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| 金元顺安桉盛债券A(004093) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3122393 | ||||||||
| 基金代码 | 004093 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元顺安桉盛债券型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 01月 20日 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................. 4 §2 基金产品概况 ......................................................................................................................................... 5 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 7 3.1 主要财务指标 ............................................................................................................................... 7 3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................... 7 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................ 11 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ........................................................................................... 11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 12 4.3 公平交易专项说明 ..................................................................................................................... 12 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ...................................................................................... 13 4.5 报告期内基金的业绩表现.......................................................................................................... 13 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................. 13 §5 投资组合报告 ....................................................................................................................................... 14 5.1 报告期末基金资产组合情况...................................................................................................... 14 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...................................................................................... 14 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...................... 15 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................. 15 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...................... 16 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ...... 17 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 17 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...................... 17 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 17 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 17 5.11 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 18 §6 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 21 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................................ 22 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...................................................................................... 22 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...................................................................... 22 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 23 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 23 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 23 §9 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 25 9.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 25 9.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 25 9.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 25 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 01月 19日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 01日起至 2022年 12月 31日止。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 §2 基金产品概况 基金简称 金元顺安桉盛债券 基金主代码 004093 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 03月 30日 报告期末基金份额总额 1,361,879,788.36份 投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人 获取超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通 过自上而下的定性分析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、 市场流动性和估值水平等因素，判断金融市场运行趋势和不同资产类别 在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征 进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据 各因素的动态变化进行及时调整。 业绩比较基准 中债综合指数收益率 风险收益特征 本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混合型 基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等 偏低的投资品种。 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 桉盛债券 A 桉盛债券 C 下属分级基金的交易代码 004093 007115 报告期末下属分级基金的份 额总额 1,173,989,663.20份 187,890,125.16份 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 注： 本基金自 2020年 04月 21日起，C类份额开始运作。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 01日 - 2022年 12月 31日） 桉盛债券 A 桉盛债券 C 1.本期已实现收益 235,385.42 -318,927.27 2.本期利润 2,419,729.55 -876,938.31 3.加权平均基金份额本期利润 0.0021 -0.0064 4.期末基金资产净值 1,158,216,872.51 200,000,095.09 5.