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| 南方浩祥3个月持有债券发起(FOF)(017085) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3152030 | ||||||||
| 基金代码 | 017085 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-02-03 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金 产品资料概要 编制日期：2023年1月31日 送出日期：2023年2月3日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 南方浩祥3个月持 基金简称基金代码017085 有债券发起（FOF） 南方基金管理股份中国光大银行股份 基金管理人基金托管人 有限公司有限公司 基金合同生效日- 基金类型基金中基金交易币种人民币 运作方式其他开放式 每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少 开放频率 持有满3个月，在3个月锁定期内不能提出赎回申请 开始担任本基金基 基金经理鲁炳良金经理的日期 证券从业日期2011年1月28日 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延 续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化， 上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效 的法律法规或中国证监会规定执行。 其他如本基金在基金合同生效三年后继续存续的，连续20个工作日出 现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万 元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工 作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有 人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 注:详见《南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》第九部 分“基金的投资”。 本基金是基金中基金，在控制风险的前提下，通过优选基金积极把握基 投资目标 金市场的投资机会，力求基金资产的长期稳健增值。 本基金投资于依法发行或上市的基金、债券等金融工具及法律法规或中 投资范围 国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：经中国证监会依法 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要 核准或注册的公开募集的基金份额（含QDII基金、香港互认基金、商品 基金）、债券（包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次 级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、 可交换公司债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债 券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款以及其他银行存款）、同业 存单、货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会核准或注册的公 开募集证券投资基金的资产比例不低于基金资产的80%，其中投资于债 券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的80%。本基金保留的现金 或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或监管机构变更上述 投资品种的比例限制，在履行适当程序后，本基金的投资比例将相应调 整。 本基金力争通过合理判断市场走势，合理配置基金、债券等投资工具的 比例，通过定量和定性相结合的方法精选具有不同风险收益特征的基金， 力争实现基金资产的稳定回报。本基金的主要投资策略为资产配置策略、 基金投资策略、风险控制策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略 主要投资策略 等。在基金投资方面，本基金将通过基金评价研究机构推荐、量化指标 筛选打分等一种或多种方法，进行初步分析，获得候选基金池。在候选 基金池范围内，从多维度对待选投资标的进行定性分析，并做出最终的 投资决策。本基金不投资股票型、混合型基金。 业绩比较基准上证国债指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5% 本基金为债券型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场 风险收益特征基金和货币型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金、混合 型基金中基金。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三） 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 份额（S）或金额 费用类型（M）/持有期限收费方式/费率备注 （N） M＜ 100万元0.6%- 100万元≤M＜ 500 认购费0.4%- 万元 500万元≤M每笔1000元- M＜ 100万元0.8%- 申购费（前收费） 100万元≤M＜ 5000.5%- 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要 万元 500万元≤M每笔1000元- 注: 投资人多次认购/申购，须按每次认购/申购所对应的费率档次分别计费。 认购/申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 本基金不收取赎回费。投资人需至少持有本基金份额满3个月，在3个月锁定期内不能 提出赎回申请，持有满3个月后赎回不收取赎回费用。 （二） 基金运作相关费用 费用类别收费方式年费率 管理费-0.30% 托管费-0.05% 销售服务费-- 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、诉 讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交 易费用；基金的银行汇划费用；基金相关账户的开户及维 其他费用 护费用；基金投资其他基金产生的其他基金的销售费用， 但法律法规禁止从基金财产中列支的除外；按照国家有关 规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费；本基 金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 （1）本基金是基金中基金，在控制风险的前提下，通过优选基金积极把握基金市场的 投资机会，力求基金资产的长期稳健增值。因此各类资产的变化将影响到本基金基金业绩表 现。本基金管理人将发挥专业研究优势，力争通过各类资产的合理配置，持续优化组合配置， 以控制特定风险。 （2）本基金的投资组合比例为：投资于经中国证监会核准或注册的公开募集证券投资 基金的资产比例不低于基金资产的80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基 金资产的80%。因此本基金所持有的基金的业绩表现、持有基金的基金管理人水平等因素将 影响到本基金的基金业绩表现。 （3）本基金为基金中基金，基金资产主要投资于其他公开募集证券投资基金的基金份 额，除了持有的本基金管理人管理的其他基金部分不收取管理费，持有本基金托管人托管的 其他基金部分不收取托管费，申购本基金管理人管理的其他基金不收取申购费、赎回费（不 包括按照基金合同应归入基金资产的部分）、销售服务费等，基金中基金承担的相关基金费 用可能比普通的开放式基金高。本基金的管理费、托管费分别为0.3%、0.05%，具体可参见 招募说明书第十三部分。 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要 （4）本基金对每份基金份额设定3个月锁定期，对投资者存在流动性风险。本基金主 要运作方式设置为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定3个月锁定期，锁定期内基金 份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。即投资者要考虑在锁定期资金不能赎回的风险。 （5）本基金为债券型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金和货 币型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金、混合型基金中基金。 （6）本基金的主要投资范围为其他公开募集证券投资基金，所投资或持有的基金份额 拒绝或暂停申购/赎回、暂停上市或二级市场交易停牌、延期办理赎回、延期支付赎回款项， 基金管理人无法找到其他合适的可替代的基金品种，本基金可能暂停或拒绝申购、暂停或延 缓赎回业务。 （7）本基金投资流通受限基金时，对于封闭式基金而言，当要卖出基金的时候，可能 会面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的风险；对于流通受限基金而言，由于流通受 限基金的非流通特性，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法流通，在面临基金大规模 赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。 