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| 人保精选混合C(005042) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3130084 | ||||||||
| 基金代码 | 005042 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 人保研究精选混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中国人保资产管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2023年01月20日 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2页，共 13页 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 10 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 10 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 12 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 13 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 13 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 13 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 13 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 13 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3页，共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年1月18日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 人保精选混合 基金主代码 005041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年02月01日 报告期末基金份额总额 71,540,853.36份 投资目标 本基金通过“自上而下”的宏观经济与市场策略研究确定组 合的大类资产配置和行业风格配置，并结合“自下而上”的 中观行业研究与微观企业研究，精选具备长期增长潜力的 上市公司，分享中国经济与资本市场的发展，谋求实现基 金资产的长期稳定增长。 投资策略 本基金将优先考虑股票类资产的配置，通过深入研究、精 选个股的策略构造股票组合，剩余资产将配置于固定收益 类和现金类等大类资产上。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+中债综合(全价)指数收益率×2 5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股 票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中高预 期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 中国人保资产管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4页，共 13页 下属分级基金的基金简称 人保精选混合A 人保精选混合C 下属分级基金的交易代码 005041 005042 报告期末下属分级基金的 份额总额 68,571,447.81份 2,969,405.55份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年10月01日 - 2022年12月31日) 人保精选混合A 人保精选混合C 1.本期已实现收益 -11,253,290.42 -533,335.71 2.本期利润 1,092,599.98 30,398.50 3.加权平均基金份额本期利润 0.0146 0.0080 4.期末基金资产净值 109,208,494.97 4,609,860.14 5.期末基金份额净值 1.5926 1.5525 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回 费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 人保精选混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.47% 1.02% 1.26% 0.96% -0.79% 0.06% 过去六个月 -11.45% 0.94% -10.28% 0.83% -1.17% 0.11% 过去一年 -19.90% 1.15% -16.28% 0.96% -3.62% 0.19% 过去三年 34.20% 1.30% -2.38% 0.97% 36.58% 0.33% 自基金合同 生效起至今 59.26% 1.20% -3.31% 0.98% 62.57% 0.22% 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5页，共 13页 人保精选混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.35% 1.02% 1.26% 0.96% -0.91% 0.06% 过去六个月 -11.66% 0.94% -10.28% 0.83% -1.38% 0.11% 过去一年 -20.29% 1.15% -16.28% 0.96% -4.01% 0.19% 过去三年 32.26% 1.30% -2.38% 0.97% 34.64% 0.33% 自基金合同 生效起至今 55.25% 1.20% -3.31% 0.98% 58.56% 0.22% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6页，共 13页 注：1、本基金基金合同于 2018年 02月 01日生效。根据基金合同规定，本基金建仓期 为 6个月，建仓期满，本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 2、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×75%+中债综合(全价)指数收益率× 25%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 王天洋 基金 经理 2022- 12-18 - 8年 美国伊利诺伊理工大学生物学硕士。曾任 兴银基金管理有限责任公司研究发展部 行业研究员、权益专户投资部投资经理助 理。2022年10月加入中国人保资产管理有 限公司公募基金事业部，2022年12月18日 起任人保研究精选混合型证券投资基金、 人保行业轮动混合型证券投资基金基金 经理。 石晓冉 基金 经理 2022- 09-19 - 5年 北京师范大学统计学硕士。曾任中信建投 基金管理有限公司量化研究员。2018年8 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7页，共 13页 月加入中国人保资产管理有限公司公募 基金事业部，历任量化研究员、基金经理 助理，2020年8月3日起任人保沪深300指 数型证券投资基金、人保中证500指数型 证券投资基金基金经理，2020年8月3日至 2022年9月19日任人保量化基本面混合型 证券投资基金基金经理，2020年12月23日 至2022年4月19日任人保量化锐进混合型 发起式证券投资基金基金经理，2022年4 月14日起任人保优势产业混合型证券投 资基金基金经理，2022年9月19日起任人 保研究精选混合型证券投资基金、人保行 业轮动混合型证券投资基金基金经理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为本基金合同生效日。 2、非首任基金经理，其“任职日期”为公告确定的聘任日期。 3、2022年12月20日，公司发布了《人保研究精选混合型证券投资基金基金经理变更公 告》，自2022年12月18日起增聘王天洋担任本基金的基金经理，上述事项已按规定在中 国证券投资基金业协会办理注册手续，并报中国证监会北京监管局备案。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集 证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、基金 合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在损害基 金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人公平对待旗下所有公募基金投资组合，建立了公平交易制度和流程。 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗 下所有公募基金投资组合，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量5%的情况。 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8页，共 13页 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，本基金在行业均衡配置的基础上，重点增配了医药、计算机、军工以及 经济复苏相关行业，并在新能源、消费行业中进行了结构调整。投资框架主要是以具有 中长期趋势性行业作为主赛道，通过对于行业趋势和优质个股的深度跟踪和研究来捕捉 投资机会，以实现净值的稳定增长。通过对不同类型，不同成长阶段个股特征的精细把 握，形成相应定价机制，来实现控制净值回撤。 展望2023年一季度，投资策略仍将以复苏为主线，以业绩为驱动。在行业配置方面： 一、线下场景复苏相关度高的医药、消费、交运；二、与经济增长相关度高的周期、制 造业；三、订单景气度上升的计算机、军工行业等将是重点关注的方向。另外硅料和电 池上游原材料价格下行，光伏、储能等行业成本下降，叠加年后下游补库周期，或许会 导致终端需求的量增，新能源行业存在结构性机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末人保精选混合A基金份额净值为1.5926元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为0.47%，同期业绩比较基准收益率为1.26%；截至报告期末人保精选混合 C基金份额净值为1.5525元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.35%，同期业绩 比较基准收益率为1.26%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 99,700,132.41 87.25 其中：股票 99,700,132.41 87.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9页，共 13页 返售金融资产 7 银行存款和结算备付金合 计 14,510,495.99 12.70 8 其他资产 55,900.03 0.05 9 合计 114,266,528.43 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,358,360.00 2.95 C 制造业 63,457,354.74 55.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,170,609.00 1.03 G 交通运输、仓储和邮政业 11,726,378.00 10.30 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,939,865.67 11.37 J 金融业 1,845,657.00 1.62 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 623,560.00 0.55 M 科学研究和技术服务业 2,366,320.00 2.08 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,132,126.00 0.99 R 文化、体育和娱乐业 1,079,902.00 0.95 S 综合 - - 合计 99,700,132.41 87.60 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10页，共 13页 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 600009 上海机场 78,800 4,547,548.00 4.00 2 000423 东阿阿胶 109,341 4,450,178.70 3.91 3 600276 恒瑞医药 110,900 4,272,977.00 3.75 4 600419 天润乳业 270,400 4,239,872.00 3.73 5 002705 新宝股份 220,100 3,664,665.00 3.22 6 688111 金山办公 13,783 3,645,465.67 3.20 7 002352 顺丰控股 60,700 3,506,032.00 3.08 8 600131 国网信通 226,600 3,389,936.00 2.98 9 600893 航发动力 75,100 3,175,228.00 2.79 10 601089 福元医药 200,500 3,073,665.00 2.70 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11页，共 13页 国网信通（代码：600131.SH）为本基金前十大持仓证券。2022年4月26日，公司收 到上交所《关于对谭中市、张赞予以公开谴责的决定》。根据中国证监会四川监管局《行 政处罚决定书》（〔2021〕12号）和《行政处罚决定书》（〔2021〕13号）查明的事实， 国网信息通信股份有限公司股东谭中市、张赞控制账户组在增持上市公司股票达到5% 及减持达到5%时，均未依法履行报告和信息披露义务，且未按规定停止买卖，并在限 制转让期限内违规买卖股票数量、交易金额巨大、违规情节严重。上述行为违反了《证 券法（2005年修订）》第三十八条、第八十六条，《上市公司收购管理办法》第十三条 和《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条、第11.9.1条等有 关规定。鉴于上述违规事实和情节，上海证券交易所作出如下纪律处分决定：对国网信 息通信股份有限公司股东谭中市、张赞予以公开谴责。对于上述纪律处分，将通报中国 证监会和四川省人民政府，并记入上市公司诚信档案。 本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除上述证券外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调 查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 55,795.10 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 104.93 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 55,900.03 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12页，共 13页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 人保精选混合A 人保精选混合C 报告期期初基金份额总额 77,884,191.55 4,861,903.01 报告期期间基金总申购份额 49,601.00 7,168.43 减：报告期期间基金总赎回份额 9,362,344.74 1,899,665.89 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 68,571,447.81 2,969,405.55 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达到或 者超过20%的时间区间 期初份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20221001-20221231 65,609,336.03 - - 65,609,336.03 91.71% 产品特有风险 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该类投资者大额赎回所持有的基金份额 时，将可能产生流动性风险，即基金资产不能迅速变现，或者未能以合理的价格变现基金资产以支付投资者赎回 款，对资产净值产生不利影响。 当开放式基金发生巨额赎回，基金管理人认为基金组合资产变现能力有限或认为因应对赎回导致的资产变 现对基金单位份额净值产生较大的波动时，为了切实保护存量基金份额持有人的合法权益，可能出现延期支付赎 回款等情形。同时为了公平对待所有投资者合法权益不受损害，管理人有权根据基金合同和招募说明书的约定， 暂停或者拒绝申购、暂停赎回，基金份额持有人存在可能无法及时赎回持有的全部基金份额的风险。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基 金资产规模连续六十个工作日低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等情形。持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 此外，当单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的50%或者接受某笔或者某些申购或 转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对 本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。 人保研究精选混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 13页，共 13页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予人保研究精选混合型证券投资基金募集注册的文件； 2、《人保研究精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《人保研究精选混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内人保研究精选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告的原 稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区西长安街88号中国人保大厦 基金托管人地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中国人保资产管理有限公司。 客户服务中心电话：400-820-7999 基金管理人网址：fund.piccamc.com 中国人保资产管理有限公司 2023年01月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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