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| 南方优享分红灵活配置混合C(006587) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3021899 | ||||||||
| 基金代码 | 006587 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2022年 10月 26日 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 1 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 南方优享分红灵活配置混合 基金主代码 005123 交易代码 005123 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 12月 6日 报告期末基金份额总额 833,976,753.66份 投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业 化研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市 场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未 来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估， 并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比 例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳定的 基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地 进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的 调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于 股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 南方优享分红灵活配置混合 南方优享分红灵活配置混合 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 A C 下属分级基金的交易代码 005123 006587 报告期末下属分级基金的份 额总额 783,384,750.47份 50,592,003.19份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2022年 7月 1日－2022年 9月 30日） 主要财务指标 南方优享分红灵活配置混合 A 南方优享分红灵活配置混合 C 1.本期已实现收益 34,077,842.42 646,885.37 2.本期利润 -4,303,935.72 -570,408.50 3.加权平均基金份额本期利 润 -0.0070 -0.0379 4.期末基金资产净值 737,161,769.18 46,201,524.63 5.期末基金份额净值 0.9410 0.9132 注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方优享分红灵活配置混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.89% 1.14% -8.90% 0.53% 9.79% 0.61% 过去六个月 10.05% 1.31% -5.00% 0.71% 15.05% 0.60% 过去一年 4.82% 1.27% -11.89% 0.71% 16.71% 0.56% 过去三年 47.38% 1.40% 6.24% 0.76% 41.14% 0.64% 自基金合同 生效起至今 49.06% 1.29% 7.72% 0.78% 41.34% 0.51% 南方优享分红灵活配置混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①-③ ②-④ 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 ② 准差④ 过去三个月 0.69% 1.14% -8.90% 0.53% 9.59% 0.61% 过去六个月 9.61% 1.31% -5.00% 0.71% 14.61% 0.60% 过去一年 4.00% 1.27% -11.89% 0.71% 15.89% 0.56% 过去三年 43.93% 1.40% 6.24% 0.76% 37.69% 0.64% 自基金合同 生效起至今 73.17% 1.34% 21.87% 0.77% 51.30% 0.57% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 注：本基金从 2018年 12月 14日起新增 C类份额，C类份额自 2018年 12月 18日起存续。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 李振兴 本基金 基金经 理 2017年12 月 6日 - 14年 武汉大学计算机、工商管理双学士，金 融学硕士，具有基金从业资格。曾就职 于艾默生网络能源有限公司；2008年 6 月起就职于长城基金管理有限公司，历 任行业研究员、研究组组长、基金经理 助理；2014年 4月 18日至 2015年 10 月 15日，任长城久利保本、长城保本的 基金经理；2014年 9月 5日至 2015年 10 月 15日，任长城久鑫保本的基金经理。 2015年 10月加入南方基金；2017年 6 月 14日至 2019年 1月 25日，任南方安 康混合基金经理；2020年 4月 23日至 2022年 2月 18日，任南方沪深 300增强 基金经理；2016年 8月 1日至今，任南 方品质混合基金经理；2017年 9月 13日 至今，任南方兴盛混合基金经理；2017 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 年 12月 6日至今，任南方优享分红混合 基金经理；2021年 2月 9日至今，任南 方卓越优选 3个月持有混合基金经理； 2021年 11月 23日至今，任南方领航优 选混合基金经理；2021年 12月 28日至 今，兼任投资经理。 袁立 本基金 基金经 理 2021年 8 月 6日 - 6年 伦敦玛丽女王大学理学硕士，具有基金 从业资格。2016年 1月加入南方基金， 曾任权益研究部助理研究员、研究员， 负责通信、汽车、食品饮料等行业研究； 2021年 4月调入权益投资部；2021年 8 月 6日至今，任南方优享分红混合基金 经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 公募基金 5 4,616,124,532.34 2014年 04月 18 日 私募资产管理计 划 - - - 其他组合 1 1,979,629,050.73 2020年 04月 09 日 李振兴 合计 6 6,595,753,583.07 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法 规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益。本报告期内，本基金运作整 体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执 行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明：本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金 管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 2次，是由于指数投资组合的投资策略导致。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2022 年前三季度，沪深 300 下跌 22.98%，深证成指下跌 27.45%，创业板指下跌 20.94%。能源通胀、海外需求低迷及疫情传播等利空因素似乎难以消退。 本基金前三季度下跌 3.04%，相对沪深 300超额收益 19.94%，主要得益于我们在能源、 风电、化工领域有一些成功的选股。但三季度末基金净值也出现了明显下跌，组合中对宏观 经济敏感或者出口敞口较大的部分个股跌幅明显。 经反复评估，我们判断其核心竞争力未 因需求低迷而产生根本变化。故我们选择在下跌中对部分特种钢材、石化及出口型制药企业 进行了加仓。同时对部分涨幅明显的煤炭、电力个股进行了减仓。同以前一样，结构调整的 核心考量还是预期收益率的高低，再往根源追溯是我们对企业核心竞争力和发展潜力的认识。 下跌对投资人是一种双重检验：其一检验对行业和企业的认识是否全面客观，是否存在 盲点。