最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 基金同盛(184699) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 303604 | ||||||||
| 基金代码 | 184699 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同盛证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2014年10月27日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 长盛同盛封闭 场内简称 基金同盛 基金主代码 184699 交易代码 184699 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 1999年11月5日 报告期末基金份额总额 3,000,000,000.00份 投资目标 本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和市场价值被低估的价值型上市公司，利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果更好的分散和控制风险，实现基金资产的稳定增长。 投资策略 本基金将根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋势，并在此基础上确定股票和国债的配置比例以及股票投资中成长型投资和价值型投资的配置比例。并分别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征最明显的股票进行组合投资。 业绩比较基准 无 风险收益特征 无 基金管理人 长盛基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2014年7月1日 － 2014年9月30日 ） 1.本期已实现收益 161,192,448.72 2.本期利润 358,421,259.49 3.加权平均基金份额本期利润 0.1195 4.期末基金资产净值 3,491,736,528.01 5.期末基金份额净值 1.1639 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2014年9月30日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 过去三个月 11.44% 1.67% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金未规定业绩比较基准，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。 2、本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例符合基金合同“七、基金的投资”中的“（四）投资组合”和“（七）投资限制”的有关约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 田间 本基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理。 2013年7月9日 - 6年 女，1978年11月出生，中国国籍。中央财经大学经济学硕士。2008年7月加入长盛基金管理有限公司，曾任行业研究员，基金经理助理等职务。现任同盛证券投资基金（本基金）基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理。 注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、特定客户资产管理组合等。具体如下： 研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研究平台上拥有同等权限。 投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。 交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。 投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。 公司对过去4个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，使用双边90%置信水平对1日、3日、5日的交易片段进行T检验，未发现违反公平交易及利益输送的行为。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有2次，为指数基金被动跟踪标的指数和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年三季度以来，国内经济压力较大，以房地产和固定资产投资为主的一些指标继续下滑，显示需求不足正在延续。流动性延续了今年以来的宽松局面，人民币贷款增速和M2增速保持平稳。海外经济中，美国经济持续复苏，日本复苏有反复，欧洲国家温和复苏，新兴经济体加快结构调整。 三季度的资本市场表现为大盘指数一路上涨行情，其中中小板和创业板指数表现明显好于沪深300和上证50。行业趋势明显，军工、计算机、通信、电力设备、纺织服装、机械、化工、农林牧渔、公用事业、医药等行业在三季度都表现出较好的涨势。 回顾基金同盛三季度的投资操作，从行业轮动的角度将组合结构分散化，同时在具备催化剂和长期景气的行业中自下而上精选个股，做到稳健地分享市场三季度的上涨。未来在投资策略和风格上，坚持自上而下行业轮动与自下而上精选个股相结合，兼顾长期景气与中短期催化，成长与蓝筹的均衡，以避免短期新因素造成风格切换带来的净值波动。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金份额净值为1.1639元，本报告期份额净值增长率为11.44%。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,372,045,347.63 66.86 其中：股票 2,372,045,347.63 66.86 2 固定收益投资 918,586,803.00 25.89 其中：债券 918,586,803.00 25.89 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 233,939,184.42 6.59 7 其他资产 23,196,664.73 0.65 8 合计 3,547,767,999.78 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 66,733,042.92 1.91 B 采矿业 122,005,311.60 3.49 C 制造业 1,027,488,852.59 29.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 157,279,110.06 4.50 E 建筑业 83,747,034.75 2.40 F 批发和零售业 256,235,681.57 7.34 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 21,311,647.60 0.61 I 信息传输、软件和信息技术服务业 550,866,354.44 15.78 J 金融业 81,120,214.70 2.32 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,258,097.40 0.15 S 综合 - - 合计 2,372,045,347.63 67.93 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300010 立 思 辰 5,916,987 166,859,033.40 4.78 2 300296 利 亚 德 6,696,572 152,280,047.28 4.36 3 000333 美的集团 4,864,170 96,748,341.30 2.77 4 002713 东易日盛 2,005,917 83,747,034.75 2.40 5 601555 东吴证券 7,875,749 81,120,214.70 2.32 6 000883 湖北能源 16,728,694 77,119,279.34 2.21 7 600535 天 士 力 1,731,836 72,009,740.88 2.06 8 600122 宏图高科 11,959,664 71,757,984.00 2.06 9 600037 歌华有线 4,800,220 70,611,236.20 2.02 10 300003 乐普医疗 2,899,772 68,144,642.00 1.95 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 7,738,836.00 0.22 2 央行票据 - - 3 金融债券 910,847,967.00 26.09 其中：政策性金融债 910,847,967.00 26.09 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 918,586,803.00 26.31 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 100209 10国开09 1,500,000 150,345,000.00 4.31 2 140218 14国开18 1,500,000 149,910,000.00 4.29 3 018001 国开1301 1,300,000 133,055,000.00 3.81 4 018002 国开1302 1,108,130 117,350,967.00 3.36 5 130243 13国开43 800,000 80,040,000.00 2.29 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,555,425.42 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 21,626,116.12 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 15,123.19 8 其他 - 9 合计 23,196,664.73 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300010 立思辰 166,859,033.40 4.78 重大事项停牌 2 300296 利亚德 152,280,047.28 4.36 重大事项停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 6,000,000.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 6,000,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.20 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《同盛证券投资基金基金基金合同》； 3、《同盛证券投资基金基金托管协议》； 4、《同盛证券投资基金基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的办公地址。 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。 网址：http://www.csfunds.com.cn。 长盛基金管理有限公司 2014年10月27日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |