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| 兴华创新医疗6个月持有混合发起C(013921) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2764565 | ||||||||
| 基金代码 | 013921 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴华创新医疗6个月持有期混合型发起式证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴华基金管理有限公司 基金托管人：中信证券股份有限公司 报告送出日期：2022年 4月 22日 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第2页 共13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 19日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴华创新医疗 6个月持有混合发起 基金主代码 013920 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 11月 30日 报告期末基金份额总额 40,307,600.71份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，把握创新医疗 相关的行业投资机会，通过积极主动的投资管理，力争实现 基金资产的长期稳健增值。 投资策略 (一)大类资产配置策略；(二)股票投资策略 1、创新医疗主题 的界定；2、行业配置策略；3、个股投资策略；(三)港股通标 的股票投资策略；(四)存托凭证投资策略；(五)债券投资策 略；(六)金融衍生品投资策略；(七)资产支持证券投资策略； (八)可转换债券和可交换债券投资策略；(九)融资业务的投 资策略；(十)证券公司短期公司债券投资策略。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的 创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*60%+恒生医疗保健指数收益率(使 用估值汇率折算)*20%+中债综合全价(总值)指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收 益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本 基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第3页 共13页 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险。 基金管理人 兴华基金管理有限公司 基金托管人 中信证券股份有限公司 下属分类基金的基金简称 兴华创新医疗 6 个月持有混 合发起 A 兴华创新医疗 6 个月持有混 合发起 C 下属分类基金的交易代码 013920 013921 报告期末下属分类基金的份额总额 34,150,566.33份 6,157,034.38份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 1月 1日 — 2022年 3月 31日） 兴华创新医疗 6个月持有混合 发起 A 兴华创新医疗 6个月持有混合 发起 C 1.本期已实现收益 -250,120.71 -50,730.52 2.本期利润 -4,041,012.85 -731,433.27 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1188 -0.1196 4.期末基金资产净值 29,988,014.78 5,399,409.67 5.期末基金份额净值 0.8781 0.8769 注: (1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； (2)本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴华创新医疗 6个月持有混合发起 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -11.98% 2.07% -12.29% 1.83% 0.31% 0.24% 自基金合同 生效起至今 -12.19% 1.76% -16.19% 1.65% 4.00% 0.11% 兴华创新医疗 6个月持有混合发起 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -12.06% 2.07% -12.29% 1.83% 0.23% 0.24% 自基金合同 生效起至今 -12.31% 1.76% -16.19% 1.65% 3.88% 0.11% 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第4页 共13页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第5页 共13页 注：(1)本基金合同于 2021年 11月 30日生效，截至报告期末基金合同生效未满一年。 (2)按基金合同规定，本基金的建仓期为自基金合同生效之日起 6个月。截至本报告期末，本基金尚 处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 冷文鹏 基金经理 2021年 11月 30日 - 15年 冷文鹏先生，中国国籍，中 国人民银行研究生部金融 学硕士，具有基金从业资 格 。曾先后就职于华夏基 金管理有限公司高级经 理，新华基金管理有限公 司研究部研究员，华泰柏 瑞基金管理有限公司高级 研究员，西部利得基金管 理有限公司基金经理，国 新投资有限公司投资部、 研究部执行总经理。现任 兴华基金管理有限公司股 票投资部总经理。 注：(1)上述任职日期和离职日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 (2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 (3)本基金无基金经理助理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易指导意 见》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第6页 共13页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易指导意见》，通过建立规范化的投资研 究和决策流程等方式尽可能确保公平对待各投资组合。 本报告期内，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况，公平交易制度的整体执行情况 良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本报告期内，市场总体呈现单边大幅下跌走势，受市场下跌、医保谈判、药品集采、创新药出 海受阻以及前期估值偏高等因素影响，医药行业也出现较大跌幅，但受益于政策利好的中药、受益 于新冠检测的抗原以及新冠治疗的特效药相关板块表现较好。 1月，受医保谈判及集采降价的悲观预期影响，市场对于医药行业创新前景信心不足，叠加前期 乐观情绪下的偏高估值需要消化，医药行业普跌，且跌幅高于市场。 2月，经过前期悲观情绪释放，医药行业阶段性企稳，其中疫苗、中药、医疗器械反弹居前，CXO、 医疗服务表现偏弱。 3月，医药行业继续企稳反弹，其中疫苗、中药、新冠特效药涨幅居前，而创新药、医疗器械、 医疗服务(非 CXO)则表现偏弱，新冠主题热度高涨。 本基金聚焦创新药、创新器械、创新服务以及创新技术领域，重点布局产品管线丰富、业务布 局完善、创新能力突出、国际化进程较快的行业巨头以及专精特新相关细分赛道的小龙头公司，同 时继续积极关注和研究新的政策导向(比如中药、康复、医药制造等)带来的潜在投资机会，并注重 组合的风险收益均衡，优先配置估值与预期收益业绩增速更为匹配的稳健型品种。一季度市场及医 药行业大幅下跌背景下，由于组合仓位处于高位，基金业绩表现不佳。 展望未来，医药行业最大的挑战主要来自于新冠疫情变化和医保政策影响，仍需等待积极转变 的信号，而且市场对于医疗创新的悲观预期修复也需要一定时间。但是，短期的挫折并未改变医药 特别是创新医疗领域的中长期成长前景。黎明前的黑暗最为煎熬，最需要的是坚持，以及利用好市 场超跌的机会去布局优质公司。 感谢持有人的支持，您的信任是激励我们前进的最大动力，我们将继续勤勉尽责，努力进取， 不忘初心，忠于所托，为信任奉献回报。 