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| 海富通货币A(519505) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3061911 | ||||||||
| 基金代码 | 519505 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-11-21 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 海富通货币市场证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 海富通货币市场证券投资基金 托管协议 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○二二年十一月 目 录 一、托管协议当事人 ...................................................................................................................... 2 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 ................................................................................... 3 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ............................................................... 4 四、基金资产的保管 ...................................................................................................................... 8 五、指令的发送、确认和执行..................................................................................................... 11 六、交易安排 ................................................................................................................................ 13 七、基金认购、申购、赎回和基金转换的资金清算 ................................................................. 15 八、基金资产计价和会计核算..................................................................................................... 16 九、基金收益分配 ........................................................................................................................ 18 十、基金份额持有人名册的保管................................................................................................. 18 十一、信息披露 ............................................................................................................................ 18 十二、基金有关文件和档案的保存 ............................................................................................. 20 十三、基金托管人报告................................................................................................................. 20 十四、基金托管人和基金管理人的更换 ..................................................................................... 20 十五、基金费用 ............................................................................................................................ 22 十六、禁止行为 ............................................................................................................................ 23 十七、违约责任和责任划分......................................................................................................... 24 十八、适用法律与争议解决......................................................................................................... 27 十九、托管协议的效力和文本..................................................................................................... 27 二十、托管协议的修改和终止..................................................................................................... 27 二十一、其他事项 ........................................................................................................................ 28 二十二、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 ................. 28 海富通货币市场证券投资基金托管协议 鉴于海富通基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的 有限责任公司，拟发起设立海富通货币市场证券投资基金； 鉴于中国银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于海富通基金管理有限公司拟担任海富通货币市场证券投资基金的基金 管理人，中国银行股份有限公司拟担任海富通货币市场基金的基金托管人； 为明确海富通货币市场证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利 义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称： 海富通基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：杨仓兵 注册资本： 3亿元人民币 经营范围： 基金管理业务、发起设立及销售基金；及中国证监会批准的其他 业务 组织形式： 有限责任公司 营业期限： 持续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称： 中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人: 刘连舸 经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆 借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发 行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资 信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行 或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 企业类型： 股份有限公司 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 存续期间： 持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下称“《基金法》”）《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》、 《证券投资基金运作管理办法》（以下称“《管理办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律、 法规与《海富通货币市场证券投资基金基金合同》制订（以下称“《基金合同》”）。 （二）目的 本协议的目的是明确海富通货币市场证券投资基金基金托管人和海富通货币 市场证券投资基金基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记、基金资产的保 管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、 义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签 订本协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同 含义。 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 （一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 根据《基金法》、《管理办法》、《流动性规定》、《基金合同》和有关证券法规 的规定，托管人应对基金管理人就基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比 例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基 金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的各投 资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变 化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托 管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。 本基金投资于如下的金融工具：现金；期限1年以内（含1年）的银行存款、 债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债 券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 2、对基金投融资比例进行监督； （1） 本基金不得投资以下金融工具： 1） 股票； 2） 可转换债券、可交换债券； 3） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率 调整期的除外； 4） 信用等级在AAA 级以下的企业债券、信用等级在AA+以下的其他 债券； 5） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 （2）本基金投资组合遵循如下的投资限制 1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期不 得超过240天； 2）同一机构发行的债券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、 中央银行票据、政策性金融债券除外； 3）本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的 30%，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制； 本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金 资产净值的比例合计不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银 行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过5%。 4）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例 合计不得低于5%； 5）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期 的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%； 6）到期日在10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资 产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%； 7）除发生巨额赎回、连续3 个交易日累计赎回20%以上或者连续5 个 交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比 例不得超过20%； 8）本基金基金管理人管理的且由本托管人托管的所有基金持有一家公司 发行的证券，不得超过该证券的10%； 9）在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40％； 10）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部货币市场基金投资于 同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近 一个季度末净资产的10%； 11）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续期不得超过 120天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于30%； 12）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得超过90天，平均剩余存续期不得超过 180天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于20%； 13）本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基 金资产净值的比例合计不得超过10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产 净值的比例合计不得超过2%；前述金融工具包括债券、银行存款、同业存单及 中国证监会认定的其他品种；本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银 行的银行存款与同业存单的，应当经基金管理人董事会审议批准，相关交易应当 事先征得基金托管人的同意，并作为重大事项履行信息披露程序； 14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 10%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资； 15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同 约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失。 16）中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。 本基金的建仓期为基金合同生效之日起三个月，基金管理人应在建仓期内使 基金的投资组合比例符合上述约定。 除第（1）、（4）、（14）、（15）项外，因市场波动、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使本基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资 比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 2、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《管理办法》、《流动性规定》、 《基金合同》和有关法律、法规规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在 限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中 国证监会。 3、基金托管人发现基金管理人的指令违反《基金法》、《管理办法》、《流动性 规定》、《基金合同》和有关法律、法规规定的行为，可以拒绝执行，并通知基金 管理人，向中国证监会报告。 4、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。按照规定监督基金管理人的投资运作。 