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| 德邦新添利债券C(002441) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2635562 | ||||||||
| 基金代码 | 002441 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 德邦新添利债券型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 1 月 21 日 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 2 页 共 16 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 德邦新添利 基金主代码 001367 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 6 月 19 日 报告期末基金份额总额 45,816,564.15 份 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，追求超过当期业 绩比较基准的投资收益，力争基金资产的长期、 稳健、持续增值。 投资策略 本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的 市场分析相结合的方法实现大类资产配置，把握 不同的经济发展阶段各类资产的投资机会，根据 宏观经济、基准利率水平等因素，预测债券类、 货币类等大类资产的预期收益率水平，结合各类 别资产的波动性以及流动性状况分析，在有效控 制风险的基础上，在不同的大类资产之间进行动 态调整和优化，以规避市场风险，获得基金资产 的稳定增值，提高基金收益率。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较 低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市 场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 德邦基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 德邦新添利债券 A 德邦新添利债券 C 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 3 页 共 16 页 下属分级基金的交易代码 001367 002441 报告期末下属分级基金的份额总额 40,446,309.67 份 5,370,254.48 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 10 月 1 日 － 2021 年 12 月 31 日 ） 德邦新添利债券 A 德邦新添利债券 C 1．本期已实现收益 -1,875,830.54 -307,611.95 2．本期利润 1,282,577.76 159,700.39 3．加权平均基金份额本期利润 0.0153 0.0255 4．期末基金资产净值 48,333,028.28 6,532,323.84 5．期末基金份额净值 1.1950 1.2164 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 德邦新添利债券 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 2.40% 0.25% 0.71% 0.09% 1.69% 0.16% 过去六个 月 3.88% 0.26% 0.79% 0.11% 3.09% 0.15% 过去一年 3.56% 0.25% 1.50% 0.13% 2.06% 0.12% 过去三年 24.63% 0.26% 8.87% 0.13% 15.76% 0.13% 过去五年 34.75% 0.24% 9.71% 0.12% 25.04% 0.12% 自基金合 同生效起 至今 51.47% 0.26% -5.22% 0.49% 56.69% -0.23% 德邦新添利债券 C 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 4 页 共 16 页 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个 月 2.30% 0.25% 0.71% 0.09% 1.59% 0.16% 过去六个 月 3.67% 0.26% 0.79% 0.11% 2.88% 0.15% 过去一年 3.16% 0.25% 1.50% 0.13% 1.66% 0.12% 过去三年 23.19% 0.26% 8.87% 0.13% 14.32% 0.13% 过去五年 32.59% 0.24% 9.71% 0.12% 22.88% 0.12% 自基金合 同生效起 至今 99.30% 1.27% 12.28% 0.21% 87.02% 1.06% 注：本基金份额持有人大会于 2016 年 7 月 26 日表决通过了《关于德邦新添利灵活配置混合型证券 投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》，自 2016 年 7 月 28 日起，本基金由“德邦新添利 灵活配置混合型证券投资基金”转型为“德邦新添利债券型证券投资基金”，业绩比较基准由 “沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%”变更为“中债综合全价指数收益 率×90%+沪深 300 指数收益率×10%”。 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 5 页 共 16 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 6 页 共 16 页 注：1、本基金份额持有人大会于 2016 年 7 月 26 日表决通过了《关于德邦新添利灵活配置混合型 证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》，自 2016 年 7 月 28 日起，本基金由“德邦新 添利灵活配置混合型证券投资基金”转型为“德邦新添利债券型证券投资基金”，基金转型日起 至报告期期末，本基金运作时间已满一年。业绩比较基准由“沪深 300 指数收益率×50%+中证综 合债券指数收益率×50%”变更为“中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率 ×10%”。本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。 图 1所示日期为 2015 年 6 月 19 日至 2021 年 12 月 31 日。 2、投资者自 2016 年 2 月 18 日起持有本基金 C类份额，图 2所示日期为 2016 年 2 月 18 日至 2021 年 12 月 31 日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 7 页 共 16 页 任职日期 离任日期 年限 丁孙楠 本基金 的基金 经理、德 邦如意 货币市 场基金、 德邦短 债债券 型证券 投资基 金、德邦 安鑫混 合型证 券投资 基金、德 邦安益 6 个月 持有期 混合型 证券投 资基金、 德邦 90 天滚动 持有中 短债债 券型证 券投资 基金的 基金经 理。 