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| 华夏海外聚享混合发起式(QDII)C(006448) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2879802 | ||||||||
| 基金代码 | 006448 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 二 二 年 七 月 二 十 日 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 18日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 华夏全球聚享证券投资基金（QDII）基金于 2022年 3月 10日公告以通讯方式召开基金份额持 有人大会，审议《关于华夏全球聚享证券投资基金（QDII）转型为华夏海外聚享混合型发起式证券 投资基金（QDII）有关事项的议案》，会议议案于 2022年 4月 11日获得通过，大会决议自同日起 生效。自 2022年 4月 21日（以下简称“转型日”）起，“华夏全球聚享证券投资基金（QDII）”正式 转型为“华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）”。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）报告期自 2022年 4月 21日起至 2022年 6 月 30日止，原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）报告期自 2022年 4月 1日起至 2022年 4月 20 日止。如无特殊说明，本报告中“本基金”指华夏全球聚享证券投资基金（QDII）及华夏海外聚享混 合型发起式证券投资基金（QDII）。 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 2 §2 基金产品概况 2.1 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII） 基金简称 华夏海外聚享混合发起式（QDII） 基金主代码 006445 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 4月 21日 报告期末基金份额总额 29,732,707.29份 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的跨境投资，力 求实现基金资产的持续稳健增值。 投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、境外基金投资策略、股票精 选策略、固定收益证券投资策略、衍生品投资策略等。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index)收 益率*30%+（美国 10年期国债收益率+1.5%）*70%。其中，“美 国 10年期国债收益率+1.5%”指年收益率，评价时按期间折算。 风险收益特征 本基金为基金中基金，0-50%的基金资产投资于权益类产品（包 括股票、股票型基金），其预期风险和预期收益低于股票基 金，高于货币市场基金和普通债券基金，属于中等风险品种。 同时本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投 资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险等海 外市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 JPMorgan Chase Bank, National Association 境外资产托管人中文名称 摩根大通银行 下属分级基金的基金简称 华夏海外聚享混合发起式 （QDII）A 华 夏 海 外 聚 享 混 合 发 起 式 （QDII）C 下属分级基金的交易代码 006445 006448 报告期末下属分级基金的份额 总额 27,125,397.56份 2,607,309.73份 2.2 华夏全球聚享证券投资基金（QDII） 基金简称 华夏全球聚享（QDII） 基金主代码 006445 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 2月 12日 报告期末基金份额总额 30,864,965.98份 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的跨境投资，力 求实现基金资产的持续稳健增值。 投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、境外基金投资策略、股票精 选策略、固定收益证券投资策略、衍生品投资策略等。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index)收 益率*30%+（美国 10年期国债收益率+1.5%）*70%。其中，“美 国 10年期国债收益率+1.5%”指年收益率，评价时按期间折算。 风险收益特征 本基金为基金中基金，0-50%的基金资产投资于权益类产品（包 括股票、股票型基金），其预期风险和预期收益低于股票基 金，高于货币市场基金和普通债券基金，属于中等风险品种。 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 3 同时本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投 资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险等海 外市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 JPMorgan Chase Bank, National Association 境外资产托管人中文名称 摩根大通银行 下属分级基金的基金简称 华夏全球聚享（QDII）A 华夏全球聚享（QDII）C 下属分级基金的交易代码 006445 006448 报告期末下属分级基金的份额 总额 28,102,183.67份 2,762,782.31份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 3.1.1 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 4月 21日-2022年 6月 30日) 华夏海外聚享混合发起 式（QDII）A 华夏海外聚享混合发起式 （QDII）C 1.本期已实现收益 265,015.58 23,573.16 2.本期利润 -1,807,769.95 -193,503.30 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0657 -0.0719 4.期末基金资产净值 35,539,477.47 3,363,859.47 5.期末基金份额净值 1.3102 1.2902 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③自 2022 年 4 月 21 日起，“华夏全球聚享证券投资基金（QDII）”正式转型为“华夏海外聚享 混合型发起式证券投资基金（QDII）”，自同日起，华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金 （QDII）基金合同生效。 3.1.2 华夏全球聚享证券投资基金（QDII） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 4月 1日-2022年 4月 20日) 华夏全球聚享（QDII） 华夏全球聚享（QDII）C 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 4 A 1.本期已实现收益 483,871.81 60,928.34 2.本期利润 907,076.56 97,770.92 3.加权平均基金份额本期利润 0.0391 0.0364 4.