5、如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合 同》或本托管协议，基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有 义务行使法律法规、《基金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人 的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包 括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金份额持有人大会、代表基金对因基金 管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。 （二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 根据《基金法》、《管理办法》、《流动性规定》、《基金合同》及其他有关规定， 基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的指令、是否将基金资产和自 有资产分账管理、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金份额持有人的 收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核查。 1、基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现 基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过 错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方 式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金 托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 2、基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》《管理办法》、《流动性 规定》、《基金合同》和有关法律、法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管 人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出 回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改 正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人 应报告中国证监会。 3、如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合 同》或本托管协议，基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有 义务行使法律法规、《基金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人 的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包 括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金份额持有人大会、代表基金对因基金 托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。 （三）基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业 务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据 本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节 严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。 四、基金资产的保管 （一）基金资产保管的原则 1、基金资产的保管责任，由基金托管人承担。基金托管人将遵守《基金法》、 《信托法》、《管理办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最 大利益处理基金事务。基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原 则，谨慎、有效的持有并保管基金资产。 2、基金托管人应当设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配 备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立 健全内部风险监控制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制 和事后监督，防范和减少风险。 3、基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施（包 括硬件和软件），并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设施的 正常运行。 4、除依据《基金法》、《信托法》、《管理办法》、本《基金合同》及其他有关 规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资 产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于该基金资产；基金托管人不得将 基金资产转为其固有财产，不得将固有资产与基金资产进行交易，或将不同基金 资产进行相互交易；违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复相 关基金资产的原状、承担赔偿责任。 5、基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，将基金资产与其托管的 其他基金资产严格分开；基金托管人应当为基金设立独立的账户，建立独立的账 簿，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。 6、除依据《基金法》、《信托法》、《管理办法》、《基金合同》及其他有关规定 外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产； 7、基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令， 不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。 （二）基金合同生效时募集资金的验证和入账 1、基金设立募集期满或基金宣布停止募集时，由基金管理人聘请具有从事相 关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并分别出具验资报告，出具的验资 报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。 2、基金管理人应将属于本基金资产的全部资金划入基金托管人基金银行账户 中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印 鉴，由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《银行账户管理办 法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支 付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他有关规定。 （四）基金证券账户和资金账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以托管人和本基金联名的方式在中国证券登 记结算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户； 亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备 付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易 所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金、结算互保基金的收取按照 中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 4、基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办 理，而不限于上述关于账户开设、使用的规定。 5、在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上 述关于账户开设、使用的规定。 （五）国债托管专户的开设和管理 1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的 名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代 表基金进行债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 银行监管部门进行报备。 