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| 易方达优质精选混合(QDII)(110011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3122465 | ||||||||
| 基金代码 | 110011 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达优质精选混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月二十日 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达优质精选混合（QDII） 基金主代码 110011 交易代码 110011 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 9月 10日 报告期末基金份额总额 3,090,140,724.90份 投资目标 本基金主要通过精选优质企业，力求在有效控制风 险的前提下，实现基金资产的长期增值。 投资策略 资产配置方面，本基金结合宏观经济与市场分析， 评估各类资产的预期收益与风险，在基金合同约定 的范围内，确定组合中股票、债券、货币市场工具 及其他金融工具的比例。股票投资方面，本基金基 于深度的研究分析，在内地和香港市场精选具有良 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有较高 成长性的优质企业；本基金投资存托凭证的策略依 照上述股票投资策略执行。其他投资策略方面，本 基金主要通过类属配置与券种选择两个层次进行 债券投资；可在综合考虑预期收益率、信用风险、 流动性等因素的基础上进行资产支持证券投资；根 据风险管理的原则并综合考虑多种因素，可投资股 指期货、国债期货、股票期权；可在符合有关法律 法规、严格控制风险的前提下，进行证券借贷交易、 回购交易、融资交易等。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中证香港 300指数收益 率×30%+中债总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收 益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 本基金可投资港股通股票以及港股通以外的香港 市场挂牌交易的股票，除了需要承担市场波动风险 等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、股 价波动较大的风险等投资于香港市场的特有风险 以及港股通机制相关的特有风险。本基金投资香港 市场的特有风险以及港股通机制相关的特有风险 详见招募说明书。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：无 中文名称：无 境外资产托管人 英文名称：Bank of China（Hong Kong）Limited 中文名称： 中国银行(香港)有限公司 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 10月 1日-2022年 12月 31日) 1.本期已实现收益 -39,063,755.96 2.本期利润 1,145,786,939.56 3.加权平均基金份额本期利润 0.3738 4.期末基金资产净值 18,933,594,862.96 5.期末基金份额净值 6.1271 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收 益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 6.23% 2.58% 5.04% 1.23% 1.19% 1.35% 过去六个 月 -9.06% 2.02% -8.67% 1.01% -0.39% 1.01% 过去一年 -14.42% 2.13% -13.99% 1.14% -0.43% 0.99% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 -17.08% 1.96% -17.09% 1.05% 0.01% 0.91% 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 至今 3.2.2 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 易方达优质精选混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2021年 9月 10日至 2022年 12月 31日） 注：1.本基金由原易方达中小盘混合型证券投资基金于 2021年 9月 10日变 更注册而来。 2.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束 时投资一家公司发行的证券市值超过基金资产净值的 10％，为被动超标，已在 规定的期限内调整完毕，其他各项资产配置比例符合基金合同（第十一部分二、 投资范围，四、投资策略和五、投资限制）的有关约定。 3.自基金变更注册至报告期末，基金份额净值增长率为-17.08%，同期业绩 比较基准收益率为-17.09%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 说明 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 任职日期 离任日期 年限 张坤 本基金的基金经理，易方达亚 洲精选股票（QDII）、易方达 蓝筹精选混合、易方达优质企 业三年持有混合的基金经理， 副总经理级高级管理人员、权 益投资决策委员会委员 2021-09-1 0 - 14年 硕士研究 生，具有基 金从业资 格。曾任易 方达基金管 理有限公司 行业研究 员、基金经 理助理、研 究部总经理 助理，易方 达中小盘混 合、易方达 新丝路混合 的基金经 理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等，通过投资交易系统中的公平交易模块，同时依据境外市场的交易特点规 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制 度总体执行情况良好。