期末基金资产净值 38,627,732.82 3,744,790.83 5.期末基金份额净值 1.3745 1.3554 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③自 2022 年 4 月 21 日起，“华夏全球聚享证券投资基金（QDII）”正式转型为“华夏海外聚享 混合型发起式证券投资基金（QDII）”，自同日起，华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金 （QDII）基金合同生效。 3.2 基金净值表现 3.2.1 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII） （报告期：2022年 4月 21日-2022年 6月 30日） 3.2.1.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏海外聚享混合发起式（QDII）A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 自基金转型 起至今 -4.68% 1.46% 0.87% 0.62% -5.55% 0.84% 华夏海外聚享混合发起式（QDII）C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 自基金转型 起至今 -4.81% 1.46% 0.87% 0.62% -5.68% 0.84% 3.2.1.2自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2022年 4月 21日至 2022年 6月 30日) 华夏海外聚享混合发起式（QDII）A： 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 5 华夏海外聚享混合发起式（QDII）C： 注：①自 2022年 4月 21日起，原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）基金转型为华夏海外聚 享混合型发起式证券投资基金（QDII）。 ②根据本基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例 符合本基金合同中投资范围、投资限制的有关约定。 3.2.2 华夏全球聚享证券投资基金（QDII） （报告期：2022年 4月 1日-2022年 4月 20日） 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 6 3.2.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏全球聚享（QDII）A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.15% 0.94% 0.29% 0.44% 1.86% 0.50% 过去六个月 0.42% 0.88% -0.73% 0.36% 1.15% 0.52% 过去一年 16.69% 0.80% 0.63% 0.32% 16.06% 0.48% 过去三年 35.58% 1.10% 11.95% 0.42% 23.63% 0.68% 自基金合同 生效起至 2022年 4 月 20日 37.45% 1.07% 14.01% 0.41% 23.44% 0.66% 华夏全球聚享（QDII）C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.98% 0.94% 0.29% 0.44% 1.69% 0.50% 过去六个月 0.18% 0.88% -0.73% 0.36% 0.91% 0.52% 过去一年 16.09% 0.80% 0.63% 0.32% 15.46% 0.48% 过去三年 33.77% 1.10% 11.95% 0.42% 21.82% 0.68% 自基金合同 生效起至 2022年 4 月 20日 35.54% 1.07% 14.01% 0.41% 21.53% 0.66% 3.2.2.2自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2019年 2月 12日至 2022年 4月 20日) 华夏全球聚享（QDII）A： 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 7 华夏全球聚享（QDII）C： 注：自 2022年 4月 21日起，原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）基金转型为华夏海外聚享 混合型发起式证券投资基金（QDII）。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 4.1.1华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII） 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 郑鹏 本基金 2022-04-21 - 24年 硕士。曾任摩根大通研究部 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 8 的基金 经理、 投委会 成员 固定收益资产投资分析师、 德国德累斯顿银行债券市场 分析师、摩根大通债券市场 分析师、日本野村资产管理 公司债券市场分析师、摩根 士丹利投资管理公司宏观、 股票基金经理、嘉实财富管 理公司海外投资经理等。 2016年 8月加入华夏基金管 理有限公司。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经 理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 郑鹏 公募基金 1 38,903,336.94 2022/4/21 私募资产管理计 划 3 1,169,227,284.77 2021/7/16 其他组合 - - - 合计 4 1,208,130,621.71 - 4.1.2华夏全球聚享证券投资基金（QDII） 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 郑鹏 本基金 的基金 经理、 投委会 成员 2019-02-12 2022-04-20 24年 硕士。曾任摩根大通研究部 固定收益资产投资分析师、 德国德累斯顿银行债券市场 分析师、摩根大通债券市场 分析师、日本野村资产管理 公司债券市场分析师、摩根 士丹利投资管理公司宏观、 股票基金经理、嘉实财富管 理公司海外投资经理等。 2016年 8月加入华夏基金管 理有限公司。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经 理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.2.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 郑鹏 公募基金 1 42,372,523.65 2019/02/12 私募资产管理计 划 3 836,473,076.52 2021/7/16 其他组合 - - - 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 9 合计 4 878,845,600.20 - 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 22次，均为指数量化投资组合因投资策 略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾二季度，全球经济增长态势呈现较为复杂的局面，一方面美国经济增速边际回落但仍处于 高于潜在增长的水平，欧洲则受到高通胀和地缘政治的制约，经济增长迅速放缓；另一方面中国则 因为上海疫情使得二季度迅速下滑，勉强维持正增长水平。通胀成为二季度最为重要的宏观指标， 美国和欧洲 CPI同比均达到 8%以上，滞胀的形势极其严峻。