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| 南方金融主题灵活配置混合A(004702) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2895458 | ||||||||
| 基金代码 | 004702 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 送出日期：2022年 7月 21日 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 1 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 南方金融主题灵活配置混合 基金主代码 004702 交易代码 004702 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 8月 3日 报告期末基金份额总额 2,056,595,769.13份 投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业 化研究分析及投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市 场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益 与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例， 在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳 定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配 置风险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于 股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 南方金融主题灵活配置混合 A 南方金融主题灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 004702 013500 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 2 页 共 12 页 报告期末下属分级基金的份 额总额 1,063,272,542.86份 993,323,226.27份 注：1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方金融”。 2、本基金从 2021年 9月 7日起新增 C类份额，C类份额自 2021年 9月 8日起存续。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2022年 4月 1日－2022年 6月 30日） 主要财务指标 南方金融主题灵活配置混合 A 南方金融主题灵活配置混合 C 1.本期已实现收益 -90,544,030.36 -76,729,943.05 2.本期利润 -77,608,851.83 -64,097,013.82 3.加权平均基金份额本期利 润 -0.0663 -0.0660 4.期末基金资产净值 1,544,981,080.93 1,436,259,908.93 5.期末基金份额净值 1.453 1.446 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方金融主题灵活配置混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.71% 1.68% 4.29% 0.86% -8.00% 0.82% 过去六个月 -6.08% 1.70% -4.59% 0.87% -1.49% 0.83% 过去一年 -2.35% 1.49% -6.66% 0.75% 4.31% 0.74% 过去三年 41.48% 1.39% 17.09% 0.76% 24.39% 0.63% 自基金合同 生效起至今 45.30% 1.36% 23.85% 0.77% 21.45% 0.59% 南方金融主题灵活配置混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①-③ ②-④ 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 3 页 共 12 页 ② 准差④ 过去三个月 -3.86% 1.67% 4.29% 0.86% -8.15% 0.81% 过去六个月 -6.35% 1.70% -4.59% 0.87% -1.76% 0.83% 自基金合同 生效起至今 -5.80% 1.53% -4.67% 0.74% -1.13% 0.79% 注：本基金从 2021年 9月 7日起新增 C类份额，C类份额自 2021年 9月 8日起存续。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 4 页 共 12 页 注：本基金从 2021年 9月 7日起新增 C类份额，C类份额自 2021年 9月 8日起存续。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 黄春逢 本基金 基金经 理 2017年 8 月 18日 - 10年 上海交通大学金融学硕士，具有基金从 业资格。2011年 7月至 2014年 12月， 任职于国泰君安研究所，担任银行业分 析师；2015年 1月加入南方基金研究部， 任金融行业高级研究员；2015年 4月 16 日至 2015年 12月 30日，任南方避险、 南方保本基金经理助理；2015年 4月 22 日至 2015年 12月 30日，任南方利淘基 金经理助理；2015年 5月 22日至 2015 年 12月 30日，任南方利鑫的基金经理 助理；2015年 6月 8日至 2015年 12月 30日，任南方丰合的基金经理助理；2020 年 5月 15日至 2021年 5月 14日，任南 方顺康混合基金经理；2020年 7月 24日 至 2022年 5月 13日，任南方高股息股 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 5 页 共 12 页 票基金经理；2015年 12月 30日至今， 任南方成份基金经理；2017年 7月 15日 至今，任南方平衡配置基金经理；2017 年 8月 18日至今，任南方金融混合基金 经理；2019年 1月 25日至今，任南方益 和混合基金经理；2020年 5月 15日至今， 任南方安养混合基金经理；2021年 1月 12日至今，任南方宝升混合基金经理。 金岚枫 本基金 基金经 理 2021年 5 月 21日 - 6年 南京大学会计学博士，具有基金从业资 格。曾就职于招商银行杭州分行、汇添 富基金，历任对公客户经理、行业分析 师。2018年 2月加入南方基金，任权益 研究部金融行业研究员、总量组组长； 2021年 5月 21日至今，任南方金融混合 基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法 规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益。本报告期内，本基金运作整 体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执 行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合 参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 的 5%的情况。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 6 页 共 12 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度，宏观经济预期大幅变化，先后经历了年初预期经济自然触底复苏、疫情导致供 应链和生产经营遭受明显的负面冲击、疫情缓和与抗疫政策调整强调恢复经济等阶段，尤其 是 5月份是政策发力的密集期，并在 6月份开始显露成效，较为明显的信号是 6月中旬开始 部分高能级城市地产销售开始快速恢复，同时各项经济数据边际好转。后续的，我们认为当 局大力支持与呵护经济复苏向上态势的决心不会变化，经济周期沿着其自身的内在逻辑和趋 势而逐步上行的方向不会改变，因此对于中国而言，此轮经济周期的底部明显已经过去。因 此，股市作为经济的提前反映，后续空间值得预期；而金融地产板块中前周期品种将在此阶 段明显受益于流动性持续宽松和政策支持，后周期品种则将在经济正式进入上行趋势后展现 趋势性行情。 