2017 年 1 月 24 日 - 10 年 硕士，2010 年 6 月至 2013 年 8月担任中国人保资产管 理股份有限公司组合管理 部投资经理助理；2013 年 9 月至 2015 年 3 月担任上海 银行资产管理部投资交易 岗。2016 年 1 月加入德邦基 金管理有限公司，现任本公 司基金经理。 黎莹 本基金 的基金 经理、德 邦大健 康灵活 配置混 合型证 券投资 基金、德 邦乐享 生活混 合型证 券投资 基金、德 2018 年 3 月 21 日 - 11 年 硕士，2010 年 4 月至 2014 年 4月担任群益证券研究部 研究员。2014 年 4 月加入德 邦基金管理有限公司，现任 本公司基金经理。 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 8 页 共 16 页 邦大消 费混合 型证券 投资基 金、德邦 科技创 新一年 定期开 放混合 型证券 投资基 金、德邦 价值优 选混合 型证券 投资基 金的基 金经理。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起 即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利 益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内 部相关制度规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关，通过系统和人 工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 9 页 共 16 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量的 5%的情况。基金管理人未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年宏观经济整体呈现供需逐步走弱、转型初见成效的情形。上半年经济持续修复、出口 和生产保持强劲，但下半年随着需求端地产投资的回落，洪涝、疫情多发下消费的疲软和生产端 限电的负面影响，经济下行压力逐步增大。中采 PMI 在 9 月份和 10 月份自疫情恢复以来首次跌落 荣枯线，后恢复至荣枯线以上水平。货币供应量 M2 和社融存量同比四季度仍保持较低水平。整体 而言经济下行压力较大，11 月失业率小幅提高，也显示就业情况欠佳。中央经济工作会议已经将 稳增长作为首要目标，预计进一步的财政政策和货币政策将陆续出台。通胀方面随着全球需求走 弱和供应链修复，PPI 预计见顶回落，CPI 随猪价回升逐步上行。 2021 年货币政策整体基调较为中性，以稳为主。资金面维持合理充裕水平，合理运用结构性 工具使得流动性滴灌更为精准，并于 12 月下调 1年期 LPR 利率降低实体融资成本。预计偏积极的 财政政策成为明年支撑经济的主要措施，货币政策在财政前置的预期下将重新转向中性偏宽松， 以缓解明年稳增长的压力，短期内宏观杠杆率短暂上升或被适度容忍。预计明年碳减排、再贷款、 再贴现等结构性工具仍有望加量或降息，以做到精准地达到定向宽信用的目标。在明年地产、财 政等方面纠偏的预期下，降准仍有必要。 四季度债券市场收益率先上后下走势，十年期国债于年底一度突破下探到 2.8%以下水平。10 月份，继续受大宗商品涨价通胀传导因素，收益率再度上行，随着上游保供，大宗商品价格下行， 货币市场流动性充裕，叠加 12 月降准降息影响，收益率再度下行，十年期国债一度突破 2.8%水 平。 权益方面，本季度国内经济数据仍然偏弱，但对于地产以及能耗双控下的限电限产的政策， 边际有所好转，市场表现在上季度调整之后走势有所修复，震荡向上。上证综指上涨 5%，沪深 300 指数上涨 2.9%，深成指上涨 7.6%，创业板指上涨 6.6%，从板块来看传媒军工通信汽车电子板块 领涨，采掘钢铁银行板块跌幅靠前。 本报告期内，本基金作为二级债基，债券部分在四季度票息收益占比较高。四季度对于部分 大盘可转债上涨幅度较大的品种获利了结。本基金仍将保持债券整体仓位的流动性，并保持较高 的债券的信用资质要求。股票部分主要配置为估值合理的优质龙头企业，基本面良好，获取稳健 的投资回报。 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 10 页 共 16 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末德邦新添利债券 A基金份额净值为 1.1950 元，本报告期基金份额净值增长率 为 2.40%；截至本报告期末德邦新添利债券 C基金份额净值为 1.2164 元，本报告期基金份额净值 增长率为 2.30%；同期业绩比较基准收益率为 0.71%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 10,501,572.80 17.71 其中：股票 10,501,572.80 17.71 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 45,981,377.80 77.54 其中：债券 45,981,377.80 77.54 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,543,258.98 2.60 8 其他资产 1,276,166.38 2.15 9 合计 59,302,375.96 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 8,274,936.80 15.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供 166,000.00 0.30 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 11 页 共 16 页 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 2,060,636.00 3.76 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 10,501,572.80 19.14 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600176 中国巨石 62,939 1,145,489.80 2.09 2 000002 万科 A 57,600 1,138,176.00 2.07 3 002493 荣盛石化 61,700 1,120,472.00 2.04 4 600801 华新水泥 57,400 1,107,820.00 2.02 5 002508 老板电器 21,300 767,226.00 1.40 6 600585 海螺水泥 18,500 745,550.00 1.36 7 601233 桐昆股份 30,300 641,754.00 1.17 8 600989 宝丰能源 30,000 520,800.00 0.95 9 600048 保利发展 30,000 468,900.00 0.85 10 001979 招商蛇口 34,000 453,560.00 0.83 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 12 页 共 16 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 3,501,050.00 6.38 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,991,000.00 