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| 农银汇理消费主题混合A(660012) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2537059 | ||||||||
| 基金代码 | 660012 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理消费主题混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 26日 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 22日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银消费主题混合 交易代码 660012 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 4月 24日 报告期末基金份额总额 179,073,643.90份 投资目标 本基金主要投资于居民消费相关行业的上市公司，在 严格控制风险的前提下，力争为投资者创造超越业绩 比较基准的回报。 投资策略 本基金采用传统的“自上而下”和“自下而上”相结 合的方法构建投资组合。首先根据对宏观经济、政策 环境、资金供求和市场情绪等因素的深入分析，对未 来股票市场和债券市场的走势进行科学预判，并以此 为基础对基金组合在股票类资产、债券类资产和现金 类资产上的配置比例进行明确。在“自下而上”的层 面，本基金将严格执行备选股票库制度，在建立消费 相关行业股票库的基础上，综合运用定性和定量的手 段，筛选出具有良好基本面和发展前景的个股进行投 资。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为75％×沪深300指数＋25％ ×中证全债指数。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品 种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债 券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 7月 1日 － 2021年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 29,069,866.42 2.本期利润 -150,239,847.98 3.加权平均基金份额本期利润 -0.8028 4.期末基金资产净值 806,011,464.84 5.期末基金份额净值 4.5010 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -14.74% 1.40% -4.66% 0.90% -10.08% 0.50% 过去六个月 -9.53% 1.30% -1.81% 0.82% -7.72% 0.48% 过去一年 6.08% 1.55% 6.31% 0.91% -0.23% 0.64% 过去三年 121.78% 1.53% 36.41% 1.01% 85.37% 0.52% 过去五年 91.15% 1.35% 44.01% 0.89% 47.14% 0.46% 自基金合同 生效起至今 384.67% 1.63% 85.94% 1.08% 298.73% 0.55% 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%－95％，其中投资于消费相关行业股票的比例不低于 股票投资的 80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5％－40%。权证投资比例范 围为基金资产净值的 0％-3％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5％。本基金建仓期为基金合同生效日（2012 年 4 月 24 日）起六个月，建仓期满时，本 基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 徐文卉 本基金基 金经理、 研究部副 总经理 2017年 5月 16日 - 14 金融学硕士。历任信 诚基金管理有限公司 研究员、万家基金管 理有限公司研究员、 农银汇理基金管理有 限公司研究员、农银 汇理基金管理有限公 司基金经理助理。现 任农银汇理基金管理 公司研究部副总经 理、基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾三季度，政策预期主导下，行业与个股持续演绎着显著的分化行情。受到政策监管预期 趋严、上市公司业绩小年以及历史偏高估值水位等因素影响，消费风格表现差强人意。今年以来 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 跌幅最多的行业基本都集中在直接消费和消费服务相关领域，家用电器、农林牧渔、食品饮料跌 幅在申万一级行业中位列前三。 今年的投资对筛选标准的要求极为严苛，怕错过的恐慌和怕陷落的理智时刻拉扯。不仅要求 公司本身具有优秀的经营水平，同时要求公司所处的行业与上下游产业链，在疫后变化多端且趋 于复杂的海内外经济大环境中，始终能保持独善其身的状态。此外，公司本身估值的绝对与相对 合理性，市场资金对公司的预期，也成为了比以往更加敏感的因子。 消费品领域，短期来看，三、四季度是很多消费品公司的旺季，大部分公司今年的成绩单基 本定调。基本面角度，餐饮链和出行链在疫情反复中挣扎求生；后疫情时代财富分化、渠道分散 化、营销媒介多元化的大背景下，可选消费保持韧性，必选消费成本转嫁受阻仍在筑底，低渗透 率的新兴消费品类维持景气但竞争加剧。展望未来，经过 2-3个季度的调整，已经有一些方向进 入价值区间，逐步展现出较高的投资吸引力。 投资策略上，我们依然延续重结构、轻指数，自下而上选股的思路，沿着增长确定性、盈利 改善幅度和估值扩张情况进行投资布局。投资方向上，关注三季报的业绩和来年的趋势，选择高 景气延续和存在景气反转概率的子行业，如白酒、珠宝等可选消费、医美、宠物等新兴消费，择 机布局估值合理、基本面复苏的方向，如必选食品与餐饮供应链；此外，关注四季度节庆类消费 中来自其他领域的潜在高增长方向。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 4.5010元；本报告期基金份额净值增长率为-14.74%，业 绩比较基准收益率为-4.66%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 1 权益投资 619,514,288.24 76.42 其中：股票 619,514,288.24 76.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 109,894,032.11 13.56 8 其他资产 81,222,197.65 10.02 9 合计 810,630,518.00 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 557,451,214.49 69.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 51,622.32 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 16,057,531.00 1.99 H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 262,742.67 0.03 J 金融业 24,423,322.00 3.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 21,112,077.04 2.62 N 水利、环境和公共设施管理业 81,575.36 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 33,969.92 0.00 S 综合 - - 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 合计 619,514,288.24 76.86 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300979 华利集团 410,934 36,334,784.28 4.51 2 600779 水井坊 276,400 35,144,260.00 4.36 3 600882 妙可蓝多 597,527 33,144,822.69 4.11 4 000596 古井贡酒 138,300 32,987,316.00 4.09 5 300957 贝泰妮 158,360 32,305,440.00 4.01 6 300896 爱美客 44,941 26,641,474.21 3.31 7 601633 长城汽车 480,900 25,295,340.00 3.14 8 002821 凯莱英 56,100 25,014,990.00 3.10 9 300059 东方财富 710,600 24,423,322.00 3.03 10 002594 比亚迪 96,800 24,152,568.00 3.00 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 764,262.98 2 应收证券清算款 79,667,487.45 3 应收股利 - 4 应收利息 -22,356.99 5 应收申购款 812,804.21 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 81,222,197.65 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 220,238,318.84 报告期期间基金总申购份额 23,105,090.54 减:报告期期间基金总赎回份额 64,269,765.48 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 179,073,643.90 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理消费主题混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照复印件； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公地址免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时 间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2021年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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