最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 同泰金融精选股票A(013490) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2768496 | ||||||||
| 基金代码 | 013490 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同泰金融精选股票型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：同泰基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 4月 22日 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 2页 共 14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 21日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 同泰金融精选股票 基金主代码 013490 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 11月 30日 报告期末基金份额总额 55,138,855.83份 投资目标 本基金主要投资于与金融主题相关的资产，在控制投资组合 风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求超越基金业 绩比较基准的资本增值。 投资策略 1、金融主题相关的上市公司界定：(1)传统金融机构，包括 银行以及非银行金融机构，如保险、证券、信托等；(2)提供 金融服务和金融产品的相关公司，其中，金融服务包括但不 限于第三方支付、资金借贷、融资租赁、资信评估、金融咨 询、金融担保、电子商务等；金融产品包括但不限于提供金 融平台、金融系统、金融数据、金融资讯等；(3)受益于或未 来可能受益于金融改革、互联网金融发展的相关公司； 同时，本基金将对金融行业的发展进行密切跟踪，未来随着 经济增长方式转变和金融改革深化，本基金定义的“金融主 题”的范围可能相应改变，本基金在履行适当程序后，将视 实际情况调整上述对金融主题相关的上市公司的识别及认 定。 2、大类资产配置策略：本基金在分析和判断国内外宏观经济 形势的基础上，通过自上而下的分析，形成对不同大类资产 市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 3页 共 14页 类资产、权益类资产和现金等的配置比例，并随着市场运行 状况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类 资产的投资比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基 金资产风险调整后收益。 业绩比较基准 中证内地金融主题指数收益率×60%+中证香港 300金融服务 指数收益率×25%+中债综合全价(总值)指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，长期平均风险与预期收益水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险。 基金管理人 同泰基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 下属分类基金的基金简称 同泰金融精选 A 同泰金融精选 C 下属分类基金的交易代码 013490 013491 报告期末下属分类基金的份额总额 10,165,322.80份 44,973,533.03份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 1月 1日 — 2022年 3月 31日） 同泰金融精选 A 同泰金融精选 C 1.本期已实现收益 -79,745.37 -163,952.83 2.本期利润 -355,629.20 -592,723.90 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0709 -0.0470 4.期末基金资产净值 9,361,066.39 41,356,583.76 5.期末基金份额净值 0.9209 0.9196 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购赎回费、基金转 换费等)，计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 4页 共 14页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 同泰金融精选 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -7.88% 1.23% -2.75% 1.32% -5.13% -0.09% 自基金合同 生效起至今 -7.91% 1.04% -0.71% 1.16% -7.20% -0.12% 同泰金融精选 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -7.97% 1.23% -2.75% 1.32% -5.22% -0.09% 自基金合同 生效起至今 -8.04% 1.04% -0.71% 1.16% -7.33% -0.12% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 5页 共 14页 注：(1)本基金合同于 2021年 11月 30日生效，截至报告期末基金合同生效未满一年。 (2)按基金合同规定，本基金的建仓期为自基金合同生效之日起 6个月。截至本报告期末，本基金尚 处于建仓期。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨喆 本基金基 金经理,投 2021年 11月 30日 - 21 杨喆先生，中国国籍，硕 士。曾任国富投资管理有 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 6页 共 14页 资研究部 总监 限公司研究员、瑞泰人寿 股份有限公司投资经理、 中信证券股份有限公司研 究员、策略组负责人、投资 主办人、银河金汇证券资 产管理有限公司权益及量 化投资部总经理、研究部 总经理、投资主办人等职。 2019年 6月加入同泰基金 管理有限公司，现任投资 研究部总监兼基金经理。 2020年 4月 27日至 2021 年 5月 31日担任同泰竞争 优势混合型证券投资基金 基金经理，2020 年 9 月 7 日至 2021年 11月 2日担 任同泰远见灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理，2019年 8月 28日起担 任同泰开泰混合型证券投 资基金基金经理，2019 年 11 月 26 日起担任同泰慧 盈混合型证券投资基金基 金经理，2021年 7月 23日 起担任同泰沪深 300 指数 量化增强型证券投资基金 基金经理，2021 年 11 月 30 起担任同泰金融精选股 票型证券投资基金基金经 理，2022年 3月 24日起担 任同泰产业升级混合型证 券投资基金基金经理。 1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议 确定的解聘日期。 2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日 期和解聘日期。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期，无此情况。 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 7页 共 14页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制 风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内 部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗 下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的 异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年第一季度，国内经济增速继续低迷，上游资源品进口价格不断走高、俄乌冲突、国内疫 情再起、内需不振都让经济雪上加霜；资本市场还额外受到美联储加息导致的外资阶段流出影响， 债市震荡为主、股市显著下跌。虽有政策不断提振，但效果尚未显现。 本基金成立于 2021年 11月，目前还在建仓期。我们保持了对于大金融领域的专注配置，80%以 上已持仓股票集中于银行、保险、券商。其中重点持有的是银行，其次是券商，然后是保险。 在银行中我们重点选择的是资产质量较好、拨备充分、业务拓展增速较快、管理能力和扩张速 度相匹配的中型银行和股份制行。 在券商中我们重点选择的是综合竞争力突出的龙头券商和互联网优势券商、还有资管与控股基 金公司优质的券商。 在保险公司中我们选的是估值较低，经营稳健、抗风险能力强的公司。 