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| 兴银丰润混合(005146) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3027984 | ||||||||
| 基金代码 | 005146 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:兴银基金管理有限责任公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 10月 26日 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 2页，共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年10月25日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴银丰润混合 基金主代码 005146 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 11月 24日 报告期末基金份额总额 3,601,461.23份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通 过积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长 期稳健增值。 投资策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、 政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪， 综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现 金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评 估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等 资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前 提下，形成大类资产的配置方案。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50％+中证综合债指数收益 率×50％ 风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较 高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通 常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和 债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 兴银基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 3页，共 11页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 07月 01日-2022年 09月 30日） 1.本期已实现收益 -168,151.05 2.本期利润 -478,587.31 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1299 4.期末基金资产净值 4,104,103.35 5.期末基金份额净值 1.1396 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -10.47% 1.56% -7.13% 0.44% - 3.34% 1.12% 过去六个月 -3.37% 1.74% -3.64% 0.59% 0.27% 1.15% 过去一年 -16.70% 1.57% -9.15% 0.59% - 7.55% 0.98% 过去三年 27.51% 1.56% 7.94% 0.63% 19.57 % 0.93% 自基金合同 生效起至今 13.96% 1.25% 11.37% 0.64% 2.59% 0.61% 注：1、本基金成立于 2017年 11月 24日；2、比较基准为沪深 300指数收益率×50％+中证综合债 指数收益率×50％。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 4页，共 11页 注：1、本基金成立于 2017年 11月 24日；2、比较基准为沪深 300指数收益率×50％+中证综合债 指数收益率×50％。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 王卫 本基金的基金经理 2020- 12-30 - 14 年 硕士研究生。曾任职于中海基 金管理有限公司，华安基金管 理有限公司，中信证券股份有 限公司。现任兴银基金管理有 限责任公司权益投资部基金经 理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告载明日期。 王卫先生为本基金的基金经理，任职日期为 2020年 12月 30日； 王磊先生曾为本基金的基金经理，任职日期为 2017年 11月 25日至 2021年 1月 13日； 张晓南先生曾为本基金的首任基金经理，任职日期为基金合同生效日至 2018年 12月 7日。 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 5页，共 11页 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的规 定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基金持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管 理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合在授 权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人制定了异常交易监控管理的制度，并根据法律法规及监管规定结合实践予以修订 完善。本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度市场一路下跌，市场在四月底创了低点之后强劲反弹，六月底见高点。整个三季度上证 指数下跌-11.01%，深圳成指下跌-16.42%，创业板指数下跌-18.56%。三季度海外市场也表现不佳， 美联储收缩流动性，美股市场先涨后跌。三季度组合配置思路保持不变，配置的行业主要还是化工， 机械，汽车，新能源，电子等。看好估值低，未来成长性好的中小盘制造业。三季度前期涨幅较大的 汽车，新能源等板块由于交易拥挤等原因回撤较大，但我们依然看好行业长期景气方向，结合估值 等因素综合判断，没有大幅度调整仓位和结构，三季度基金净值出现一定回撤，我们在其他行业的 一些布局个股上涨弥补了一些损失。我们依然坚持行业贝塔为基础，个股阿尔法做增强的原则，结 合行业趋势和个股研究做好组合配置。2022年剩下一个季度，A股行情非常值得期待，把握补库存， 经济复苏主线，重点关注制造业中的化工，机械设备，汽车，新能源，电子等板块。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末兴银丰润混合基金份额净值为 1.1396 元，本报告期内，基金份额净值增长率为- 10.47%，同期业绩比较基准收益率为-7.13%。 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 6页，共 11页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金已连续 60个工作日基金资产净值低于 5000万元。根据《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,808,936.09 91.88 其中：股票 3,808,936.09 91.88 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 304,240.52 7.34 其中：债券 304,240.52 7.34 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 31,304.85 0.76 8 其他资产 1,277.27 0.03 9 合计 4,145,758.73 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 117,888.00 2.87 C 制造业 3,071,689.05 74.84 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 195,152.00 4.76 E 建筑业 - - F 批发和零售业 116,064.00 2.83 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 180,373.84 4.39 J 金融业 - - 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 7页，共 11页 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 50,443.20 1.23 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 77,326.00 1.88 合计 3,808,936.09 92.81 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 688700 东威科技 1,310 195,360.30 4.76 2 300171 东富龙 7,100 185,452.00 4.52 3 300575 中旗股份 10,325 185,127.25 4.51 4 600989 宝丰能源 11,100 147,852.00 3.60 5 300470 中密控股 4,100 146,083.00 3.56 6 002129 TCL中环 3,200 143,232.00 3.49 7 300593 新雷能 3,080 139,955.20 3.41 8 603305 旭升股份 3,640 131,622.40 3.21 9 002101 广东鸿图 6,300 129,465.00 3.15 10 300428 立中集团 5,000 128,750.00 3.14 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 国家债券 304,240.52 7.41 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 304,240.52 7.41 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 8页，共 11页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 019656 21国债 08 3,000 304,240.52 7.41 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期内未参与股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以 套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货 合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风 险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。法律法规对于基 金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金投资范围不包含国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 9页，共 11页 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形说明 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,241.32 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 35.95 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,277.27 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 3,754,656.91 报告期期间基金总申购份额 13,921.70 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 10页，共 11页 减：报告期期间基金总赎回份额 167,117.38 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 3,601,461.23 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未出现超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金募集注册的文件； 2、《兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 11页，共 11页 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免 费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。 兴银基金管理有限责任公司 二〇二二年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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