期末基金份额净值 0.9866 1.0645 注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，不是当期发生数）； 3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 12月 31日； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 桉盛债券 A净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.21% 0.16% -0.60% 0.08% 0.81% 0.08% 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 过去六个月 -2.30% 0.19% 0.12% 0.06% -2.42% 0.13% 过去一年 -5.74% 0.24% 0.51% 0.06% -6.25% 0.18% 过去三年 -1.78% 0.28% 2.55% 0.07% -4.33% 0.21% 过去五年 12.33% 0.22% 8.87% 0.07% 3.46% 0.15% 自基金合同生 效起至今 12.01% 0.21% 6.51% 0.06% 5.50% 0.15% 桉盛债券 C净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.13% 0.16% -0.60% 0.08% 0.73% 0.08% 过去六个月 -2.45% 0.19% 0.12% 0.06% -2.57% 0.13% 过去一年 2.59% 0.64% 0.51% 0.06% 2.08% 0.58% 自基金运作起至 今 4.89% 0.45% -0.05% 0.06% 4.94% 0.39% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 注： 1、本基金合同生效日为 2017年 03月 30日，业绩基准收益率以 2017年 03月 29日为基准； 2、本基金各类资产的投资比例为本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股 票资产的比例不高于基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3、本基金业绩比较基准为“中债综合指数收益率”。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 郭建新 本基金 基金经 理 2017-04-05 - 12年 金元顺安桉盛债券型证券投资基金的 基金经理，西南财经大学经济学硕士。 曾任河北银行股份有限公司资金运营 中心债券交易经理。2016年 9月加入金 元顺安基金管理有限公司，历任金元顺 安桉泰债券型证券投资基金、金元顺安 金通宝货币市场基金的基金经理。12 年证券、基金等金融行业从业经历，具 有基金从业资格。 闵杭 总经理 助理、投 资总监、 本基金 基金经 理 2021-07-21 - 28年 总经理助理、投资总监，金元顺安消费 主题混合型证券投资基金、金元顺安宝 石动力混合型证券投资基金、金元顺安 桉盛债券型证券投资基金和金元顺安 行业精选混合型证券投资基金的基金 经理，上海交通大学工学学士。曾任湘 财证券股份有限公司上海自营分公司 总经理，申银万国证券股份有限公司证 券投资总部投资总监。2015年 8月加入 金元顺安基金管理有限公司，历任金元 顺安成长动力灵活配置混合型证券投 资基金、金元顺安金通宝货币市场基 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 12 金、金元顺安桉盛债券型证券投资基 金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金 和金元顺安新经济主题混合型证券投 资基金的基金经理。28年证券、基金等 金融行业从业经历，具有基金从业资 格。 注： 1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职， 则任职日期为基金合同生效日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》和 其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比 例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务 流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公 平交易制度的执行和实现。 本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公 平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 13 常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交 易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可 能导致不公平交易和利益输送的异常情况。 本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控 制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。 本报告期内，未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度国内经济相对疲弱，地产投资维持下行态势，出口增速从高位出现回落。国内通胀温和， 不过随着疫情影响的逐步消退，消费可能会较快出现反弹。地产支持政策持续推出，未来地产投资也 会不断边际改善。海外通胀维持高位，美联储加息节奏放缓但仍在加息路上。美元指数走弱，人民币 贬值压力减小。债券收益率在经济触底反弹的预期下出现一波上行，股市整体宽幅震荡。 本基金纯债部分维持较短久期，主要配置高等级信用债以规避信用风险。四季度小幅增加了转债 持仓，降低了股票仓位。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末桉盛债券 A 基金份额净值为 0.9866 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 0.21%，同期业绩比较基准收益率为-0.60%； 截至报告期末桉盛债券 C 基金份额净值为 1.0645 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 0.13%，同期业绩比较基准收益率为-0.60%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 14 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 46,522,762.32 3.42 其中：股票 46,522,762.32 3.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,221,937,735.50 89.90 其中：债券 1,221,937,735.50 89.90 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 84,551,615.09 6.22 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,098,833.83 0.45 8 其他资产 139,263.97 0.01 9 合计 1,359,250,210.71 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 46,522,762.32 3.43 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 15 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 46,522,762.32 3.43 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 301030 仕净科技 206,192 8,600,268.32 0.63 2 301050 雷电微力 88,200 6,806,394.00 0.50 3 300393 中来股份 367,900 5,452,278.00 0.40 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 16 4 300118 东方日升 218,000 5,410,760.00 0.40 5 603507 振江股份 179,800 5,359,838.00 0.39 6 002610 爱康科技 1,862,500 5,308,125.00 0.39 7 002169 智光电气 630,900 4,826,385.00 0.36 8 300842 帝科股份 92,600 4,758,714.00 0.35 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 274,775,630.14 20.23 其中：政策性金融债 121,280,361.65 8.93 4 企业债券 172,123,796.71 12.67 5 企业短期融资券 40,300,821.92 2.97 6 中期票据 581,206,346.84 42.79 7 可转债（可交换债） 153,531,139.89 11.30 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,221,937,735.50 89.97 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 17 1 101900292 19首创集MTN001 500,000 52,209,326.03 3.84 2 2128012 21浦发银行01 500,000 51,860,463.01 3.82 3 102100779 21苏州高新MTN004 500,000 51,483,136.99 3.79 4 2020045 20北京银行小微债03 500,000 50,879,287.67 3.75 5 102000734 20湘高速MTN003 500,000 50,865,197.26 3.74 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 18 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形 1、20北京银行小微债 03 (2020045.IB) 中国银保监会北京银保监局行政处罚信息公开表（京银保监罚决字〔2021〕30 号）显示，北京银 行因发生重要信息系统突发事件但未向监管部门报告，严重违反审慎经营规则，北京银保监局依据《中 华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对其罚款人民币 40 万元，处罚日期 2021 年 11 月 24 日。 本基金管理人作出说明如下： （1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预 期，后续业务持续发展尚有一定的潜力； （2）因违反审慎经营规则，北京银行被北京银保监局行政处罚。