2、基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券质押 式回购主协议及买断式回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基 金管理人保存。 （六）基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，并保证与非本基金的其他 实物证券分开保管；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结 算有限责任公司的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转 让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 （七）与基金资产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件由基金托管人 保管。 五、指令的发送、确认和执行 （一）基金管理人对发送指令人员的授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”）， 载明基金管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人 员的权限范围，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权 发送指令的人员身份的方法。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人 名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其 授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人 在收到授权通知后以回函确认。基金管理人发出指令后，以电话形式向基金托管 人确认；基金托管人收到指令后，将签字和印鉴与预留样本核对。 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得 向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运作基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他 款项支付的指令。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理 人向基金托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方 式或其它甲乙双方确认的方式向基金托管人发送。基金托管人依照“授权通知” 规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于指令发送人员发出的指令，基 金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的 授权，并且通知基金托管人，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超 权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 2、基金管理人应按照《基金法》、《管理办法》、《基金合同》和有关法律法规 的规定，在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。指 令发出后，基金管理人应及时电话通知基金托管人。 基金托管人应对指令进行复核，对适当的指令应在规定期限内执行，不得延 误。基金托管人发现基金管理人的指令违法、违规的，不予执行，并及时书面通 知基金管理人；基金托管人应依据有关法律法规的规定向中国证监会进行报告。 基金管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单经有权人签字并加盖 印章后及时传真给基金托管人。 基金管理人在发送投资指令时，应为基金托管人执行投资指令留出执行指令 时所必需的时间。指令传输不及时、未能留出足够的执行时间，致使指令未能及 时执行所造成的损失由基金管理人承担。 （四）被授权人的更换 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改 授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若 由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改 应当以加密传真的形式发送给基金托管人，同时电话通知基金托管人，基金托管 人收到变更通知后书面传真回复基金管理人并电话向基金管理人确认。基金管理 人对授权通知的内容的修改自通知送达基金托管人之时起生效。基金管理人在此 后三个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。 （五）其它事项 1、基金托管人在接受指令时，应对投资指令的要素是否齐全、印鉴与被授权 人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，并根据《基金法》、《管理办法》、 《基金合同》等有关规定对指令的形式真实性、内容合规性进行检查，如发现问 题，应及时通知基金管理人。 2、除因故意或过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对 执行基金管理人的合法指令对基金资产造成的损失不承担赔偿责任。基金托管人 因正确执行基金管理人的合法合规投资指令而产生的相关法律责任，由基金管理 人承担，基金托管人不承担该责任。基金托管人因未正确执行基金管理人的合法 合规指令而使基金的利益受到损害或产生的相关法律责任，由基金托管人承担， 基金管理人不承担该责任。 3、基金管理人向基金托管人下达指令时，基金管理人应确保基金银行存款账 户有足够的资金余额，对超头寸的投资指令，基金托管人可不予执行，由此造成 的损失，由基金管理人负责赔偿。 六、交易安排 （一）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准： （1）资金雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关 管理机关的处罚。 （3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度 保密的要求。 （4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进 行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。 （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全 面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的 信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人 与被选择的证券经营机构签订委托协议，报中国证监会备案并公告。 3、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用席位号、佣金费率等 基金基本信息以及变更情况。 （二）证券交易的资金清算与交割 1、资金划拨 （1）基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内 执行，不得延误。如基金管理人的资金划拨指令有违法、违规的，基金托管人应 不予执行并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人 在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应不予执 行，并报告中国证监会。 （2）资金划拨指令的下达程序应当按照本协议第五条规定的程序办理。 2、结算方式 支付结算可使用汇兑、汇票、支票、本票等（限本基金专用存款账户使用）。 3、证券交易资金的清算 （1）因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交割，全部由基 金托管人负责办理。 （2）本基金证券投资的清算交割，由基金托管人根据相关登记结算公司的结 算规则办理。 （三）交易记录、资金和证券账目的对账 基金管理人每一工作日编制交易记录，在当日全部交易结束后传送给基金托 管人，基金托管人按日对当日交易记录进行核对；对该基金的资金、证券账目， 由双方每日对账一次，确保双方账目相符；对实物券账目，每月月末双方进行账 目核对。 （四）申购、赎回的业务安排 1、基金的申购从基金合同生效日后不超过三个月开始办理。基金的赎回从 基金合同生效日后不超过三个月开始办理。 2、基金管理人和基金托管人应当按照《基金合同》的约定，在基金申购与 赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等各方面相互配合， 积极履行各自的义务，保证基金的申购与赎回工作能够顺利进行。 （五）基金份额持有人申购、赎回基金单位的清算、过户与登记方式 基金的投资者可通过该基金管理人的直销中心和代销机构的代销网点进行 申购和赎回申请，并由该基金管理人或基金管理人指定的机构办理资金清算和过 户登记。 七、基金认购、申购、赎回和基金转换的资金清算 （一）认购 在认购截止日或基金管理人宣布停止认购之日起十日内，基金管理人聘请具 有相应业务资格的会计师事务所对该基金验资专户进行验资、出具验资报告，并 向存放认购资金的银行下达划款指令，将认购款项全额划向该基金托管账户。基 金托管人收到基金认购款项后应立即将资金到账凭证加密传真给基金管理人，双 方进行账务处理。 （二）申购、赎回和转换 1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管 人分别计算基金资产净值、基金日收益和七日收益率，并进行核对；基金管理人 将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金日收益和七日收益率以公告的 形式传真至相关媒体，注册登记机构同时根据基金日收益对投资者的份额进行相 应的调增或调减。 2、T+1日, 注册登记人根据T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及 转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基 金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处 理。 3、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额 交收”的原则，即按照托管账户应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与 托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 4、T+2日12:00前，销售机构将申购资金（不含申购费）划到“基金清算 账户”,由基金清算账户汇总。当存在托管账户净应收额时，基金管理人将托管 账户净应收额在T+2日16:00前从“基金清算账户”划到基金的托管账户，托管 人在资金到账后应立即通知基金管理人，并将有关收款凭证传真给基金管理人进 行账务管理；当存在托管账户净应付额时，托管人按管理人的划款指令将托管账 户净应付额在T+2日12:00前划到代理行“基金清算账户”,托管人在资金划出 后立即通知基金管理人，并将有关书面凭证交给基金管理人进行账务管理。 5、T+2日，基金管理人通知代理行从代理行“基金清算账户”将赎回资金 向销售机构指定账户划出。 6、基金管理人在每月结束后5个工作日内将扣除手续费后的赎回费、转换 费支付给相关机构。 八、基金资产计价和会计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指 计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值，基金份额净值保持为 人民币1.00元。 2、基金管理人应每工作日对基金资产计价。计价原则应符合《基金合同》、 《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的 基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工 作日结束后计算得出当日的该基金收益和最近一日的七日收益率，并在盖章后以 加密传真方式发送给相应的基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后马上对 计算结果进行复核，并在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人； 如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未 能达成一致，基金管理人有权按照其对基金日收益和七日收益率的计算结果对外 予以公布，基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案。 （二）基金账册的建账和对账 1、基金管理人和基金托管人在本基金《基金合同》生效后，应按照双方约 定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账 册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双 方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 2、双方应每日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基 金托管人必须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。 （三）基金财务报表与报告的编制和复核 1、基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表 的编制，应于每月终了后5日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在指 定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基 金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新 基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品 资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每年结 束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并 将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起 两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报 告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起15个工作 日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 2、基金管理人在月度和季度报表完成当日，将报表盖章后提供相应的基金 托管人复核；基金托管人在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通知基金 管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管 理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金 托管人应在收到后15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定 的其他方式进行。 3、基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，该基金的基金 管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方 式为准；若双方无法达成一致，以该基金管理人的账务处理为准。核对无误后， 基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章或进行电子确认，双方各自留存 一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达 成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相 关情况报证监会备案。 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的依据 1、基金收益分配，是指将该基金的净收益根据持有该基金单位的数量按比 例向该基金份额持有人进行分配。基金净收益是该基金收益扣除按国家有关规定 可以在基金收益中提取的有关费用等项目后得出的余额。 2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。 （二）基金收益分配的时间和程序 本基金的收益分配采用红利再投资方式，基金日收益每工作日都进行全部分 配并公告。 十、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额 持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册，应当根据有关法律法 规的规定妥善保管之。为基金托管人履行有关法律法规、基金合同规定的职责之 目的，基金管理人（注册登记机构）应当提供任何必要的协助。 十一、信息披露 （一）保密义务 1、除按照《基金法》、《管理办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证 监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基 金的有关信息均应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对本基金的任何信 息，不得在其公开披露之前，先行对双方和基金份额持有人大会/基金份额持有 人大会以外的任何机构、组织和个人泄露。