但本产品在二季度的表现有所欠缺：（1）继 3月份地产板块出现深 V走势后，市场在 4 月份随着各种质疑和担忧快速下跌，速度之快超出预期，尤其在下行的最后段时间中产生了 部分股票的流动性风险，对本产品少量布局的左侧优质中小公司产生较为明显的冲击；（2） 类似的，弱势的市场环境下市场对业绩高度敏感，部分优质公司受周期影响出现业绩波动， 即使是之前早有预期的，也可能产生负面冲击，对本产品的部分持仓也产生了一定的影响， 虽然从整个二季度来看这种冲击被抹平了；（3）在行业配置上，本产品按照始终遵循的经 济周期分析框架和节奏判断，较多持仓为前周期品种，相对较易受到市场冲击的影响。 展望三季度，如前所述，在对宏观经济保持乐观的同时，我们也将积极把握经济复苏或 周期向上初期阶段对金融地产等带来的投资机会，具体为：（1）地产的高频数据向好、销 售逐步恢复，存在短期补涨和中期供需错配带来的机会，虽然长期空间和长逻辑确实有待商 榷；（2）与流动性和资本市场本身高度相关的非银等，在当前市场热度较高且预计大概率 能持续的假设下，依旧可以预期脉冲性机会；（3）后周期板块中，随着经济复苏确认和利 率上行，保险和银行依旧是可以重点配置的方向。个股选择上，我们依旧选择质地良好、具 有明确向上空间的优质中小公司，并提升聚焦程度。同时，遵循前述思路和框架，我们也努 力把握大周期板块内类似机会，包括：受益于经济上行的底部周期品种、受益于上游材料下 跌的中游制造环节、在低估值区间较久且可能出现边际变化的金融科技公司，以及符合时代 脉络和政策方向的若干主题性机会等。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A份额净值为 1.453元，报告期内，份额净值增长率为-3.71%， 同期业绩基准增长率为 4.29%；本基金 C份额净值为 1.446元，报告期内，份额净值增长率 为-3.86%，同期业绩基准增长率为 4.29%。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 7 页 共 12 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,786,976,459.60 88.97 其中：股票 2,786,976,459.60 88.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 336,006,154.80 10.73 8 其他资产 9,453,868.98 0.30 9 合计 3,132,436,483.38 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 166,675,046.15 5.59 C 制造业 152,443,621.63 5.11 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 39,106,107.04 1.31 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 84,874,375.82 2.85 J 金融业 1,377,428,573.80 46.20 K 房地产业 943,792,066.98 31.66 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 8 页 共 12 页 L 租赁和商务服务业 4,438,071.00 0.15 M 科学研究和技术服务业 18,087,320.00 0.61 N 水利、环境和公共设施管理业 131,277.18 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,786,976,459.60 93.48 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000001 平安银行 15,846,756 237,384,404.88 7.96 2 300033 同 花 顺 1,888,483 181,577,640.45 6.09 3 000002 万 科 Ａ 8,192,419 167,944,589.50 5.63 4 600383 金地集团 11,768,608 158,170,091.52 5.31 5 601456 国联证券 11,698,083 143,535,478.41 4.81 6 601155 新城控股 5,615,179 142,794,001.97 4.79 7 603323 苏农银行 27,565,321 140,583,137.10 4.72 8 600395 盘江股份 16,853,933 135,674,160.65 4.55 9 600048 保利发展 7,524,600 131,379,516.00 4.41 10 002142 宁波银行 3,666,940 131,313,121.40 4.40 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 9 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对 相关证券的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体中，宁波银行股份有限公司在报告编制日前一年内 曾受到中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行的处罚；平安银行股份有限公司在报告 编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚；江苏苏州农村商业银行股份有 限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会苏州监管分局的处罚。除 上述证券的发行主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不 存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 10 页 共 12 页 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律 法规和公司制度的要求。 5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,512,883.35 2 应收证券清算款 6,473,141.36 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 1,467,844.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,453,868.98 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况 说明 1 600395 盘江股份 135,674,160.65 4.55 非公开发行锁 定期 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 南方金融主题灵活配置混合 A 南方金融主题灵活配置混合 C 报告期期初基金份额总额 1,209,913,487.15 842,383,223.82 报告期期间基金总申购份额 145,583,333.45 480,022,269.80 减：报告期期间基金总赎回 份额 292,224,277.74 329,082,267.35 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期期末基金份额总额 1,063,272,542.86 993,323,226.27 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 份额 报告期期初管理人持有的本基金份额 12,832,851.16 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 12,832,851.16 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.62 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 2、《南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 3、南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年 2季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 12 页 共 12 页 9.3 查阅方式 网站：http://www.nffund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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