因此全球主要经济体除中国和日本外 多数在二季度开始了较为激进的货币紧缩来应对通胀，截至二季度末，虽然西方发达经济体多数央 行基准利率仍在 2%以内，但近期包括美联储和欧洲央行在内的主要央行已经指引市场朝着到今年 底 2-3%的政策利率定价。 全球同步流动性收紧和经济边际转弱乃至衰退在二季度被迅速定价，给全球美元信用债市场造 成短期巨大的冲击：二季度美国国债指数下跌超 4%，美国公司债指数下跌近 7%，全球新兴市场信 用债下跌 7%，短期利率波动性急剧上升也是几十年未见。权益板块也出现大幅回撤，标普 500在 二季度回撤 16%，纳斯达克回撤 22%， 只有大宗商品指数在本季度有正回报。 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 10 报告期内，本基金保持了 1季度的配置结构，在权益方面，依然以高分红大宗商品权益板块为 主，在债券方面，规避利率久期，以浮动收益率债配置为主。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 转型前，截至 2022年 4月 20日，华夏全球聚享（QDII）A基金份额净值为 1.3745元，本报告 期份额净值增长率为 2.75%；华夏全球聚享（QDII）C基金份额净值为 1.3554元，本报告期份额净 值增长率为 2.74%，同期业绩比较基准增长率为 0.32%；转型后，截至 2022年 6月 30日，华夏海 外聚享混合发起式（QDII）A基金份额净值为 1.3102元，本报告期份额净值增长率为-4.68%；华夏 海外聚享混合发起式（QDII）C基金份额净值为 1.2902元，本报告期份额净值增长率为-4.81%，同 期业绩比较基准增长率为 0.87%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会审议《关于华夏全球聚享证券投资基金（QDII）转 型为华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）有关事项的议案》，该议案自 2022年 4月 11日生效，自 2022年 4月 21日起，“华夏全球聚享证券投资基金（QDII）”正式转型为“华夏海外 聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）”。 §5 投资组合报告 5.1 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII） （报告期：2022年 4月 21日-2022年 6月 30日） 5.1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 32,169,116.04 81.92 3 固定收益投资 2,470,893.66 6.29 其中：债券 2,470,893.66 6.29 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 11 7 银行存款和结算备付金合计 4,326,604.24 11.02 8 其他各项资产 301,311.36 0.77 9 合计 39,267,925.30 100.00 5.1.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.1.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.1.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.1.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） BBB+至 BBB- 1,125,193.06 2.89 B+至 B- 1,345,700.60 3.46 注：本债券投资组合采用专业评级机构提供的债券信用评级信息，未提供评级信息的可适用内 部评级。 5.1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （％） 1 XS20299979 42 WANDA GROUP OVERSEAS LTD 1,342,280.00 1,345,700.60 3.46 2 XS23335690 56 MEITUAN 1,342,280.00 1,125,193.06 2.89 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 注：①债券代码为 ISIN或当地市场代码。 ②数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。 5.1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.1.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 ISHARES ETFS/USA 固定收益类 ETF BlackRock Fund 5,813,045.56 14.94 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 12 Advisors 2 NEUBERG ER BERMAN FUNDS/CL OSED 权益类 封闭式 Neuberger Berman Investment Advisers LLC 3,422,814.00 8.80 3 TORTOISE CAPITAL ADVISORS LLC 权益类 封闭式 Tortoise Capital Advisors LLC 3,374,894.60 8.68 4 KAYNE ANDERSO N/CLOSED -END 权益类 封闭式 KA Fund Advisors LLC 3,276,169.91 8.42 5 NUVEEN CLOSED- END FUNDS/US A 固定收益类 封闭式 Nuveen Fund Advisors LLC 2,949,660.30 7.58 6 PIMCO FUNDS/CL OSED- END/USA 固定收益类 封闭式 Pacific Investment Managemen t Co LLC 2,585,231.28 6.65 7 BLACKRO CK FUNDS/CL OSED- END/USA 固定收益类 封闭式 BlackRock Advisors LLC 2,192,614.38 5.64 8 GABELLI FUNDS/CL OSED- END/USA 权益类 封闭式 Gabelli Funds LLC 1,932,883.20 4.97 9 KRANESH ARES ETFS/USA 权益类 ETF Krane Funds Advisors LLC 1,758,923.71 4.52 10 ISHARES ETFS/USA 权益类 ETF BlackRock Fund Advisors 1,407,514.81 3.62 5.1.10投资组合报告附注 5.1.10.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.1.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.1.10.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 102,091.94 3 应收股利 111,388.44 4 应收利息 - 5 应收申购款 87,830.98 6 其他应收款 - 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 13 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 301,311.36 5.1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 XS2333569056 MEITUAN 1,125,193.06 2.89 5.1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.1.