另外，巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申 请超过基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法及时赎回持有的全部基金份额，影响本 基金的资金安排。 （8）本基金投资场内上市开放式基金时，由于投资标的的价格会有波动，所投资基金 的净值会也会因此发生波动。封闭式基金的价格与基金的净值之间是相关的，一般来说基本 是同方向变动的，如果基金净值严重下跌，一般封闭式基金的价格也会下跌。而开放式基金 的价格就是基金份额净值，开放式基金的申购和赎回价格会随着净值的下跌而下跌。所以本 基金会面临基金价格变动的风险。如果基金价格下降到买入成本之下，在不考虑分红因素影 响的情况下，本基金会面临亏损风险。 （9）本基金投资资产支持证券，主要存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险、法律风险等风险。 （10）基金合同提前终止的风险 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动 终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。如本基金在基金合同生效三 年后继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值 低于5000万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。投资者可能面 临基金合同提前终止的风险。 2、市场风险。证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因 素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险、（2）经济周期风险、（3）利率风险、（4）上市公司经营风险、（5） 购买力风险、（6）信用风险、（7）债券收益率曲线变动风险、（8）再投资风险。 3、开放式基金共有的风险如管理风险、流动性风险和其他风险。 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行定期或不定期的调整，但销售机 构向投资人推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人作出 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要 的风险等级评价结果。投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配检验。 5、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险 6、流动性风险评估 （1）本基金的申购、赎回安排 本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满3个月， 在3个月锁定期内不能提出赎回申请。 对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日3个月 后的月度对日的前一日（不含对日）。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请，锁定 期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请。 （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金以投资公开募集证券投资基金为主，投资比例限制采用分散投资原则，公募基金 市场容量较大，能够满足本基金日常运作要求，不会对市场造成冲击。 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金所投资 或持有的基金份额的基金管理人实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性， 并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。 本基金投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的80%。对于债券基金，所 投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，因此，债券基金除承担由于市场利率波动造成 的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。 债券基金投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险，使证券交易的执行难度提高， 买入成本或变现成本增加。此外，其在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回，如果出 现巨额赎回的情形，可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。在债券基金 的投资上，选择长期投资业绩领先、基金规模较大、流动性较好、持有债券的平均久期适当、 可以准确识别信用风险并且投资操作风格与当前市场环境相匹配的基金管理人，重点参考基 金规模、历史年化收益率、波动率、夏普比例、是否开放申购赎回等因素。 对于货币市场基金，其流动性风险是指投资人提交了赎回申请后，基金管理人无法及时 变现，导致赎回款交收资金不足的风险；或者为应付赎回款，变现冲击成本较高，给基金资 产造成较大的损失的风险。货币市场基金投资的大部分债券品种流动性较好，也存在部分企 业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况，如果市场短时间内发生较大变化或 基金赎回量较大可能会影响到流动性和投资收益。在货币市场基金的投资上，选择长期投资 业绩领先、基金规模较大、流动性较好、可以准确识别信用风险并且投资操作风格与当前市 场环境相匹配的基金管理人，重点参考基金规模、历史年化收益率等。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金单个交易日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理 人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回、延期办理赎回申请、暂 停赎回。 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个工作日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一工作日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一工作日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额30%以上的赎回申请情形 下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对其超过基金总份额30%以上的赎回 申请实施延期办理，基金管理人只接受其基金总份额30%部分作为当日有效赎回申请，且基 金管理人可以根据前述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。基金份 额持有人在提交赎回申请时可以事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，延期部分如选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明 确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。 如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎 回款项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停基金估值等，作为特定情形下基金管理人流动性 风险管理的辅助措施，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项。 7、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 （二） 重要提示 南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）经中 国证监会2022年9月22日证监许可[2022]2229号文注册募集。中国证监会对本基金募集 的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院仲裁，仲裁 地点为深圳市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选 择退订，具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见南方基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］ ● 《南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）基金合同》、 《南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）托管协议》、 《南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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