经过分析，我们认为上述事项对 公司影响可控，因此继续持有该公司债券。 2、21浦发银行 01(2128012.IB) （1）因违规办理远期结汇业务等 5 项违法事实，国家外汇管理局上海分局对其处以责令改正、 警告，并处罚款 933 万元，没收违法所得 334.69 万（上海汇管罚字〔2022〕3111220601,2022 年 9 月 17 日） （2）因存在漏报逾期 90 天以上贷款余额 EAST 数据、漏报贸易融资业务 EAST 数据、漏报信 贷资产转让业务 EAST 数据、漏报债券投资业务 EAST 数据等 16 项违法违规行为被罚款 420 万元。 （银保监罚决字〔2022〕25 号，2022 年 3 月 21 日） 本基金管理人作出说明如下： （1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预 期，后续业务持续发展尚有一定的潜力； （2）经过分析，我们认为上述事项对公司影响可控，因此继续持有该公司债券。 3、21中国银行 02（2128024.IB） （1）因中国银行理财业务存在以下违法违规行为：老产品规模在部分时点出现反弹，中国银行保 险监督管理委员会于 2022 年 5 月 26 日依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四 十六条和相关审慎经营规则对中国银行处以罚款 200 万元的行政处罚措施（银保监罚决字〔2022〕29 号） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 19 （2）因中国银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为（一、不 良贷款余额 EAST数据存在偏差；二、逾期 90天以上贷款余额 EAST数据存在偏差；三、漏报贷款核 销业务 EAST 数据；四、漏报抵押物价值 EAST 数据；五、漏报债券投资业务 EAST 数据；六、未报 送权益类投资业务 EAST 数据；七、漏报公募基金投资业务 EAST 数据；八、未报送投资资产管理产 品业务 EAST数据；九、漏报其他担保类业务 EAST数据；十、EAST系统理财产品底层持仓余额数据 存在偏差；十一、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差；十二、EAST系统《表外授信 业务》表错报；十三、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报；十四、EAST系统《对公信贷业务借 据》表错报；十五、EAST 系统《关联关系》表错报；十六、EAST 系统《对公信贷分户账》表错报； 十七、理财产品登记不规范；十八、2018年行政处罚问题依然存在），中国银行保险监督管理委员会于 2022年 03月 21日依据中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营 规则对中国银行处以罚款 480万元的行政处罚措施（银保监罚决字〔2022〕13号） 本基金管理人作出说明如下： （1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预 期，后续业务持续发展尚有一定的潜力； （2）经过分析，我们认为上述事项对公司影响可控，因此继续持有该公司债券。 5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 108,901.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 30,362.96 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 139,263.97 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 20 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 113052 兴业转债 30,260,252.94 2.23 2 110079 杭银转债 26,378,245.81 1.94 3 110053 苏银转债 25,303,846.42 1.86 4 113050 南银转债 24,742,899.74 1.82 5 113021 中信转债 21,347,666.75 1.57 6 113043 财通转债 13,717,942.32 1.01 7 128048 张行转债 5,500,584.22 0.40 8 113042 上银转债 3,900,672.65 0.29 9 127032 苏行转债 2,379,029.04 0.18 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 21 §6 开放式基金份额变动 单位：份 桉盛债券 A 桉盛债券 C 报告期期初基金份额总额 1,173,950,639.45 883,092.61 报告期期间基金总申购份额 97,155.52 187,150,246.20 减：报告期期间基金总赎回份额 58,131.77 143,213.65 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,173,989,663.20 187,890,125.16 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 22 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 23 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2022年 10月 01日 - 2022年 12月 31日 621,476,372.61 - - 621,476,372.61 45.63% 2 2022年 10月 01日 - 2022年 12月 31日 543,791,704.65 - - 543,791,704.65 39.93% 产品特有风险 ? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额 赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款 项延期获得。 ? 基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动； 若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资 产，可能对基金资产净值造成较大波动。 ? 基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基 金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、2022年 10月 26日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 旗下部分基金增加腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 2、2022年 10月 26日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 旗下证券投资基金 2022年第三季度报告； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 24 3、2022年 11月 01日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 旗下部分基金增加蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 4、2022年 11月 01日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 旗下部分基金增加中邮证券有限责任公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 5、2022年 11月 05日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉盛债券型证券投 资基金更新招募说明书[2022年 11月 05日更新]； 6、2022年 11月 05日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉盛债券型证券投 资基金（C类份额）基金产品资料概要更新[2022年 11月 05日更新]； 7、2022年 11月 05日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉盛债券型证券投 资基金（A类份额）基金产品资料概要更新[2022年 11月 05日更新]； 8、2022年 11月 18日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 旗下部分基金增加平安银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 9、2022年 12月 23日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 旗下部分基金增加兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2022年第 4季度报告 25 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予金元顺安桉盛债券型证券投资基金募集注册的文件； 2、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》； 3、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金招募说明书》； 4、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金托管协议》； 5、关于申请募集注册金元顺安桉盛债券型证券投资基金的法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 金元顺安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站 www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司， 本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。 金元顺安基金管理有限公司 2023年 01月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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