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5.2 华夏全球聚享证券投资基金（QDII） （报告期：2022年 4月 1日-2022年 4月 20日） 5.2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 33,136,296.84 69.62 3 固定收益投资 1,225,299.41 2.57 其中：债券 1,225,299.41 2.57 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,057,905.84 27.43 8 其他各项资产 179,495.05 0.38 9 合计 47,598,997.14 100.00 5.2.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.2.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.2.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 14 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.2.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） B+至 B- 1,225,299.41 2.89 注：本债券投资组合采用专业评级机构提供的债券信用评级信息，未提供评级信息的可适用内 部评级。 5.2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （％） 1 XS2029997 942 WANDA GROUP OVERSEA S LTD 1,279,920.00 1,225,299.41 2.89 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 注：①债券代码为 ISIN或当地市场代码。 ②数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。 5.2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.2.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 KAYNE ANDERSO N/CLOSED -END 权益类 封闭式 KA Fund Advisors LLC 4,435,178.78 10.47 2 NEUBERG ER BERMAN FUNDS/CL OSED 权益类 封闭式 Neuberger Berman Investment Advisers LLC 4,009,733.38 9.46 3 PIMCO FUNDS/CL OSED- END/USA 固定收益类 封闭式 Pacific Investment Managemen t Co LLC 3,943,433.52 9.31 4 TORTOISE CAPITAL ADVISORS LLC 权益类 封闭式 Tortoise Capital Advisors LLC 3,860,494.70 9.11 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 15 5 NUVEEN CLOSED- END FUNDS/US A 固定收益类 封闭式 Santa Barbara Asset Managemen t LLC 3,092,286.72 7.30 6 NUVEEN CLOSED- END FUNDS/US A 固定收益类 封闭式 Nuveen Fund Advisors LLC 2,074,750.32 4.90 7 WESTERN ASSET TRUST CLOSED END 固定收益类 封闭式 Legg Mason Partners Fund Advisor LLC 1,967,877.00 4.64 8 PIMCO ETFS/USA 固定收益类 ETF Pimco ETF Trust 1,917,768.13 4.53 9 GABELLI FUNDS/CL OSED- END/USA 权益类 封闭式 Gabelli Funds LLC 1,845,644.64 4.36 10 BLACKRO CK FUNDS/CL OSED- END/USA 固定收益类 封闭式 BlackRock Advisors LLC 1,543,583.52 3.64 5.2.10投资组合报告附注 5.2.10.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.2.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.2.10.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 43,806.68 4 应收利息 - 5 应收申购款 135,688.37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 179,495.05 5.2.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.2.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 16 5.2.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 6.1 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII） 单位：份 项目 华夏海外聚享混合发起 式（QDII）A 华夏海外聚享混合发起式 （QDII）C 基金转型日基金份额总额 28,102,183.67 2,762,782.31 基金转型日起至报告期期末基金总申购 份额 1,849,509.38 1,687,156.22 减：基金转型日起至报告期期末基金总 赎回份额 2,826,295.49 1,842,628.80 基金转型日起至报告期期末基金拆分变 动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 27,125,397.56 2,607,309.73 注：自 2022年 4月 21日起，原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）基金转型为华夏海外聚享 混合型发起式证券投资基金（QDII）。 6.2 华夏全球聚享证券投资基金（QDII） 单位：份 项目 华夏全球聚享（QDII） A 华夏全球聚享（QDII）C 报告期期初基金份额总额 43,485,884.09 2,618,420.79 报告期期间基金总申购份额 8,086,789.50 429,646.48 减：报告期期间基金总赎回份额 23,470,489.92 285,284.96 报告期期间基金拆分变动份额 - - 报告期期末基金份额总额 28,102,183.67 2,762,782.31 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII） 7.1.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 华夏海外聚享混合发起式 （QDII）A 华夏海外聚享混合发起式 （QDII）C 报告期期初管理人持有的本基 金份额 7,378,984.65 - 基金转型日起至报告期期末买 入/申购总份额 - - 基金转型日起至报告期期末卖 出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基 7,378,984.65 - 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 17 金份额 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 27.20 - 7.1.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 华夏全球聚享证券投资基金（QDII） 7.2.