表现相对稳健，尤其在生产领域。随着疫 苗的全面推广接种，公共医疗卫生限制不再制约经济活力。经济恢复到疫情前的增速后，经 济结构将有所改变，如在消费习惯、工作模式、电子化程度等方面都将改变未来的劳动力市 场。后疫情时代的发展进程中，会出现行业整合的趋势，采购渠道多样化趋势、更多地使用 信息科技的趋势以及远程办公的趋势。因此相关企业盈利增速也有望达到较快水平。而质地 优良、在变化趋势中受益的行业和公司是基金所重点关注的。此外，基金还关注公司治理水 平不断改善的公司，日本的这类公司的改善空间要高于美、欧企业。 本报告期日本精选份额净值增长率为:0.32%，同期业绩比较基准收益率为:-1.98%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 9 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 120,404,662.52 83.43 其中：普通股 120,404,662.52 83.43 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 523,661.60 0.36 其中：远期 523,661.60 0.36 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 22,371,179.65 15.50 8 其他各项资产 1,027,009.98 0.71 9 合计 144,326,513.75 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 10 日本 120,404,662.52 90.09 合计 120,404,662.52 90.09 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定，ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌 的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 电子设备、仪器和元件 13,209,571.67 9.88 化学制品 11,942,811.73 8.94 家庭耐用消费品 9,169,871.45 6.86 汽车 7,663,731.99 5.73 保险 7,415,319.51 5.55 医疗保健设备与用品 5,460,610.77 4.09 专业服务 5,172,630.84 3.87 综合金融服务 4,662,379.12 3.49 汽车零配件 4,479,300.82 3.35 机械制造 4,298,927.74 3.22 半导体产品与设备 4,258,203.42 3.19 制药 3,868,006.63 2.89 贸易公司与经销商 3,440,240.64 2.57 金属与采矿 3,285,114.30 2.46 软件 3,220,732.48 2.41 电气设备 3,084,268.05 2.31 公路与铁路 2,846,074.62 2.13 媒体 2,121,228.54 1.59 信息技术服务 2,015,140.82 1.51 房地产管理和开发 1,984,425.22 1.48 无线电信业务 1,862,538.57 1.39 休闲设备与用品 1,846,488.40 1.38 个人用品 1,829,964.96 1.37 互动媒体与服务 1,590,597.13 1.19 娱乐 1,482,961.07 1.11 生物科技 1,333,940.45 1.00 互联网与售货目录零售 1,208,933.75 0.90 专营零售 1,033,825.03 0.77 多元化零售 988,181.08 0.74 建筑产品 846,212.72 0.63 居家用品 749,806.52 0.56 股权房地产投资信托 （REITs） 702,246.13 0.53 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 11 综合消费者服务 521,434.84 0.39 燃气公用事业 408,154.64 0.31 资本市场 400,786.87 0.30 合计 120,404,662.52 90.09 注：行业分类标准：MSCI 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序 号 公司名称（英文） 公司名 称（中 文） 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值 （人民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Sony Group Corp 索尼 6758 东京 证券 交易 所 日本 9,000.00 5,687,089.38 4.26 2 Shin-Etsu Chemical Co Ltd 信越化 学工业 4063 东京 证券 交易 所 日本 4,700.00 5,102,283.53 3.82 3 Toyota Motor Corp 丰田汽 车 7203 东京 证券 交易 所 日本 8,800.00 4,992,555.74 3.74 4 Keyence Corp 基恩士 6861 东京 证券 交易 所 日本 1,400.00 4,586,481.14 3.43 5 Hoya Corp 豪雅公 司 7741 东京 证券 交易 所 日本 5,000.00 4,303,222.20 3.22 6 Recruit Holdings 瑞可利 6098 东京 日本 12,600.00 4,026,974.62 3.01 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 12 Co Ltd 集团 证券 交易 所 7 Murata Manufacturing Co Ltd 村田 6981 东京 证券 交易 所 日本 7,900.00 3,915,131.74 2.93 8 Sompo Japan Nipponkoa Holdings Inc Sompo 公司 8630 东京 证券 交易 所 日本 14,500.00 3,478,627.84 2.60 9 Itochu Corp 伊藤忠 商事 8001 东京 证券 交易 所 日本 18,400.00 3,440,240.64 2.57 10 Orix Corp 欧力士 株式会 社 8591 东京 证券 交易 所 日本 30,000.00 3,285,698.58 2.46 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产 净值比例（%） 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 13 - 远期 外汇远期 523,661.60 0.39 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 52,022.87 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 65,338.02 4 应收利息 1,179.18 5 应收申购款 908,469.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,027,009.98 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 14 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 99,858,290.75 报告期期间基金总申购份额 49,211,867.20 减：报告期期间基金总赎回份额 50,600,318.27 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 98,469,839.68 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会准予上投摩根日本精选股票型证券投资（QDII）基金募集注册的文件 2.《上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）基金合同》 3.《上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）托管协议》 4.法律意见书 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 7.《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》 8.中国证监会要求的其他文件 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人住所。 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2021年第 2季度报告 15 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 二〇二一年七月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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