法律法规另有规定的除外。 2、基金管理人和基金托管人除为合法履行法律法规、《基金合同》及本协议 规定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息， 并且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围 之内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、 彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、 临时报告、基金净值信息公告、基金投资组合公告及其他必要的公告文件，由基 金管理人按照本协议第八条第（三）款的规定予以公布。 3、基金年报，经有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方 可披露。 4、本基金的信息披露的公告，应通过中国证监会指定的媒介进行；基金管理 人、基金托管人可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得 早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披 露同一信息的内容应当一致。 5、信息文本的存放与备查 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 十二、基金有关文件和档案的保存 （一）基金管理人和基金托管人应完整保存各自的记录本基金业务活动的原 始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录、持有人名册和重要合同等，保存期限 为15年。 （二）有关基金的全部合同的正本，应由基金托管人负责保管，保存期限为 15年，基金管理人有权保留其作为合同签署方而应持有的合同正本。 （三）基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接 收基金的有关文件。 十三、基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》和中国证监会的有关规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计 年度结束后三个月内分别独立出具半年度基金业绩和基金托管情况报告和年度 基金业绩和基金托管情况报告，报中国证监会和中国银监会，并抄送基金管理人。 十四、基金托管人和基金管理人的更换 （一）基金管理人的更换条件和程序 1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1） 被依法取消基金管理资格； （2） 被基金份额持有人大会解任； （3） 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； （4） 法律法规规定的其他基金管理人职责终止的情形。 2、基金管理人职责终止时，应当依照本基金合同的规定六个月内召开基金 份额持有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定 临时基金管理人。 3、基金管理人职责终止的，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 4、新任基金管理人的产生程序 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会应对被提名的基金管理人形成决议。 （3）批准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核 准。 （4）公告：基金管理人更换后，由新任基金管理人按本《基金合同》的规 定进行公告。 5、交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时 办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接 收。 6、基金名称变更：基金管理人职责终止的，如果基金管理人要求，基金托 管人、临时基金管理人或更换后的基金管理人应按其要求替换或删除基金名称中 与原基金管理人有关的名称或商号字样。 （二）基金托管人的更换条件和程序 1、有下列情形之一的，基金托管人的职责终止： （１） 被依法取消基金托管资格； （２） 被基金份额持有人大会解任； （３） 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； （４） 法律法规规定的其他基金托管人人职责终止的情形。 2、基金托管人职责终止时，应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基 金份额持有人大会，选任新的基金托管人；新基金托管人产生前由中国证监会指 定临时基金托管人。 3、基金托管人职责终止的，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 4、新任基金托管人的产生程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会应对被提名的基金托管人形成决议。 （3）核准：基金份额持有人选任基金托管人的决议须经中国证监会审查核 准。 （4）公告：基金托管人更换后，由新任基金托管人在中国证监会和中国银 监会批准后按本《基金合同》的规定进行公告。 5、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基 金托管人应当及时接收。 十五、基金费用 （一）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.30%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的管理费和预提费用的总和 E为前一日基金资产净值 管理费每日计提，逐日累计。 对于已确认的管理费，由基金托管人按月划付。基金管理人应于次月前五个 工作日内将上月已确认管理费的计算结果通知基金托管人并做出划付指令；基金 托管人应在收到计算结果当日完成复核，并于当日从该基金资产中一次性支付已 确认管理费给该基金管理人。 （二）基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.05%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，基金管理人应于 次月前两个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出 划付指令；基金托管人应在收到计算结果后当日完成复核，并于当日从该基金资 产中一次性支付托管费给该基金托管人。 （三）基金销售及持有人服务费 基金销售及持有人服务费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金销售及持有人服务费按前一日基金资产净值的0.25%年 费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售及持有人服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售及持有人服务费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，基 金管理人应于次月前两个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金 托管人并做出划付指令；基金托管人应在收到计算结果后当日完成复核，并于当 日从该基金资产中一次性支付销售及持有人服务费给该基金管理人。 （三）基金管理人或基金托管人可酌情调低该基金管理费、托管费、基金销 售及持有人服务费。 （四）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金持有人服务费和基金托 管人的托管费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规 定；对于任何《基金合同》中没有载明、未经公告的基金费用（包括基金费用的 计提方法、计提标准、支付方式等），不得从任何基金资产中列支。 十六、禁止行为 （一）除《基金法》、《管理办法》、其他法律法规、《基金合同》及中国证监 会另有规定，基金管理人、基金托管人不得为自身和任何第三人谋取利益； （二）基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按有关法规规定 的方式公开披露的信息，不得对他人泄露，法律法规另有规定的除外； （三）基金管理人不得在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令 和赎回、分红资金的划拨指令，也不得违规向基金托管人发出指令；基金托管人 对基金管理人的正常指令不得拖延和拒绝执行； （四）除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不得 动用或处分任何基金资产； （五）基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立，其高级管理 人员不得相互兼职； （六）《基金合同》中规定的禁止投资的行为； （七）法律、法规、《基金合同》和本《托管协议》禁止的其他行为。 