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| 西部利得新润混合A(673110) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3118842 | ||||||||
| 基金代码 | 673110 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 报告送出日期：2023年 1月 19日 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 西部利得新润混合 基金主代码 673110 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 8月 25日 报告期末基金份额总额 95,351,775.20份 投资目标 本基金通过构建有效的投资组合，在严格控制风险的前 提下，力求获得长期稳定的收益。 投资策略 大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股 指期货投资策略、资产支持证券投资策略。（详见《基金 合同》） 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期 收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基 金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 中国银河证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 西部利得新润混合 A 西部利得新润混合 C 下属分级基金的交易代码 673110 015356 报告期末下属分级基金的份额总额 95,312,114.48份 39,660.72份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3页 共 12页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日-2022年 12月 31日） 西部利得新润混合 A 西部利得新润混合 C 1.本期已实现收益 -52,089,337.64 -10,048.41 2.本期利润 17,495,933.13 -3,390.76 3.加权平均基金份额本期利润 0.0775 -0.1642 4.期末基金资产净值 142,233,074.64 58,940.20 5.期末基金份额净值 1.492 1.486 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 西部利得新润混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.48% 0.99% 0.94% 0.64% 3.54% 0.35% 过去六个月 -10.23% 0.92% -6.18% 0.55% -4.05% 0.37% 过去一年 -19.96% 1.11% -9.48% 0.64% -10.48% 0.47% 过去三年 18.98% 1.09% 4.84% 0.64% 14.14% 0.45% 过去五年 59.69% 1.05% 14.18% 0.64% 45.51% 0.41% 自基金合同 生效起至今 60.33% 1.01% 18.48% 0.63% 41.85% 0.38% 西部利得新润混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.43% 0.99% 0.94% 0.64% 3.49% 0.35% 过去六个月 -10.32% 0.92% -6.18% 0.55% -4.14% 0.37% 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4页 共 12页 自基金合同 生效起至今 -7.70% 1.10% -3.18% 0.65% -4.52% 0.45% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 3.3 其他指标 无 §4 管理人报告 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5页 共 12页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张翔 机构部联 席总经 理、基金 经理 2017年 10月 9 日 2022年 12 月 23日 16年 荷兰代尔夫特理工大学理学硕士，曾任上 海汇富融略投资顾问有限公司助理副总 裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品 协调员、华富基金管理有限公司高级经 理、德邦基金管理有限公司基金经理。 2017年 3月加入本公司，具有基金从业 资格，中国国籍。 张英 基金经理 2019年 12月 26日 - 12年 中国人民大学国际经济与贸易学士，曾任 广东南粤银行管理培训生、流动性管理 岗、业务经理。2018年 9月加入本公司， 具有基金从业资格，中国国籍。 陶星言 基金经理 2022年 12月 15日 12年 毕业于悉尼大学量化金融硕士。曾任 SoctiaBank投资经理助理，平安养老保 险股份有限公司助理投资组合经理，上投 摩根基金管理有限公司组合交易基金经 理助理，中信保诚基金管理有限公司投资 经理、QFII基金投资经办人。2019年 7 月加入本公司，具有基金从业资格，中国 国籍。 杜朋哲 基金经理 2022年 12月 15日 6年 美国罗格斯大学金融统计和风险管理专 业硕士，曾任华兴证券有限公司研究员。 2020年 4月加入本公司，具有基金从业 资格证，中国国籍。 注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起 即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的 行为。 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6页 共 12页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《西部利得基金管理有限公司公平交易管理办法》的 规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较 少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 本报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年四季度，市场在经历三季度大幅调整之后迎来一波反弹行情，全球通胀开始缓解，国 内经济预期在防疫政策优化和地产政策托底背景下迎来改善，根据 wind数据，报告期内上证综指 上涨 2.14%，深证成指上涨 2.2%，创业板指上涨 2.53%。 本季度，通过对股票和债券长期潜在风险收益的比较，组合仍然维持较高的股票仓位，把精 力聚焦在对公司的深入研究和发掘上。我们坚持不断地去寻找优质且低估的公司，从长期视角出 发，分析公司所处的产业链竞争格局以及公司的商业模式和企业文化等方面，并结合未来的发展 来判断公司当下所处的周期位置以及未来的成长性。我们在关注公司成长性的同时，始终保持以 谨慎的态度进行动态估值。方向上，基于对于后续国内经济恢复的预期，我们主要仓位调整配置 白酒、地产产业链、医药以及成长相关的中游制造板块。白酒经历了外资流出等负面因素大幅调 整后性价比凸显，随着防疫政策优化基本面或将迎来复苏；地产产业链方面，我们仍然看好后续 地产政策的进一步出台，全国中央经济工作会议重提发展，稳增长再次成为政策核心，地产作为 我国支柱产业下行压力仍大，后续亟需更有力度的政策稳定行业发展，相关的产业链或将迎来估 值修复的机会；医药方面，政策底已现，随着疫情后的恢复，基本面或将逐步改善，医药板块有 望在 2023年迎来估值和基本面的双重改善；部分中游制造环节经过去年下半年的调整性价比已经 比较高，伴随着经济基本面的回升，也会有较好投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7页 共 12页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人以及基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 114,387,722.78 59.96 其中：股票 114,387,722.78 59.