18.21 其中：政策性金融债 9,991,000.00 18.21 4 企业债券 24,150,300.00 44.02 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 5,063,000.00 9.23 7 可转债（可交换债） 3,276,027.80 5.97 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 45,981,377.80 83.81 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 210211 21 国开 11 100,000 9,991,000.00 18.21 2 102000297 20苍南国投MTN001 50,000 5,063,000.00 9.23 3 175159 20 江油 01 50,000 5,031,000.00 9.17 4 1780114 17巴州国源债 70,000 4,340,700.00 7.91 5 1680384 16哈密国资债 100,000 4,008,000.00 7.31 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 13 页 共 16 页 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,477.85 2 应收证券清算款 494,585.46 3 应收股利 - 4 应收利息 771,573.90 5 应收申购款 1,529.17 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,276,166.38 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 14 页 共 16 页 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 113026 核能转债 1,159,120.00 2.11 2 113516 苏农转债 604,418.40 1.10 3 113021 中信转债 543,100.00 0.99 4 110067 华安转债 466,480.00 0.85 5 110079 杭银转债 124,540.00 0.23 6 113542 好客转债 112,860.00 0.21 7 113024 核建转债 101,782.20 0.19 8 113050 南银转债 82,824.00 0.15 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末没有流通受限的股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 德邦新添利债券 A 德邦新添利债券 C 报告期期初基金份额总额 118,220,532.05 6,320,523.73 报告期期间基金总申购份额 87,004.07 813,043.79 减:报告期期间基金总赎回份额 77,861,226.45 1,763,313.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 40,446,309.67 5,370,254.48 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 15 页 共 16 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20211130 - 20211231 10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 21.83% 2 20211001 - 20211129 43,244,248.40 0.00 43,244,248.40 0.00 0.00% 3 20211001 - 20211231 27,232,207.70 0.00 0.00 27,232,207.70 59.44% 产品特有风险 1、本基金单一机构投资者所持有的基金份额占比较大，单一机构投资者的大额赎回，可能会对本基 金的资产运作及净值表现产生较大影响； 2、大额赎回有可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净 值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平； 3、因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，大额赎回导致基金净值出现较大波动； 4、单一投资者的大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合 同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申 请被延期办理的风险；如果连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基 金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响； 5、单一机构投资者赎回后，若本基金连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或基金资产 净值低于 5000 万情形的，本基金将按照基金合同的约定，进入清算程序并终止，而无需召开基金份 额持有人大会审议，其他投资者可能面临基金提前终止的风险； 6、大额赎回导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难， 导致流动性风险； 7、大额赎回导致基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及 投资策略。 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2021 年 10 月 13 日，基金管理人在中国证监会规定媒体及规定网站刊登了《德邦基金管理有 德邦新添利债券 2021年第 4季度报告 第 16 页 共 16 页 限公司高级管理人员变更公告》，具体内容详见公告。 2021 年 11 月 9 日，基金管理人在中国证监会规定媒体及规定网站刊登了《德邦基金管理有 限公司高级管理人员变更公告》，具体内容详见公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、德邦新添利债券型证券投资基金基金合同； 3、德邦新添利债券型证券投资基金托管协议； 4、德邦新添利债券型证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内按照规定披露的各项公告。 9.2 存放地点 上海市黄浦区中山东二路 600 号 S1 幢 2101-2106 单元。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件，亦可通过公司网 站查询，公司网址为 www.dbfund.com.cn。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人。 咨询电话：400-821-7788 德邦基金管理有限公司 2022 年 1 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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