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| 华安策略优选混合A(040008) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 25134 | ||||||||
| 基金代码 | 040008 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-08-10 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 华安策略优选股票型证券投资基金份额“确权”登记指引 | ||||||||
| 信息全文 | 华安策略优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：040008）由原安久证券投资基金（简称“安久基金”，基金代码：184709）转型而成。原安久基金自2007年8月2日终止上市后，基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认与重新登记，基金管理人据此将相应的基金份额转登记至注册登记机构并托管至持有人办理确权业务的相关销售机构。此后，持有人方可通过其办理确权业务登记的相关销售机构赎回其持有的原安久基金份额。上述过程称之为“确权”。 华安策略优选股票型证券投资基金的注册登记机构为华安基金管理有限公司。 一、确权业务受理时间 华安策略优选股票型证券投资基金将于近日开始办理确权业务，具体开办日期将另行公告，敬请投资者留意。 二、办理确权业务的销售机构 投资者办理确权必须先在基金管理人直销网点、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）和参与代销华安策略优选股票型证券投资基金代销和确权业务的销售机构（以下合称“销售机构”）开立基金交易账号并开通华安开放式基金基金账户。 参与华安策略优选股票型证券投资基金确权业务的销售机构如下： （一）直销机构 1、华安基金管理有限公司上海投资理财中心 2、华安基金管理有限公司北京投资理财中心 （二）代销机构 1、交通银行股份有限公司 2、中国工商银行股份有限公司 3、国泰君安证券股份有限公司 4、申银万国证券股份有限公司 5、招商证券股份有限公司 6、海通证券股份有限公司 7、中国银河证券股份有限公司 8、光大证券股份有限公司 9、广发证券股份有限公司 10、中信万通证券有限责任公司 11、中信建投证券有限责任公司 12、兴业证券股份有限公司 13、湘财证券有限责任公司 14、中信金通证券有限责任公司 15、中原证券股份有限公司 16、中信证券股份有限公司 17、世纪证券有限责任公司 18、联合证券有限责任公司 19、国海证券有限责任公司 20、上海证券有限责任公司 21、国信证券有限责任公司 22、渤海证券有限责任公司 23、东方证券股份有限公司 24、长江证券有限责任公司 25、德邦证券有限责任公司 基金管理人将根据情况增加参与确权业务的代销机构，并另行公告。 三、确权申请确认 1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以基金注册登记机构（本基金的基金注册登记机构由本公司担任）的确认结果为准。对于基金管理人直销网点、交通银行和其他办理电子化确权业务的代销机构T日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认；对于参与代销的其他证券公司T日交易时间内受理并传真至华安基金管理有限公司基金注册部的确权申请，注册登记机构将于T+1日受理并在T+2日就申请的有效性进行确认。 2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于下一工作日以后到销售机构网点，或通过华安基金管理有限公司网站、客服中心进行确权确认情况查询。但投资者在集中申购期内至集中申购验资日期间进行确权申请的，将于集中申购验资日的T+2日以后方可查询确认结果。 四、确权业务流程 确权遵从谨慎原则，如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。 1、投资者必须先在销售机构办理开放式基金账户开户手续。 2、投资者持以下资料到前述参与办理华安策略优选股票型证券投资基金确权业务的销售机构提出确权申请。 （1）个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料： a. 本人有效身份证件原件（必须提供）以及复印件； b. 投资者原交易所场内交易证券账户原件（必须提供）以及复印件； c. 填妥并签字或签字加盖章的《封转开确权业务申请表》或销售机构提供的申请表； d. 如到交通银行股份有限公司办理，请携带本人交通银行太平洋借记卡。 （2）机构投资者需提供以下资料： a. 营业执照或注册登记证书副本原件(并同时提供复印件)或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件（以上二者须提供其一）； b. 投资者原交易所场内交易证券账户原件（必须提供）以及复印件； c. 加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件（必须提供）以及复印件； d. 被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件； e. 填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《封转开确权业务申请表》或销售机构提供的申请表。 注：以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。 