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 6,121,257.53 3.21 其中：债券 6,121,257.53 3.21 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 52,878,899.23 27.72 8 其他资产 17,384,038.07 9.11 9 合计 190,771,917.61 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 98,232,537.09 69.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 924,160.00 0.65 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 155,035.24 0.11 J 金融业 5,811,700.00 4.08 K 房地产业 1,965,600.00 1.38 L 租赁和商务服务业 - - 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8页 共 12页 M 科学研究和技术服务业 4,306,803.95 3.03 N 水利、环境和公共设施管理业 2,946,216.00 2.07 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 40,066.00 0.03 R 文化、体育和娱乐业 5,604.50 0.00 S 综合 - - 合计 114,387,722.78 80.39 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002508 老板电器 195,000 5,413,200.00 3.80 2 300014 亿纬锂能 57,600 5,063,040.00 3.56 3 603816 顾家家居 105,000 4,484,550.00 3.15 4 002271 东方雨虹 130,200 4,370,814.00 3.07 5 000858 五 粮 液 24,000 4,336,560.00 3.05 6 688212 澳华内镜 66,000 4,322,340.00 3.04 7 300759 康龙化成 63,000 4,284,000.00 3.01 8 000921 海信家电 325,000 4,280,250.00 3.01 9 002011 盾安环境 325,000 4,267,250.00 3.00 10 688301 奕瑞科技 9,312 4,263,778.56 3.00 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 6,121,257.53 4.30 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,121,257.53 4.30 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9页 共 12页 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 019666 22国债 01 60,000 6,121,257.53 4.30 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10页 共 12页 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 125,188.16 2 应收证券清算款 17,257,491.04 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 1,358.87 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 17,384,038.07 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 西部利得新润混合 A 西部利得新润混合 C 报告期期初基金份额总额 313,974,012.47 845.66 报告期期间基金总申购份额 200,539.27 88,470.65 减:报告期期间基金总赎回份额 218,862,437.26 49,655.59 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 95,312,114.48 39,660.72 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11页 共 12页 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机 构 1 20221001-20221116 130,018,056.96 - 130,018,056.96 - - 2 20221001-20221231 89,131,949.98 - 32,000,000.00 57,131,949.98 59.9200 3 20221130-20221231 36,562,341.31 - - 36,562,341.31 38.3400 4 20221206-20221226 55,191,327.88 - 55,191,327.88 - - 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风 险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作 及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对 投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可 能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办 理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金还 可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准本基金设立的相关文件； （2）本基金《基金合同》； （3）本基金更新的《招募说明书》； （4）本基金《托管协议》； （5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》； （6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶耀商务广场 3号楼 9层 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12页 共 12页 9.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:00。投资人可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问， 可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电 子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。 西部利得基金管理有限公司 2023年 1月 19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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