其二检验投资人的心性，即便看对了业务，能否承受股价大幅波动。两重检验又交织 在一起，形成一道道灵魂拷问。不意外芒格会说“投资绝不简单，认为投资简单的人都是傻 瓜”。 在此通过三个层面和各位投资人分享我们的投资理念和工作方法： 第一层是老生常谈的“买股票就是买公司”。可能超过一半的机构投资人会讲这句话， 但是真正践行的人永远是少数，“康庄大道冷冷清清”。 第二层是“成长”和“价值”的风格差异。在遵循“买股票就是买公司”的前提下，对 不同企业现金流的预测方法差别很大。处于成长期或成熟期的企业都可能有显著高于价格的 内在价值，但发掘它们需要的方法和心态不一样。观察欧美成熟市场，偏向成长和偏向价值 领域都诞生了顶尖的长期投资人，他们会阐述一些似乎相悖的理念，比如“敢于接受失败” 和“永远不要亏钱”。我们把自己定位在中性偏成长的位置，对于深度理解的公司和产业， 愿意承担一定不确定性，追求长期高回报。同时不停反思自己的认识，伟大公司凤毛麟角， 能领先市场识别他们的机会更是万中求一。若没有足够洞见或恰当时机，也需要得到估值的 保护。 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 第三层是工作方法。在实践中我们认识到自下而上选股是适合自己的方法。对每一家重 点公司启动“研究工程”，阅读公告文献、搭建财务模型、访谈产业人士。这样的方法可能 显得低效，一家陌生公司的研究动辄耗时数周。但高质量的研究，对产业和公司的洞见是践 行这套理念基石，和“不怕错过，只怕看错”的决策特征相符。 在上述的框架下，我们选出了一些有突出竞争力的制造业隐形冠军，比如规模、产品性 能、质量控制、成本全面领先的机械设备公司，有较大机会把握锂电等新应用的扩张窗口期， 实现规模显著增长。因其所处的领域乍看之下相对传统，市场忽略了企业家数十年苦心经营 后的差异化竞争优势，给予了较好的买入价格。 展望未来，我们感受到最核心的矛盾有二： 其一是疫情传播对经济的影响。国家卫健委疫情应对处置工作领导小组专家梁万年在近 期采访中说道：“似乎已经看到了曙光，可能就在眼前”。我们相信伴随新型疫苗、特效药 物的开发和医疗系统的建设，我们将逐步克服疫情。 其二是东西方意识形态对抗和逆全球化思潮。德国总理舒尔茨在出席柏林机械工程峰会 时提到：“全球化是成功的，让很多繁荣成为了可能.....‘脱钩’是错误的选择”。我们 对全球化抱有坚定信心，认为“多元化”和“战略安全”不等于“脱钩”。对于逐渐掌握全 球竞争力的企业来说，海外市场空间广阔，作为股东我们将继续支持他们走出国门。 如果上述核心矛盾能够得到妥善应对，相信我国的整体经济发展会回归正常。据此我们 对组合中对宏观经济敏感、出口敞口较大的企业保有信心，也对组合整体未来的业绩表现保 有信心。放眼长期，目前价格隐含了实现较高收益的可能性。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A份额净值为 0.9410元，报告期内，份额净值增长率为 0.89%， 同期业绩基准增长率为-8.90%；本基金 C份额净值为 0.9132元，报告期内，份额净值增长 率为 0.69%，同期业绩基准增长率为-8.90%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 1 权益投资 722,674,966.74 91.35 其中：股票 722,674,966.74 91.35 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 26,598,757.32 3.36 其中：债券 26,598,757.32 3.36 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 41,635,939.69 5.26 8 其他资产 200,477.59 0.03 9 合计 791,110,141.34 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 39,062,489.60 4.99 B 采矿业 25,258,891.67 3.22 C 制造业 658,031,190.04 84.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 275,945.84 0.04 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 27,753.99 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 18,695.60 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 722,674,966.74 92.25 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002372 伟星新材 3,153,970 64,971,782.00 8.29 2 603067 振华股份 4,139,932 62,181,778.64 7.94 3 603129 春风动力 462,289 62,177,870.50 7.94 4 002318 久立特材 3,767,858 61,039,299.60 7.79 5 603279 景津装备 2,284,676 60,818,075.12 7.76 6 002003 伟星股份 5,062,929 59,033,752.14 7.54 7 000708 中信特钢 3,155,902 55,606,993.24 7.10 8 603707 健友股份 2,357,080 39,221,811.20 5.01 9 002714 牧原股份 716,480 39,062,489.60 4.99 10 600346 恒力石化 2,160,477 36,555,270.84 4.67 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 25,717,389.41 3.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 881,367.91 0.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 26,598,757.32 3.40 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 019666 22国债 01 253,070 25,717,389.41 3.28 2 127045 牧原转债 6,786 881,367.91 0.11 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对 相关证券的投资决策程序做出说明 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 94,538.35 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 105,939.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 200,477.59 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 127045 牧原转债 881,367.91 0.11 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 南方优享分红灵活配置混合 A 南方优享分红灵活配置混合 C 报告期期初基金份额总额 566,809,314.57 11,440,825.51 报告期期间基金总申购份额 243,452,508.65 43,025,430.68 减：报告期期间基金总赎回 份额 26,877,072.75 3,874,253.00 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 783,384,750.47 50,592,003.19 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末，基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 2、《南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 3、南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 2022年 3季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。 9.3 查阅方式 网站：http://www.nffund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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