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| 博时大中华亚太精选股票(美元汇)(000927) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2652090 | ||||||||
| 基金代码 | 000927 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时大中华亚太精选股票证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年一月二十四日 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 20日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 博时大中华亚太精选股票(QDII) 基金主代码 050015 交易代码 050015 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 7月 27日 报告期末基金份额总额 31,597,105.08份 投资目标 通过对亚太国家或地区企业的深入分析，运用价值与成长相结合的投 资策略，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金采用“核心-卫星”配置策略。 “核心”配置策略是指本基金将基金资产的 40%-75%投资于大中华地区 企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 企业在境外几个主要证券市场（如美国证券市场、伦敦等欧洲证券市 场、东京、香港、台湾、新加坡证券市场）所发行的股票、存托凭证 （DR,DepositaryReceipts）及其他衍生产品等。 “卫星”配置策略是指本基金将基金资产的 20%-55%投资于其他亚太国 家或地区企业，包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚 太国家或地区企业在亚太区证券市场发行的普通股、优先股、存托凭 证及其他衍生产品等。 本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合计不低于基金资产的 60%。 本基金主要投资市场包括：香港交易所、新加坡交易所、纽约股票交 易所、美国股票交易所及那斯达克市场。 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 2 此外，本基金亦可投资于亚太国家或地区的房地产信托凭证等其他权 益类证券；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、 资产支持证券等固定收益类证券；银行存款、短期政府债券等货币市 场工具；基金如 ETFs等、结构性投资产品、金融衍生产品；以及中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，本基金对固定收益类证 券的投资比例为基金资产的 0-35%，对现金或者到期日不超过一年的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金将主要采取“自下而上，精选个股”和“价值策略为主，成长策略 为辅”的股票投资策略，辅助以金融衍生品投资进行套期保值和汇率风 险规避，以获得长期、稳定的收益。本基金固定收益类证券的投资以 保证组合流动性的品种投资为主，作为股票投资的辅助手段，而非以 承担高风险为代价来追求高额回报。 业绩比较基准 65%×MSCIZhonghua＋35%×MSCIACAsiaPacificexZhonghua 风险收益特征 本基金属于高风险/高收益的品种。 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited 境外资产托管人中文名称 渣打银行（香港）有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 10月 1日-2021年 12月 31日) 1.本期已实现收益 -2,766,345.39 2.本期利润 -2,362,668.25 3.加权平均基金份额本期 利润 -0.0721 4.期末基金资产净值 39,972,883.93 5.期末基金份额净值 1.265 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 3 过去三个月 -5.46% 1.29% -5.35% 0.83% -0.11% 0.46% 过去六个月 -18.65% 1.39% -16.13% 1.00% -2.52% 0.39% 过去一年 -17.48% 1.39% -14.57% 1.03% -2.91% 0.36% 过去三年 22.93% 1.31% 14.80% 1.06% 8.13% 0.25% 过去五年 22.46% 1.23% 30.17% 0.98% -7.71% 0.25% 自基金合同 生效起至今 35.61% 1.22% 46.06% 1.02% -10.45% 0.20% 3.2.2自基金合同生效以来 基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 牟星海 基金经理 2020-05-21 - 28.3 牟星海先生，硕士。1993年起先 后在美国保诚金融控股公司、美 银证券、美国雷曼兄弟控股公司、 光大控股公司、布鲁克投资公司、 先锋投资合伙公司、申万宏源（香 港）公司、新韩法国巴黎资产管 理公司、申万宏源（香港）公司 从事研究、投资、管理等工作。 2019年加入博时基金管理有限公 司。曾任权益投资国际组负责人。 现任博时沪港深成长企业混合型 证券投资基金(2019年 6月 10日 —至今)、博时大中华亚太精选股 票证券投资基金(2020年 5月 21 日—至今)、博时抗通胀增强回报 证券投资基金(2020年 11月 3日 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 4 —至今)、博时沪港深优质企业灵 活配置混合型证券投资基金(2021 年 1月 20日—至今)、博时港股通 领先趋势混合型证券投资基金 (2021年 2月 9日—至今)、博时港 股通红利精选混合型发起式证券 投资基金(2021年 5月 27日—至 今)的基金经理。 杨涛 基金经理 2017-11-29 - 15.4 杨涛先生，硕士。