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| 摩根成长动力混合A(000073) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3127590 | ||||||||
| 基金代码 | 000073 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根成长动力混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月二十日 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 上投摩根成长动力混合 基金主代码 000073 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 5月 15日 报告期末基金份额总额 129,341,058.06份 投资目标 以细致深入的上市公司基本面研究作为基础，通过把握国 家经济发展与结构转型下具有较高增长潜力的上市公司 的投资机会，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量 分析互相补充的方法，在股票、债券和现金等资产类之间 进行相对灵活的配置，强调通过自上而下的宏观分析与自 下而上的市场趋势分析的有机结合进行前瞻性的决策。 2、股票投资策略 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 本基金将采取自下而上的精选个股策略，以深入的基本面 研究为基础，精选具有良好成长性的优质上市公司股票， 构建股票投资组合。本基金将以上市公司未来的预期成长 性为核心，从公司所在行业的发展状况、公司在行业中的 竞争地位、公司的创新能力、商业模式、市场竞争力、公 司治理结构等多角度研判上市公司的成长质量和成长可 持续性，考察公司是否具有以下一项或多项优势： 1）公 司所处行业的发展趋势良好，公司在行业内具有明显竞争 优势；2）公司的发展战略符合产业的发展方向和国家产 业政策，有利于支持公司的持续高速成长；3）公司创新 能力较强，新产品、高技术含量产品的收入比例不断提高； 4）公司在资源、技术、人才、资金、销售网络等方面具 有难以模仿的竞争优势，有利于公司不断提高市场占有 率；5）公司治理结构良好，管理层具有较强的经营管理 能力。本基金在以上分析的基础上，选择那些短期内利润 增长速度高于行业平均水平，并有可能在中长期保持较高 增长速度的公司，进入股票池。 3、固定收益类投资策略 对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主 线，在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，并主 要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。 4、其他投资策略：包括可转换债券投资策略、中小企业 私募债投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略、存 托凭证投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平低于股 票型基金，高于债券型基金和货币市场基金 ，属于中等 风险收益水平的基金产品。 根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 理办法》，基金管理人和相关销售机构已对本基金重新进 行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收 益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险 等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管 理人和销售机构提供的评级结果为准。 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 上投摩根成长动力混合 A 上投摩根成长动力混合 C 下属分级基金的交易代码 000073 015638 报告期末下属分级基金的份 额总额 129,095,479.42份 245,578.64份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 10月 1日-2022年 12月 31日) 上投摩根成长动力混合 A 上投摩根成长动力混合 C 1.本期已实现收益 -28,018,648.21 -45,898.64 2.本期利润 -22,598,274.75 -35,164.65 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1757 -0.1652 4.期末基金资产净值 273,090,352.73 517,413.94 5.期末基金份额净值 2.1154 2.1069 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回 费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 2.本基金自 2022 年5月6日起，增设 C 类基金份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、上投摩根成长动力混合 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.68% 1.44% 1.33% 1.03% -9.01% 0.41% 过去六个月 -19.31% 1.25% -10.85% 0.88% -8.46% 0.37% 过去一年 -30.54% 1.65% -17.27% 1.02% -13.27% 0.63% 过去三年 44.59% 1.77% -3.93% 1.04% 48.52% 0.73% 过去五年 54.18% 1.75% -1.20% 1.03% 55.38% 0.72% 自基金合同 生效起至今 111.54% 1.85% 45.94% 1.14% 65.60% 0.71% 2、上投摩根成长动力混合 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.80% 1.44% 1.33% 1.03% -9.13% 0.41% 过去六个月 -19.52% 1.25% -10.85% 0.88% -8.67% 0.37% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 -5.69% 1.37% -3.56% 0.89% -2.13% 0.48% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2013年 5月 15日至 2022年 12月 31日) 1．上投摩根成长动力混合 A： 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 注：本基金合同生效日为 2013年 5月 15日，图示的时间段为合同生效日至本报告期末。 本基金建仓期为本基金合同生效日起 6个月，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合 同规定。 2．上投摩根成长动力混合 C： 注：本基金自 2022年 5月 6日起增加 C类份额，相关数据按实际存续期计算。 本基金建仓期为本基金合同生效日起 6 个月，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨景喻 本基金 基金经 理 2022-06-29 - 13年 杨景喻先生，2009年 07月至 2011 年 03月在广发基金管理有限公司 担任研究员。自 2011年 3月起加 入上投摩根基金管理有限公司，先 后担任行业专家、基金经理助理、 基金经理、高级基金经理，2015 年 8月至 2019年 3月担任上投摩 根中国优势证券投资基金基金经 理，自 2015年 12月起担任上投摩 根新兴服务股票型证券投资基金 基金经理，2016年 4月至 2018年 8 月同时担任上投摩根智慧生活 灵活配置混合型证券投资基金基 金经理，自 2019年 4月起同时担 任上投摩根民生需求股票型证券 投资基金基金经理，自 2021年 10 月起同时担任上投摩根转型动力 灵活配置混合型证券投资基金基 金经理，自 2022年 6月起同时担 任上投摩根内需动力混合型证券 投资基金、上投摩根成长动力混合 型证券投资基金基金经理。 叶敏 本基金 基金经 理 2022-07-27 - 16年 叶敏女士，历任普华永道会计师事 务所审计师、美国晨星公司证券分 析师，自 2012年 1月起加入上投 摩根基金管理有限公司，历任研究 员、行业专家兼研究组长、研究部 总监助理、研究部副总监兼基金经 理助理。自 2022年 7月起担任上 投摩根成长动力混合型证券投资 基金基金经理。 注：1. 任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 杨景喻 公募基金 5 2,544,885,722.35 2015-08-04 私募资产管理计划 1 3,024,689,879.42 2022-06-06 其他组合 - - - 合计 6 5,569,575,601.77 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额 持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根成长动 力混合型证券投资基金基金合同》的规定。除以下情况外，基金经理对个股和投资组合的比例遵 循了投资决策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求：本基金曾出现 个别由于市场原因引起的投资组合的投资指标被动偏离相关比例要求的情形，但已在规定时间内 调整完毕。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法 律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二 级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确保本公司管理 的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节 均得到公平对待。 对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时， 按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资活动，本 公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性；对于申购投资行 为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公 平分配。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平交易 和利益输送的异常交易行为。 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情形：无。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2022年四季度，国内宏观经济政策与疫情防控政策均出现较为明显的调整。首先在经济政策 方面，国家对房地产行业先后出台了银行信贷支持、债券融资帮扶和股权融资松绑三项政策，支 持房地产平稳发展，对经济基本面起到有效的托底作用。疫情防控方面，四季度先后出台了优化 疫情防控二十条措施和新十条措施。多项政策推动了经济基本面的逐步回稳，市场也反应出对未 来经济向好的乐观预期，四季度宽基指数出现不同程度的回升，沪深 300、中证 500、和创业板指 数均上涨 2%左右；行业层面，前期跌幅较大、受经济收缩与消费疲软压制较为明显的社会服务、 计算机、传媒、美容护理和商贸零售等行业在四季度出现明显的反弹，而前期景气度较高的煤炭、 电力设备、石油石化等行业则出现了较为明显的获利回吐。 本基金在选股思路上坚持选择长期成长空间较大、企业有一定竞争壁垒、能够实现超越行业 增长的公司的原则。四季度内，多个行业的估值达到了过去三到五年的相对低位，因此本基金在 配置上增加了估值处于过去三年的低位、且未来一年基本面有望出现边际改善的细分行业的龙头 公司。此外，基金还增加了受益于疫情政策放宽的板块的配置，如食品饮料、机场、酒店等。但 同时，由于高景气行业出现一定程度的回调，也相应拖累了基金的净值。 展望 2023年，我们对中国经济持相对乐观的态度。二十大明确了把发展经济的着力点放在实 体经济上，我们认为中国经济将持续受益于工程师红利与消费升级。海外宏观方面，虽然欧美经 济仍受制于高通胀和紧缩性货币政策的压力，但美联储加息最激进的阶段大概率已经过去，未来 一年外部宏观环境进一步大幅恶化的可能性已不大。此外，从市场整体估值的角度看，尽管四季 度 A 股各主要指数均有反弹，但市场整体估值仍在较低水平，当前投资的安全边际仍然比较高， 从长周期看仍是较好的投资权益类资产的时点。我们将坚持自下而上挑选经营景气度良好、发展 空间大、公司治理优秀的公司，动态衡量成长性与估值的匹配度，在合理的估值下进行配置，以 求为基金投资人带来稳健的超额收益，分享中国经济发展的成果。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期上投摩根成长动力混合 A 份额净值增长率为:-7.68%，同期业绩比较基准收益率 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 为:1.33%, 上投摩根成长动力混合 C份额净值增长率为:-7.80%，同期业绩比较基准收益率为:1.33%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 246,555,454.93 89.66 其中：股票 246,555,454.93 89.66 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 28,315,261.92 10.30 7 其他各项资产 131,953.54 0.05 8 合计 275,002,670.39 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 202,380,642.90 73.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 1,673,734.60 0.61 I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,657,000.66 6.09 J 金融业 7,628,902.55 2.79 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 8,713,354.02 3.18 M 科学研究和技术服务业 2,087,600.00 0.76 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,414,220.20 2.71 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 246,555,454.93 90.11 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 000568 泸州老窖 114,630 25,709,216.40 9.40 2 600519 贵州茅台 14,847 25,640,769.00 9.37 3 000596 古井贡酒 62,380 16,649,222.00 6.09 4 600809 山西汾酒 50,386 14,359,506.14 5.25 5 603613 国联股份 158,724 14,037,550.56 5.13 6 603129 春风动力 80,785 9,089,928.20 3.32 7 688169 石头科技 35,572 8,812,963.00 3.22 8 601888 中国中免 40,334 8,713,354.02 3.18 9 002304 洋河股份 52,708 8,459,634.00 3.09 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 12 10 603236 移远通信 80,198 8,085,562.36 2.96 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 84,225.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 13 4 应收利息 - 5 应收申购款 47,727.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 131,953.54 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 上投摩根成长动力混合 A 上投摩根成长动力混合 C 本报告期期初基金份额总额 128,307,012.11 217,575.61 报告期期间基金总申购份额 5,036,480.00 110,310.45 减：报告期期间基金总赎回份额 4,248,012.69 82,307.42 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 129,095,479.42 245,578.64 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 上投摩根成长动力混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 14 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会批准上投摩根成长动力混合型证券投资基金募集的文件 2、《上投摩根成长动力混合型证券投资基金基金合同》 3、《上投摩根成长动力混合型证券投资基金托管协议》 4、 法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则 8、中国证监会要求的其他文件 8.2存放地点 基金管理人或基金托管人住所。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 二〇二三年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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