3、基金管理人直销网点、交通银行、中国工商银行和参与代销华安策略优选股票型证券投资基金确权的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对申请人的持有人名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确完整，无涂改，并提示申请人正确填写申请确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。交通银行、中国工商银行须将投资者的确权申请数据发送至华安基金管理有限公司基金注册部，其他销售机构须将投资者上述确权申请资料传真至华安基金管理有限公司基金注册部（传真号码：021-58400107或021-58401936）。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资料原件，以备留档核查。 4、在收到申请确权的电子数据和收齐申请确权资料后，华安基金管理有限公司会对投资者提供的确权信息进行核对，核对无误后即为其重新登记确认的华安策略优选股票型证券投资基金基金份额。 5、投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。 6、确权失败的申请，基金管理人或销售机构将于5个工作日内根据销售机构提供的持有人联系方式联系持有人。沟通失败原因和后续手续后，请持有人重新办理确权申请。 7、若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。 8、投资者在各销售机构办理确权业务的具体程序，若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。 五、确权业务规则 1、投资者以份额提交申请。确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原安久基金的基金份额数量。如果基金退市时投资者在多个证券公司营业网点都持有原安久基金，确权业务的申请份额则为基金退市时在各营业网点持有基金份额的合计数。注册登记机构在核对投资者身份和申请份额一致后，确权成功，并将投资者应得基金份额（包括下述第6条所述之原始基金份额及其相关权益份额）登记在投资者的基金账户下。 2、原安久基金退市后，本基金进行集中申购。集中申购验资结束日为基金份额折算日，基金管理人将通过基金份额折算，使得验资结束当日折算后基金份额净值为1.0000元。注册登记机构将根据集中申购验资结束日折算前基金份额净值计算投资者应获得的基金份额，并予以登记集中申购结束原安久基金份额经折算调整的基金份额。 3、若投资者拥有在基金退市前的现金分红且退市时暂未进行份额托管等原因产生的未领取现金红利，基金管理人将在基金集中申购验资结束日将该等持有人的未领取现金红利按折算后基金份额净值1.0000元折算为基金份额，并由注册登记机构进行基金份额的登记确认。 4、未办理确权的投资者在基金退市时所持有的基金份额及其产生的基金权益，暂时托管在华安基金管理有限公司基金注册部。在投资者办理确权登记之前，如本基金进行收益分配，则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额（包括原持有基金份额折算调整的份额、未领取红利折算的份额（如有）），其分红方式强制转为红利转再投资，分红后的基金份额将继续托管在华安基金管理有限公司基金注册部，直至投资者办理确权登记。分红期间暂不办理确权业务。 5、投资者办理确权手续时，只需对其在基金退市时持有的原始基金份额提出申请。注册登记机构在进行确权登记时，将同时登记投资者原始基金份额及其相关权益份额。注册登记机构登记的基金份额包括原始基金份额、集中申购结束份额折算调整的基金份额、在办理确权申请之前本基金收益分配强制红利转再投资基金份额（如有）、未领取现金红利折算基金份额（如有）等。 六、友情提示 1．如果投资者需要查询原安久基金退市前的持有份额数量，可以到日常办理份额托管的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询原安久基金的持有数量；或拨打华安基金管理有限公司客户服务热线，在电话核对投资者证券账号和身份证件编号后，查询原安久基金的持有数量。 2．投资者办理确权手续时必须提供证券账户卡原件。如果遗失了，可以持身份证件原件到日常办理份额托管的证券公司办理挂失，即可补办证券账户卡。 3．截止2007年8月1日，尚有300多万份原安久基金的基金份额（前身为原四川国信投资基金）未办理份额确认手续（即相关基金份额尚未在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记），请尚未办理确认手续的投资者携带身份证件原件和原始购买凭证到四川省国际信托投资公司办理原安久基金的相关确认手续。地址：成都金丝街22号5层。联系人：刘永杰；王珏。联系电话：028-86930209-8；028-86930209-4或028-66881109。该等投资者需支付手续费用20元，主要用于支付资料邮寄费用。四川省国际信托投资公司在接受投资者的确认申请后须审核申请人的身份证件与持有人名称、基金份额持有数量等内容，并将投资者相关资料邮寄至华安基金管理有限公司基金注册部，由华安基金管理有限公司基金注册部进一步办理该等投资者现华安策略优选股票型证券投资基金的确权登记。未能确认原安久基金份额的持有人，将不能办理华安策略优选股票型证券投资基金的确权登记，由此引起的一切损失由其自行承担。 七、其他 本确权登记指引的最终解释权归华安基金管理有限公司所有。 华安基金管理有限公司网站：http://www.huaan.com.cn。 华安基金管理有限公司客户服务热线：40088-50099或021-68604666。 华安基金管理有限公司 2007年8月10日 |
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| 基金信息类型 | 基金确权 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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