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第7页 共13页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末兴华创新医疗 6个月持有混合发起 A的基金份额净值为 0.8781元，本报告期基 金份额净值增长率为-11.98%；截至本报告期末兴华创新医疗 6个月持有混合发起 C的基金份额净值 为 0.8769元，本报告期基金份额净值增长率为-12.06%；同期业绩比较基准收益率为-12.29%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 32,894,810.30 92.70 其中：股票 32,894,810.30 92.70 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,700,626.77 4.79 8 其他资产 890,128.94 2.51 9 合计 35,485,566.01 100.00 注：本基金报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 6,310,754.30 元，占期末基金资 产净值的比例为 17.83%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 22,916,726.00 64.76 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第8页 共13页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 147,096.00 0.42 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,829,088.00 5.17 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,691,146.00 4.78 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 26,584,056.00 75.12 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） A 基础材料 - - B 消费者非必需品 - - C 消费者常用品 - - D 能源 - - E 金融 - - F 医疗保健 6,310,754.30 17.83 G 工业 - - H 信息技术 - - I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 - - 合计 6,310,754.30 17.83 注：以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 300122 智飞生物 17,800 2,456,400.00 6.94 2 00570 中国中药 680,000 2,261,095.88 6.39 3 688016 心脉医疗 9,600 2,002,176.00 5.66 4 300049 福瑞股份 117,000 1,614,600.00 4.56 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第9页 共13页 5 300294 博雅生物 47,000 1,383,680.00 3.91 6 000739 普洛药业 44,000 1,375,440.00 3.89 7 603987 康德莱 61,000 1,177,910.00 3.33 8 300677 英科医疗 24,000 1,109,760.00 3.14 9 000513 丽珠集团 26,000 1,001,000.00 2.83 10 06618 京东健康 25,000 975,239.53 2.76 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未参与股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第10页 共13页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 671,474.28 2 应收证券清算款 218,454.96 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 199.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 890,128.94 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 兴华创新医疗 6个月持有混合发 起 A 兴华创新医疗 6个月持有混合发 起 C 报告期期初基金份额总额 33,824,925.14 5,990,099.07 报告期期间基金总申购份额 325,641.19 166,935.31 减：报告期期间基金总赎回份 额 - - 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 34,150,566.33 6,157,034.38 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第11页 共13页 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 兴华创新医疗 6个月持有混合 发起 A 兴华创新医疗 6个月持有混合 发起 C 报告期期初管理人持有的本基 金份额 10,000,450.05 0.00 报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00 报告期期末管理人持有的本基 金份额 10,000,450.05 0.00 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 29.28 0.00 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固有资金 10,000,450.05 24.81% 10,000,450.05 24.81% 三年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,450.05 24.81% 10,000,450.05 24.81% 三年 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第12页 共13页 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 2022年 1月 1 日-2022 年 3 月 31日 10,000,450.05 0.00 0.00 10,000,450.05 24.81% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 1、净值大幅波动的风险 由于本基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。因此该机构投资者大额赎回时，有可能导致基金份额净值大幅波动，剩余的持有人存在大幅亏 损的风险。 2、出现巨额赎回的风险 该机构投资者在开放日大额赎回时可能导致本基金发生巨额赎回，当基金出现巨额赎回时，根据基金当时资 产组合状况，基金管理人有可能对部分赎回申请延期办理或对已确认的赎回进行部分延期支付。其他投资者 的赎回申请也可能同时面临部分延期办理的风险或对已确认的赎回进行部分延期支付的风险。当连续 2 个 开放日以上(含本数)发生巨额赎回，本基金管理人有可能暂停接受赎回申请，已接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但不得超过 20个工作日。投资者可能面临赎回申请无法确认或者无法及时收到赎回款项的风 险。 3、基金规模过小的风险 根据基金合同的约定，基金合同生效满 3年后继续存续的，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。机构投资者在开放日大额赎回后， 可能出现本基金的基金资产净值连续 60个工作日低于 5,000万元情形。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、关于准予兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金注册的批复 兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第13页 共13页 2、《兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》 3、《兴华创新医疗 6个月持有期混合型发起式证券投资基金托管协议》 4、基金管理人业务资格批件、营业执照 5、基金托管人业务资格批件、营业执照 6、中国证监会规定的其他文件 10.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 10.3 查阅方式 投资者可以在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 兴华基金管理有限公司 2022年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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