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 华夏全球聚享（QDII）A 华夏全球聚享（QDII）C 报告期期初管理人持有的本基 金份额 7,378,984.65 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基 金份额 7,378,984.65 - 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 26.26 - 7.2.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额 （份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2022-04-18 7,378,984.65 10,000,000.00 - 合计 - - 7,378,984.65 10,000,000.00 注：本基金管理人此项申购本基金适用的费用为 1,000.00元。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 8.1 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII） 项目 持有份额总 数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承诺 持有期限 基金管理人固有资金 7,378,984.65 24.82% 7,378,984.65 24.82% 不少于三年 基金管理人高级管理人 员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 7,378,984.65 24.82% 7,378,984.65 24.82% 不少于三年 §9影响投资者决策的其他重要信息 9.1华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII） 9.1.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 18 况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初份额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2022-04-21至 2022- 06-30 7,378,984.65 - - 7,378,984.65 24.82% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场 流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变 现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资 产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 9.1.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022年 4月 19日发布华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）开放日常申购、赎回、 定期定额申购业务的公告。 2022年 4月 19日发布华夏基金管理有限公司关于华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金 （QDII）在境外主要投资场所 2022年节假日暂停申购、赎回、定期定额申购业务的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分 公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理 人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首 批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任 投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内 首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，首批公募MOM基金管理人、以 及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金 公司，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 9.2华夏全球聚享证券投资基金（QDII） 9.2.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期 初 份 额 申购份额 赎 回 份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2022-04-19至 2022- - 7,378,984.65 - 7,378,984.65 23.91% 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 19 04-20 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场 流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变 现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资 产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 9.2.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022年 4月 12日发布华夏全球聚享证券投资基金（QDII）基金份额持有人大会表决结果暨决 议生效公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分 公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理 人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首 批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任 投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内 首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，首批公募MOM基金管理人、以 及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金 公司，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §10备查文件目录 10.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、中国证监会准予基金变更注册的文件； 3、《华夏全球聚享证券投资基金（QDII）基金合同》； 4、《华夏全球聚享证券投资基金（QDII）托管协议》； 5、《华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》； 6、《华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）托管协议》； 7、法律意见书； 8、基金管理人业务资格批件、营业执照； 9、基金托管人业务资格批件、营业执照。 华夏海外聚享混合型发起式证券投资基金（QDII）(原华夏全球聚享证券投资基金（QDII）)2022年第 2季度报告 20 10.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 二〇二二年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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