2006年起先后 在瑞士银行集团、成都市绿色地 球环保有限公司、建银国际（中 国）有限公司、中国投资有限责 任公司、里昂证券（原中信证券 国际）工作。2017年加入博时基 金管理有限公司。现任博时大中 华亚太精选股票证券投资基金 (2017年 11月 29日—至今)、博时 沪港深价值优选灵活配置混合型 证券投资基金(2018年 6月 22日 —至今)的基金经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵 从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细 则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信 于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合 有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司 制定的公平交易相关制度。 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 5 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 7次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其 他组合发生的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 四季度基金调仓不多，主要增加港股中跟新能源，光伏，汽车零部件，电子烟等景气度相对较 高的特色标的，继续降低了消费，医药等面临宏观经济降速或监管政策压力的行业。从逻辑上讲是 追求短中期确定性更强的机会，同时也是偏进攻型，偏成长型的投资策略。这主要反映了对市场结 构性机会的聚焦，以及对高成长，业绩确定性较高，受益于国家政策和国内景气产业链的公司的重 点配置，港股组合估值也相对合理及有吸引力。四季度适度降低了一点仓位，主要在结构上寻求阿 尔法，跟三季度保持一致。由于港股市场连续下跌调整较大，短期受影响较大，包括互联网，消费 及医药股受影响较大，致使四季度业绩受负面影响。基金中的优质日韩台股四季度表现相对较好， 部分缓冲了港股的下跌。我们认为目前组合中的港股核心资产有较强的长期竞争力，优质且估值合 理，在市场见底后业绩弹性较强。 四季度经济和市场的主要特征是延续了三季度的经济增速持续下 滑，通胀高企，新冠疫情不断突变复发，反垄断等监管政策持续落地。目前国内制造业产业链不断 突围升级，在全球范围内影响力和市场份额不断增加，海外需求依然旺盛，这是正面的因素。但国 内需求（特别是消费端）在疫情严格控制的情况下有所放缓，中小企业面临较大困境，房地产销售 数据下跌明显，宽货币紧信用对经济实际影响比想象中来的大。国家对双碳设定的目标及执行力度， 和传统经济的正常运营形成了一个对比，在未来六个月里考研政策的平衡点。除此之外，海外资金 对中美关系及国内经济政策的短期误解也对流动性有一定的影响，2021年港股表现全球垫底，恒生 科技指数首当其冲。 传统金九银十的房地产销售旺季被房地产收紧政策及恒大等房企违约事件影响， 导致四季度新房销售数据较差，也直接影响了跟房地产相关的消费产业链的销售数据。目前来看已 经得到中央的关注，预计政策层面未来会有一定的支持，但力度和执行力有待持续观察。 展望 2022 年一季度，不确定因素多于利好因素，包括美联储货币收紧的实施计划，新冠疫情的突变和传播， 通胀及商品价格，国内反腐及行业监管政策的实施等等，对市场都有一定程度的影响，当然最关键 的还是中央对经济的支持力度，相信中央对经济的把控和政策的制定及实施都会有利于我国长期的 建设和发展，短期市场的调整只会使一些核心资产的性价比变得更好。随着疫情的修复，美国及欧 洲经济趋稳，市场最终会震荡向上。从风格的角度看，市场会有一定的调整，价值短期有可能会好 于成长，尤其使石油能源及银行保险等板块有一定的机会。长期来看，依然看好双碳背景下的新能 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 6 源车，光伏风电，科技，军工等领域。 预计恒生指数在经历 2021年的大幅下跌后，会进入一个磨 底的阶段，这个阶段依然会有较大的市场波动，但我们认为港股最差的时间已经过去，现在是可以 缓慢加仓积累的时间，情绪已经到了底部，业绩还没有见底。结构上今年最落后的板块（如互联网， 金融，消费，服务，医药等）都有足够的修复空间，长期看性价比越来越明显，但拐点的判断目前 还没有那么确定，下半年相对更好。预计市场流动性充裕而信用将紧中有松，价值板块机会略多一 些，板块变化较快，市场波幅仍然较大。 投资策略：依然是寻找投资优质价值成长型企业，有较好 的业绩支撑和催化剂。港股主要在选股及个股机会，亚太股票主要将维持原有标的但会适当减持。 基于上述判断，基金将适当降低仓位并采用更加防守的策略，在上述看好的短期及长期方向和领域 中寻找优质企业标的，做适当的结构调整。虽然市场短期波幅较大，但我们认为市场整体回撤不会 太大。 截至 2021年 12月 31日，本基金基金份额净值为 1.265元，份额累计净值为 1.347元。报告期 内，本基金基金份额净值增长率为-5.46%，同期业绩基准增长率-5.35%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在本报告期内出现连续了 60个工作日资产净值低于五千万元的情形。针对该情形，本基 金管理人已向中国证监会报告了解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 36,974,025.24 90.55 其中：普通股 36,974,025.24 90.55 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 7 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 3,823,530.53 9.36 8 其他各项资产 35,357.41 0.09 9 合计 40,832,913.18 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 22,716,607.20 56.83 日本 9,266,717.96 23.18 中国台湾 4,990,700.08 12.49 合计 36,974,025.24 92.50 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 原材料 2,207,029.44 5.52 工业 2,870,103.04 7.18 非日常生活消费品 12,067,494.46 30.19 日常消费品 1,462,482.00 3.66 金融 1,821,939.84 4.56 信息技术 10,975,199.10 27.46 电信业务 4,716,202.96 11.80 公用事业 853,574.40 2.14 合计 36,974,025.24 92.50 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细 序号 公司名 称（英 文） 公司名称 （中文） 证券代 码 所在证 券市场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 TOKYO ELECTRO N LTD 东京电子 8035 JP 日本证 券交易 所 日本 1,300.00 4,774,778.06 11.95 2 SONY GROUP CORP 索尼有限 公司 6758 JP 日本证 券交易 所 日本 5,600.00 4,491,939.90 11.24 3 TENCENT 腾讯控股 700 HK 中国香 中国 9,000.00 3,361,317.12 8.41 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 8 HOLDING S LTD 港证券 交易所 香港 4 MEDIATE K INC MEDIATEK INC 2454 TT 台湾证 券交易 所 中国 台湾 12,000.00 3,290,267.64 8.23 5 BYD CO LTD-H 比亚迪股 份 1211 HK 中国香 港证券 交易所 中国 香港 11,000.00 2,397,693.76 6.00 6 ZHUZHO U CRRC TIMES ELECTRIC 时代电气 3898 HK 中国香 港证券 交易所 中国 香港 64,000.00 2,362,536.96 5.91 7 MEITUAN -CLASS B 美团 3690 HK 中国香 港证券 交易所 中国 香港 12,000.00 2,211,444.48 5.53 8 GANFEN G LITHIUM CO LTD-H 赣锋锂业 1772 HK 中国香 港证券 交易所 中国 香港 22,000.00 2,207,029.44 5.52 9 TAIWAN SEMICON DUCTOR MANUFA C 台积电 2330 TT 台湾证 券交易 所 中国 台湾 12,000.00 1,700,432.44 4.25 10 SMOORE INTERNA TIONAL HOLDING 思摩尔国 际 6969 HK 中国香 港证券 交易所 中国 香港 45,000.00 1,462,482.00 3.66 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 9 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 6,082.85 4 应收利息 121.39 5 应收申购款 29,153.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,357.41 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 33,452,959.11 报告期期间基金总申购份额 1,012,377.66 减：报告期期间基金总赎回份额 2,868,231.69 报告期期间基金拆分变动份额 - 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 10 报告期期末基金份额总额 31,597,105.08 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是 博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2021年 12月 31日，博时基金公司 共管理 311只公募基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、 职业年金及特定专户，管理资产总规模逾 16687亿元人民币，剔除货币基金后，博时基金公募资产 管理总规模逾 5366亿元人民币，累计分红逾 1561亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基 金公司之一。 其他大事件 2021年 12月 15日，人民银行公示了 2020年度金融科技发展奖获奖项目，博时基金“新一代投 资决策支持系统”荣获二等奖。 2021年 12月 1日，广东省人民政府官网发布《关于 2020年广东金融创新奖评选结果的通报》， 博时基金“新一代投资决策支持系统”荣获三等奖。 2021年 11月 20日，第五届中国海外基金金牛奖评选揭晓，博时基金海外全资子公司博时基金 （国际）有限公司旗下的博时大中华债券基金凭借优异的业绩，荣膺“一年期金牛海外中国债券基 金”奖。 博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2021年第 4季度报告 11 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时大中华亚太精选股票证券投资基金设立的文件 9.1.2《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时大中华亚太精选股票证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5博时大中华亚太精选股票证券投资基金各年度审计报告正本 9.1.6报告期内博时大中华亚太精选股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查询，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司 二〇二二年一月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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