十七、违约责任和责任划分 （一）如果由于基金管理人或基金托管人的过错，造成本协议不能履行或者 不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如果由于双方的过错，造成本 协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的 违约责任。 （二）本协议任何一方当事人的违约行为给任何基金资产造成实际损害的， 违约方应承担赔偿责任，另一方有权利并且有义务代表基金对违约方进行追偿。 本协议任何一方当事人的违约行为给基金投资者造成实际损害的，该方当事人应 当赔偿基金投资者的损失。但是发生下列情况，当事人可以免责： 1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规 或规章的作为或不作为而造成的损失等； 2、在没有欺诈或过失的情况下，基金管理人由于按照本《基金合同》规定的 投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。 （三）如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给任何基金资产 或基金投资者造成损失，而另一方当事人（“守约方”）赔偿了该基金资产或基金 投资者的损失，则守约方有权向违约方追索，违约方应赔偿和补偿守约方由此发 生的所有成本、费用和支出，以及由此遭受的所有损失。 （四）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施， 尽力防止损失的扩大。如当事人一方明知对方的违约行为，有能力而不采取必要 的措施，导致基金资产的损失进一步扩大的，不履行监督、补救职责的一方对损 失的扩大部分负有对基金的连带赔偿责任。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协 议。 （六）由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适 当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金资产或基金投 资者损失，相应的基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但该基金管理人 和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 （七）为明确责任，在不影响本协议第十七条其他规定的普遍适用性的前提 下，基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确 如下： 1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担；如托管人 未发现其中问题并执行该指令，基金托管人也应承担部分未尽监督义务的责任； 2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任，由 基金管理人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例如 基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人）；但如果基金托 管人明知或应当知道指令下达人员所下达的指令未获得授权或超越权限，则责任 应由基金托管人承担； 3、基金托管人未能正确识别指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴是 否一致，导致基金托管人执行了应当无效的指令，由此产生的责任应由基金托管 人承担； 4、基金托管人拒绝执行或延误执行基金管理人合法、合规的指令，由此产生 的责任应由基金托管人承担； 5、任何基金资产（包括实物证券）在基金托管人保管（包括委托他人保管） 期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担； 6、基金管理人的直销中心或基金管理人委托的代理销售机构未能将其收取的 相应基金单位认购款项全额、及时汇至指定的临时银行账户，由此产生的责任应 由基金管理人承担； 7、基金管理人的直销中心或基金管理人委托的代理销售机构未能将其收取的 相应基金单位申购款项全额、及时汇至本基金开设的银行账户，由此产生的责任 应由基金管理人承担； 8、基金管理人制定错误的基金收益分配方案，由此产生的责任应按下面情况 确定：如果基金托管人经复核不同意该分配方案，则不承担责任，由基金管理人 承担责任；如果基金托管人经复核同意该分配方案，则双方按过错程度分担责任； 9、基金管理人对其应收取的管理费数额计算错误，由此产生的责任应按下面 情况确定：如果基金托管人复核后不同意基金管理人的计算结果，基金托管人不 承担责任而由基金管理人承担责任；如果基金托管人复核后同意基金管理人的计 算结果，则双方按过错程度分担责任； 10、基金管理人对基金托管人应收取的托管费数额计算错误，由此产生的责 任应按下面情况确定其责任：如果基金托管人复核后不同意基金管理人的计算结 果，基金托管人不承担责任而由基金管理人承担责任；如果基金托管人复核后同 意基金管理人的计算结果，则双方按过错程度分担责任； 11、由于基金管理人对外公布的基金收益数据错误，导致基金资产或基金份 额持有人的实际损失，如果上述导致损失的基金收益数据未得到基金托管人的复 核一致，基金托管人对该损失不承担责任。如果经基金托管人复核一致的基金收 益数据在公布后被证明是错误的，且造成了该基金资产或基金份额持有人的损 失，则双方按过错程度分担责任。如果上述错误造成了基金资产或基金份额持有 人的不当得利，基金管理人及基金托管人有权就各自承担的赔偿金额向不当得利 之主体主张返还不当得利。 12、由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有 限责任公司的业务规则及时清算的，由过错方承担由此产生的不利后果。 以上责任划分仅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之间的责任划分，并不 影响承担责任一方向其他责任方追索的权利。 十八、适用法律与争议解决 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）基金/基金管理人、基金/基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有 关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日 内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际 经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争议之外，各方当事人仍 应履行本协议的其他规定。争议处理期间，双方当事人应恪守基金/基金管理人 和基金/基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托 管协议规定的义务，维护各基金份额持有人的合法权益。 十九、托管协议的效力和文本 （一）本协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，并经 中国证监会批准后，自本基金基金合同生效之日起生效。本协议的有效期自生效 日起至下列第二十条第2款所述之情形发生时止。 （二）本协议一式陆份，协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银监会 各壹份，每份具有同等法律效力。 （三）本基金信息披露事项以法律法规及基金合同约定为准。 二十、托管协议的修改和终止 （一）本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证 监会批准后生效。 （二）发生以下情况，本托管协议终止： 1、基金或《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。 二十一、其他事项 本协议未尽事宜，当事人依据《基金合同》、有关法律、法规和规定协商办 理。 二十二、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签 字、签订地、签订日 见签署页。 【本页为签署页，无正文】 基金托管人:中国银行股份有限公司（法人盖章） 法定代表人或授权代表（签字）： 签订地： 签订日：2022年 月 日 【本页为签署页，无正文】 基金管理人：海富通基金管理有限公司（法人盖章） 法定代表人或授权代表（签字）： 签订地： 签订日： 2022年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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