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| 南方盛元红利混合(202009) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3138238 | ||||||||
| 基金代码 | 202009 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方盛元红利混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2023年 1月 20日 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 1 页 共 10 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 南方盛元红利混合 基金主代码 202009 前端交易代码 202009 后端交易代码 202010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年 3月 21日 报告期末基金份额总额 655,538,459.57份 投资目标 本基金为混合型基金，重点投资于具备持续良好盈利和 分红能力、分红政策稳定的上市公司，以及高债息固定 收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收 益空间，力争为投资者谋求超越基准的投资回报与长期 稳健的资产增值。 投资策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对 证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内 各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并 据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置 比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整， 以达到规避风险及提高收益的目的。 业绩比较基准 90％×上证红利指数＋10％×上证国债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平 低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2 页 共 10 页 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日－2022年 12月 31日） 1.本期已实现收益 -29,320,823.10 2.本期利润 -3,285,065.66 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0048 4.期末基金资产净值 719,831,049.20 5.期末基金份额净值 1.098 注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.53% 1.20% -1.54% 0.96% 1.01% 0.24% 过去六个月 -13.21% 1.03% -4.61% 0.99% -8.60% 0.04% 过去一年 -18.68% 1.17% -1.66% 1.14% -17.02 % 0.03% 过去三年 52.35% 1.22% 0.77% 1.11% 51.58% 0.11% 过去五年 63.37% 1.24% -5.44% 1.05% 68.81% 0.19% 自基金合同 生效起至今 132.96% 1.57% -10.30% 1.43% 143.26 % 0.14% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3 页 共 10 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 吴冉劼 本基金 基金经 理 2022年 7 月 8日 - 10年 厦门大学财务学专业硕士，特许金融分 析师（CFA），具有基金从业资格。曾就 职于国泰君安证券股份有限公司，任高 级分析师。2015年 7月加入南方基金， 任权益研究部高级研究员；2016年 3月 18日至 2017年 6月 19日，任投资经理 助理；2017年 6月 19日至 2021年 1月 22日，任投资经理；2021年 1月 22日 至今，任南方安睿混合基金经理；2022 年 5月 23日至今，任南方誉恒一年持有 混合基金经理；2022年 7月 8日至今， 任南方盛元基金经理；2022年 8月 8日 至今，兼任投资经理；2022年 10月 21 日至今，任南方宝升混合基金经理。 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4 页 共 10 页 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 公募基金 4 3,112,316,855.93 2021年 01月 22 日 私募资产管理计 划 - - - 其他组合 60 65,501,030,604.7 4 2017年 06月 22 日 吴冉劼 合计 64 68,613,347,460.6 7 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法 规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益。本报告期内，本基金运作整 体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执 行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合 参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的 交易次数为 8次，是由于指数投资组合的投资策略导致。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5 页 共 10 页 四季度 A股呈现先抑后扬的走势，沪深 300上涨 1.75%，创业板指上涨 2.53%；其中， 社服、计算机、传媒等行业涨幅靠前，煤炭、电力设备、石油石化等行业跌幅靠前。我们对 四季度及 2023年 A股表现持乐观态度：首先，国内新冠肺炎防控大幅放松，新冠被降为“乙 类乙管”，虽然全国进入快速感染阶段会对生产和消费造成一过性的抑制，但是我们也看到 较早“达峰”城市的出行和线下消费快速复苏，投资者对于疫情冲击后的消费复苏逐渐乐观。 其次，房地产行业支持性政策陆续出台，中央经济工作会议顺利召开，强调稳增长和高质量 发展方向，我们对于 2023年国内经济复苏前景持乐观态度。同时，海外通胀预期缓解，美 债收益率回落，人民币汇率回升，对 A股形成正面影响。基于此，操作方面我们维持组合相 对较高的仓位水平，行业上增加了金融、消费、制造业的持仓比例，如银行、食品饮料、广 告机械等。目前组合配置风格均衡稳健，持仓结构以消费、稳经济行业以及高端制造业为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.098元，报告期内，份额净值增长率为-0.53%，同 期业绩基准增长率为-1.54%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 661,356,777.02 90.07 其中：股票 661,356,777.02 90.07 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 41,432,388.62 5.64 其中：债券 41,432,388.62 5.64 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 12,596,295.90 1.72 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,879,151.90 0.80 8 其他资产 12,994,617.45 1.77 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6 页 共 10 页 9 合计 734,259,230.89 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 8,317,000.00 1.16 C 制造业 466,909,149.99 64.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 26,595,735.00 3.69 E 建筑业 26,624,376.00 3.70 F 批发和零售业 24,143,505.00 3.35 G 交通运输、仓储和邮政业 1,849,395.50 0.26 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,209,720.41 1.42 J 金融业 63,771,213.38 8.86 K 房地产业 1,719,484.00 0.24 L 租赁和商务服务业 24,205,133.34 3.36 M 科学研究和技术服务业 3,176,411.52 0.44 N 水利、环境和公共设施管理业 3,527,153.56 0.49 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 308,499.32 0.04 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 661,356,777.02 91.88 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 30,000 51,810,000.00 7.20 2 601166 兴业银行 1,980,000 34,828,200.00 4.84 3 600887 伊利股份 891,540 27,637,740.00 3.84 4 601668 中国建筑 4,903,200 26,624,376.00 3.70 5 300750 宁德时代 65,900 25,926,378.00 3.60 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7 页 共 10 页 6 600886 国投电力 2,124,500 23,008,335.00 3.20 7 600660 福耀玻璃 627,600 22,009,932.00 3.06 8 000333 美的集团 412,713 21,378,533.40 2.97 9 600176 中国巨石 1,450,900 19,891,839.00 2.76 10 002027 分众传媒 2,890,863 19,310,964.84 2.68 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 7,095,780.77 0.99 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,425,408.22 4.23 其中：政策性金融债 30,425,408.22 4.23 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 3,911,199.63 0.54 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 41,432,388.62 5.76 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 220301 22进出 01 200,000 20,320,602.74 2.82 2 220206 22国开 06 100,000 10,104,805.48 1.40 3 019674 22国债 09 62,000 6,279,613.10 0.87 4 110059 浦发转债 23,670 2,483,673.65 0.35 5 113052 兴业转债 10,000 1,018,143.84 0.14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8 页 共 10 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对 相关证券的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体中，兴业银行股份有限公司在报告编制日前一年内 曾受到中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行的处罚；中国进出口银行在报告编制日 前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。除上述证券的发行主体外，本基金投 资的前十名证券的发行主体本期未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律 法规和公司制度的要求。 5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9 页 共 10 页 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 201,425.39 2 应收证券清算款 12,768,108.12 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 25,083.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,994,617.45 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 110059 浦发转债 2,483,673.65 0.35 2 113052 兴业转债 1,018,143.84 0.14 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 690,873,403.27 报告期期间基金总申购份额 10,364,230.14 减：报告期期间基金总赎回份额 45,699,173.84 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 655,538,459.57 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末，基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10 页 共 10 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》； 2、《南方盛元红利混合型证券投资基金托管协议》； 3、南方盛元红利混合型证券投资基金 2022年 4季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。 9.3 查阅方式 网站：http://www.nffund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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