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 12次，其中 9 次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，3 次为不 同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定 履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2022年四季度，A股市场震荡上涨，沪深 300指数上涨 1.75%，上证指数上 涨 2.14%，创业板指数上涨 2.53%。香港市场同样上涨，恒生指数上涨 14.86%， 恒生中国企业指数上涨 13.37%。 疫情方面，2022年 12月 7日国务院发布了《关于进一步优化落实新冠肺炎 疫情防控措施的通知》，全国的防疫措施有了较大的优化调整。2022年 12月 26 日国务院发布了《关于对新型冠状病毒感染实施“乙类乙管”的总体方案》，从 2023 年 1月 8日起，对新型冠状病毒感染实施“乙类乙管”，这也意味着近三年按照“乙 类甲管”措施的结束，生活也有望逐步恢复到疫情前的状态。房地产方面，销售 继续出现一定下滑，但随着 11 月人民银行和银保监会发布《关于做好当前金融 支持房地产市场平稳健康发展工作的通知》，政策托底和支持房地产行业健康发 展的信号非常明显。政策方面，中央经济工作会议提出要亮明态度，毫不含糊的 坚持“两个毫不动摇”，从制度和法律上把对国企民企平等对待的要求落下来，从 政策和舆论上鼓励支持民营经济和民营企业发展壮大，提振了市场和企业家的信 心。股票市场方面，四季度行业表现分化明显，社会服务、计算机、传媒等行业 表现较好，而煤炭、石油石化、电力设备等行业表现相对落后。 本基金在四季度股票仓位基本稳定，并对结构进行了调整，增加了科技等行 业的配置，降低了消费等行业的配置。个股方面，我们仍然持有商业模式出色、 行业格局清晰、竞争力强的优质公司。 市场在 10 月份经历了一轮快速下跌，紧接着就进行了一轮快速的反弹，在 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 这个过程中，市场先生的“狂躁性”展露无疑。在未来，市场先生再次出现间歇性 的情绪不稳定也几乎是必然的。投资者在面对市场的动荡起落时，内心难免受到 煎熬，也会迷茫不安，对此，我谈一点个人看法。 首先，一个投资人用什么样理论去看市场，就会有什么样的投资行为模式。 对于价值投资者来说，关注的是企业内在价值和价格，评估企业的内在价值，寻 找价格低于内在价值的机会，并不在意近期股价的走势；对于趋势投资者来说， 关注的是趋势的开始和终结，至于交易对象的内在价值则不在关心之列。面对同 样一个市场，投资者用不同的理论和时间尺度，有完全不同的投资策略，都是合 理的。 第二，任何投资体系都有其局限性。任何体系都只能解释市场在某些时间维 度的运动，大多数情况下都是无能为力的。如果结合两种投资体系是否会更好 呢？事实上，这就像一个人左眼带着近视镜，右眼带着远视镜看世界一样，两只 眼睛看到的东西完全不同，甚至可能是冲突的，感觉会更加诡异。因此，在选择 任何一种投资体系时，意味着接受它的优点同时，也只能同时接受它的缺点。 第三，选择任何一种投资体系，不在于了解它的熟悉程度，而在于对这种理 念是否真的相信，是否能够一如既往的坚持。只有通过不断经历逆风期，才能逐 步摸索到什么是哪些缺陷是自己心甘情愿承受的。我认为，一个投资者成熟的标 志之一就是清晰的了解自己投资方法的局限性，放弃完美，保持淡定的心境，能 够从容的执行自己的投资策略，不因市场的短期波动喜或悲。从概率上说，某一 次机会的错过，或者某一笔投资的亏损，这都是投资体系固有的一部分，不必对 此过于烦恼，坦然接受自己所选择的体系的缺陷。 投资者在市场中注定是孤独的，需要时刻保持一种克制而理性的心理状态， 不需要大量的行动，而是极大的耐心，坚持投资原则，等到机会时全力出击，然 后就是耐心的等待。我们内心真正相信的投资体系有助于我们平静的度过市场的 动荡期，从而不至于被情绪接管投资操作。 展望未来，随着新冠病毒回归乙类传染病管理，疫情防控对于经济的影响程 度将大幅降低；地产行业经过了 2022 年销售的下滑后，销量与行业长期可持续 销量的差距得以缩小，并且相关政策也有望避免地产行业过快下滑引发的系统性 风险；中央经济工作会议直接回应了市场的担忧，提振了市场的信心。我们认为， 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 相比 2022年，这三个方面的宏观风险因素在 2023年都得到了相当的改观，这也 为我们自下而上选择优质公司提供了更加平稳的环境。此外，我们认为不少优质 企业的内在价值在 2022 年有了一定幅度的提升，但股票价格却有所下跌，这种 价值和价格的反向运动为长期投资者提供了更好的赔率。 截至报告期末，本基金份额净值为 6.1271 元，本报告期份额净值增长率为 6.23%，同期业绩比较基准收益率为 5.04%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 17,887,174,179.64 94.14 其中：普通股 17,887,174,179.64 94.14 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,055,130,192.36 5.55 8 其他资产 58,806,950.01 0.31 9 合计 19,001,111,322.01 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 5,026,893,962.70元，占净值比例 26.55%。 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国 9,427,862,836.42 49.79 中国香港 8,459,311,343.22 44.68 合计 17,887,174,179.64 94.47 注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 390,469,755.48 2.06 材料 57,857.22 0.00 工业 200,541.27 0.00 非必需消费品 4,509,872,278.60 23.82 必需消费品 7,932,859,100.00 41.90 保健 764,591,193.28 4.04 金融 2,297,782,060.80 12.14 信息技术 224,486.31 0.00 电信服务 1,990,444,596.58 10.51 公用事业 - - 房地产 - - 其他-GICS未分类 672,310.10 0.00 合计 17,887,174,179.64 94.47 注：1.以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 2.本基金本报告期末持有的部分股票尚无 GICS行业分类，因此将其归入“其 他-GICS未分类”。 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托 凭证投资明细 序 号 公司名称 （英文） 公 司 名 称 （ 中 文） 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 （ 地 区) 数量 （股） 公允价值（人民 币元） 占基 金资 产净 值比 例 （％） 1 Tencent Holdings Ltd 腾 讯 控 股 有 限 公 司 700 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 6,260,000 1,867,684,646.8 0 9.86 2 Wuliangye Yibin Co.,Ltd 宜 宾 五 粮 液 股 份 有 限 公 司 00085 8 CH 深 圳 证 券 交 易 所 中国 10,160,00 0 1,835,810,400.0 0 9.70 3 Jiangsu Yanghe Brewery Joint-Stoc k Co., Ltd. 江 苏 洋 河 酒 厂 股 份 有 限 00230 4 CH 深 圳 证 券 交 易 所 中国 10,820,00 0 1,736,610,000.0 0 9.17 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 12 公 司 4 Kweichow Moutai Co.,Ltd. 贵 州 茅 台 酒 股 份 有 限 公 司 60051 9 CH 上 海 证 券 交 易 所 中国 980,000 1,692,460,000.0 0 8.94 5 Luzhou Laojiao Co.,Ltd 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 00056 8 CH 深 圳 证 券 交 易 所 中国 7,460,000 1,673,128,800.0 0 8.84 6 JD.com, Inc. 京 东 集 团 股 份 有 限 公 司 9618 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 7,650,067 1,504,753,291.8 7 7.95 7 China Merchants Bank Co., Ltd. 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 60003 6 CH 上 海 证 券 交 易 所 中国 35,800,00 0 1,333,908,000.0 0 7.05 8 Inner 内 60088 上 中国 32,000,00 992,000,000.00 5.24 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 13 Mongolia Yili Industrial Group Co.,Ltd. 蒙 古 伊 利 实 业 集 团 股 份 有 限 公 司 7 CH 海 证 券 交 易 所 0 9 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 香 港 交 易 及 结 算 所 有 限 公 司 388 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 3,200,000 963,874,060.80 5.09 10 Alibaba Group Holding Limited 阿 里 巴 巴 集 团 控 股 有 限 公 司 9988 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 11,800,00 0 909,125,542.50 4.80 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 14 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，腾讯控股有限公司在报告编制日 前一年内曾受到国家市场监督管理总局的处罚。招商银行股份有限公司在报告编 制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员 会上海监管局、中国人民银行的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期 被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 1,209,180.83 2 应收证券清算款 34,333,016.97 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 23,264,752.21 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 58,806,950.01 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 15 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 3,013,297,991.11 报告期期间基金总申购份额 225,909,231.28 减：报告期期间基金总赎回份额 149,066,497.49 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 3,090,140,724.90 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会准予易方达中小盘混合型证券投资基金变更注册为易方达优 质精选混合型证券投资基金的文件； 2、《易方达优质精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《易方达优质精选混合型证券投资基金托管协议》； 4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达优质精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 16 易方达基金管理有限公司 二〇二三年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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