国内经济短期还在低迷状态，疫情扰动、资源品输入通胀压力较大，众多产业链受到影响。预 计在疫情受控之后，会加大提振经济的力度，投资拉动、消费刺激、民生扶持等，都会在二季度开 始逐步落实。外部的风险是美联储加息和缩表变快、贸易需求回落，我们认为中美利差倒挂是暂时 的和阶段的，不影响长期的外资流入大趋势。 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 8页 共 14页 我们中长期坚定看好国内经济与资本市场的前景，也坚定看好目前阶段大金融行业的低估值、 稳健增长、长线持续增长的优质特征。目前的估值是安全的，我们相信随着经济企稳、疫情受控， 金融板块有估值提升和业绩增长的双重投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末同泰金融精选 A的基金份额净值为 0.9209元，本报告期基金份额净值增长率为 -7.88%；截至本报告期末同泰金融精选 C的基金份额净值为 0.9196元，本报告期基金份额净值增长 率为-7.97%；同期业绩比较基准收益率为-2.95%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，不存在连续二十 个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 11,235,959.00 22.09 其中：股票 11,235,959.00 22.09 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 38,740,459.98 76.16 8 其他资产 889,035.76 1.75 9 合计 50,865,454.74 100.00 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 9页 共 14页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 350,380.00 0.69 C 制造业 865,750.00 1.71 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 9,941,529.00 19.60 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 78,300.00 0.15 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 11,235,959.00 22.15 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 600919 江苏银行 77,000 542,850.00 1.07 2 601009 南京银行 43,000 458,810.00 0.90 3 600030 中信证券 21,700 453,530.00 0.89 4 601166 兴业银行 20,000 413,400.00 0.82 5 601838 成都银行 27,000 405,540.00 0.80 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 10页 共 14页 6 000776 广发证券 22,600 397,308.00 0.78 7 600036 招商银行 8,300 388,440.00 0.77 8 601328 交通银行 76,000 388,360.00 0.77 9 000001 平安银行 25,000 384,500.00 0.76 10 002142 宁波银行 10,000 373,900.00 0.74 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投 资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况 下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或 空头套期保值等策略进行套期保值操作。 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 11页 共 14页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期货 合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 2022 年 3 月 25 日，中国银保监会网站公布了《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公 开表(银保监罚决字﹝2022﹞21 号)》和《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保 监罚决字﹝2022﹞24号)》，分别对招商银行、平安银行予以罚款 300万元和 400万元，原因是监管 标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为。 公司投研人员认为，本次处罚由银保监会批量发出，共有 21家政策性银行、商业银行因为(EAST) 系统数据质量问题而受到处罚。本产品持有的前十大重仓证券中的招商银行、平安银行在此范围。 经过评估，我们认为此项处罚为一次性罚款，目前两家公司业务正常开展、业务资质完整，资产质 量较好，估值不高，属于股份制银行中比较有投资价值的标的。我们依然看好持仓公司的资产质量、 成长能力、估值安全性等，依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决 策程序对其进行了投资。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 888,134.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 900.85 6 其他应收款 - 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 12页 共 14页 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 889,035.76 注：本基金持有的存出保证金包含存放在证券经纪商资金账户的证券交易结算资金。 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 同泰金融精选 A 同泰金融精选 C 报告期期初基金份额总额 5,208,489.75 36,397,778.27 报告期期间基金总申购份额 5,678,735.64 36,582,822.02 减：报告期期间基金总赎回份 额 721,902.59 28,007,067.26 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 10,165,322.80 44,973,533.03 注：总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 13页 共 14页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 2022 年 3 月 28日-2022年 3月 31日 - 16,404,199.48 - 16,404,199.48 29.75% 2 2022年 1月 1 日-2022 年 1 月 3日 10,000,472.22 - 10,000,472.22 0.00 0.00% 3 2022 年 3 月 28日-2022年 3月 31日 - 12,028,551.59 - 12,028,551.59 21.82% 个人 1 2022年 1月 1 日-2022 年 1 月 09日 10,000,472.22 - 10,000,472.22 0.00 0.00% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，如遇投资者巨额 赎回或集中赎回，存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险，以及基金份额净值出 现大幅波动等风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 《同泰金融精选股票型证券投资基金基金合同》； 2、 《同泰金融精选股票型证券投资基金托管协议》； 同泰金融精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 14页 共 14页 3、 报告期内同泰金融精选股票型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可登录中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)或者基金管理人 网站(www.tongtaiamc.com)查阅，或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。 同泰基金管理有限公司 2022年 4月 22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |