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| 银华集成电路混合A(013840) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3243807 | ||||||||
| 基金代码 | 013840 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银华集成电路混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 20日 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 04月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 01月 01日起至 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银华集成电路混合 基金主代码 013840 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 12月 8日 报告期末基金份额总额 2,585,856,699.10份 投资目标 本基金将通过重点投资于符合“集成电路”产业化方向 的公司证券，在严格控制投资组合风险的前提下，追求 基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金投资于符合“集成电路”主题的上市公司股票， 将采用“自上而下”的方式挑选公司。在“自上而下” 选择的细分行业中，针对每一个公司从定性和定量两个 角度对公司进行研究，从定性的角度分析公司的管理层 经营能力、治理结构、经营机制、销售模式等方面是否 符合要求；从定量的角度分析公司的成长性、财务状况 和估值水平等指标是否达到标准。综合来看，具有良好 公司治理结构和优秀管理团队，并且在财务质量和成长 性方面达到要求的公司才可以进入本基金的基础股票 组合。 本基金投资组合比例为：股票资产占基金资产的比 例为 60%–95%（投资于港股通标的股票占股票资产的比 例不超过 50%），投资于符合本基金界定的“集成电路” 主题的上市公司发行的证券比例不低于非现金基金资 产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债 期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应保 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 3页 共 12页 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。 业绩比较基准 中证全指半导体产品与设备指数收益率*60%+中证港股 通综合指数（人民币）收益率*20%+中债综合指数（全 价）收益率*20% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益 水平高于债券型基金和货币市场基金。 本基金可投资香港联合交易所上市的股票，如投资 港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境 的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或 选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并 非必然投资港股通标的股票。 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 银华集成电路混合 A 银华集成电路混合 C 下属分级基金的交易代码 013840 013841 报告期末下属分级基金的份额总额 1,436,961,900.49份 1,148,894,798.61份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 银华集成电路混合 A 银华集成电路混合 C 1.本期已实现收益 -18,768,171.34 -15,540,796.11 2.本期利润 149,229,094.18 112,543,604.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.1257 0.1141 4.期末基金资产净值 1,414,297,660.95 1,127,849,028.11 5.期末基金份额净值 0.9842 0.9817 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银华集成电路混合 A 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 4页 共 12页 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.93% 2.03% 11.50% 1.09% 2.43% 0.94% 过去六个月 5.74% 2.40% 15.59% 1.26% -9.85% 1.14% 过去一年 7.98% 2.41% -1.20% 1.38% 9.18% 1.03% 自基金合同 生效起至今 -1.58% 2.16% -17.66% 1.38% 16.08% 0.78% 银华集成电路混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.87% 2.03% 11.50% 1.09% 2.37% 0.94% 过去六个月 5.63% 2.40% 15.59% 1.26% -9.96% 1.14% 过去一年 7.77% 2.41% -1.20% 1.38% 8.97% 1.03% 自基金合同 生效起至今 -1.83% 2.16% -17.66% 1.38% 15.83% 0.78% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 5页 共 12页 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项资 产配置比例已达到基金合同的规定：股票资产占基金资产的比例为 60%–95%(投资于港股通标的 股票占股票资产的比例不超过 50%),投资于符合本基金界定的“集成电路”主题的上市公司发行 的证券比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约,国债期货合约和 股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金,存出保证金和应收申购款等。本基金将港股通标的股 票投资的比例下限设为零,本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分 基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然 投资港股通标的股票。 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 6页 共 12页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 方建先 生 本基金的 基金经理 2021年 12月 8 日 - 10.5年 博士学位。曾就职于北京神农投资管理股 份有限公司、南方基金管理股份有限公 司，2018年 5月，加入银华基金。自 2018 年 6月 20日起担任银华智荟内在价值灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金 经理，自 2021年 6月 22日起兼任银华乐 享混合型证券投资基金基金经理, 自 2021年 12月 8日起兼任银华集成电路混 合型证券投资基金基金经理，自 2022年 3月 31日起兼任银华新锐成长混合型证 券投资基金基金经理。具有从业资格。国 籍：中国。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华集成电路混合型证券 投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益 的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。本基金管理人对旗下所有投资组合过去一个季度不同时间窗内 （1日内、3日内及 5日内）同向交易的交易价差从 T检验（置信度为 95%）和溢价率占优频率等 方面进行了专项分析，未发现违反公平交易制度的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 7页 共 12页 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 2次，原因是量化投资组合投资策略需要，未导致 不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本基金专注于半导体领域投资。2023年一季度，半导体板块一扫过去几个季度下跌阴霾，企 稳回弹。究其原因，主要有以下几点：1、半导体周期有企稳预期，股价提前见底。2、半导体国 产化进程虽受干扰，仍持续快速推进。3、人工智能的兴起对算力有较强的拉动预期。 中国半导体行业的投资机会主要来自两方面：1、国产化相关公司，主要机会集中于半导体设 备、材料和部分设计。2、全球半导体周期相关公司，主要集中于半导体设计和制造。半导体行业 有明显的周期性，从 2022年下半年开始，该行业周期向下，和全球半导体景气周期相关的细分公 司承受较大的业绩和估值压力。半导体行业的投资机会主要集中于国产化相关公司。 国产化能否成功的关键在于下游是否支持，美国对我们的政策不断加码是下游全面支持国产 化的核心推力。因而，当前的各种扰动，都是长期利好。国内半导体设备、材料，不存在海外知 道，我们不知道的认知问题，只是他们做的好，我们做的差的水平问题，只要给机会不断精进， 我们就会进步很快。全面实现国产化，不是股票市场的一蹴而就，而是全产业协同，一步一个脚 印逐点突破。每次美国半导体出口政策收紧，就会更加坚定上下游国产化的决心。每次板块巨幅 回调，刚好给予了那些受益于国产化浪潮、能够长大的优秀企业更加合适的上车机会。 人工智能对算力的拉动，可能会加快半导体周期的见底。届时，半导体板块可能会迎来国产 化与半导体行业周期向上的共振，那么整个板块都会有机会，无论是设备、设计、材料还是制造。 站在当前时点，我们相对乐观。本基金在 2023年二季度仍将重点布局半导体国产化相关公司， 同时对半导体周期相关的设计、制造公司保持积极、密切跟踪态度。乐观应对，努力选出空间最 大，最确定的国产化半导体公司，力争为持有人创造持续的超额收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银华集成电路混合 A基金份额净值为 0.9842元，本报告期基金份额净值增长 率为 13.93%；截至本报告期末银华集成电路混合 C 基金份额净值为 0.9817 元，本报告期基金份 额净值增长率为 13.87%；业绩比较基准收益率为 11.50%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 8页 共 12页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,412,694,211.79 91.93 其中：股票 2,412,694,211.79 91.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 7,217,740.14 0.28 其中：债券 7,217,740.14 0.28 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 193,819,328.71 7.39 8 其他资产 10,688,105.83 0.41 9 合计 2,624,419,386.47 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,117,329,389.78 83.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 169,832,076.09 6.68 J 金融业 - - K 房地产业 125,356,504.68 4.93 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 173,344.24 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 2,897.00 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 9页 共 12页 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,412,694,211.79 94.91 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 688012 中微公司 1,521,731 224,470,539.81 8.83 2 688072 拓荆科技 749,906 211,435,996.70 8.32 3 002371 北方华创 775,500 206,166,675.00 8.11 4 688037 芯源微 629,660 140,338,620.80 5.52 5 688120 华海清科 428,800 135,843,840.00 5.34 6 300604 长川科技 2,682,713 129,736,000.68 5.10 7 300567 精测电子 1,970,140 129,536,705.00 5.10 8 600641 万业企业 6,643,164 125,356,504.68 4.93 9 688409 富创精密 1,052,139 119,259,955.65 4.69 10 603690 至纯科技 2,567,800 100,580,726.00 3.96 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 7,217,740.14 0.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,217,740.14 0.28 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 010303 03国债(3) 56,000 5,690,512.88 0.22 2 019638 20国债 09 15,000 1,527,227.26 0.06 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 10页 共 12页 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 386,818.33 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 10,301,287.50 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 10,688,105.83 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金于报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 11页 共 12页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银华集成电路混合 A 银华集成电路混合 C 报告期期初基金份额总额 1,073,542,762.12 931,357,355.17 报告期期间基金总申购份额 606,463,606.78 590,007,449.76 减:报告期期间基金总赎回份额 243,044,468.41 372,470,006.32 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,436,961,900.49 1,148,894,798.61 注：如有相应情况，总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注：本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比（%） 机 构 1 20230101-20230331 568,467,996.11 268,955,529.17 55,480,470.48 781,943,054.80 30.24 产品特有风险 投资人在投资本基金时，将面临本基金的特有风险，具体包括： 1）当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人 大会并对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权； 2）在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其 赎回后本基金资产规模长期低于 5000万元，进而可能导致本基金终止或与其他基金合并或转型为 另外的基金，其他基金份额持有人丧失继续投资本基金的机会； 3）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，更容易触发巨额赎回条款，基 金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额； 4）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所 银华集成电路混合 2023年第 1季度报告 第 12页 共 12页 持有的证券，可能造成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，巨额赎回、份额 净值小数保留位数是采用四舍五入、管理费及托管费等费用是按前一日资产计提，会导致基金份 额净值出现大幅波动； 5）当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模的 50%时，本基金管理人将不 再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金 份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模 50%的情况下，该基金份 额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某 笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的 50%，该笔申购或转 换转入申请可能被确认失败。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 银华集成电路混合型证券投资基金募集申请获中国证监会注册的文件 9.1.2《银华集成电路混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《银华集成电路混合型证券投资基金招募说明书》 9.1.4《银华集成电路混合型证券投资基金托管协议》 9.1.5 《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 9.1.6 本基金管理人业务资格批件和营业执照 9.1.7 本基金托管人业务资格批件和营业执照 9.1.8 本报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 9.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及 托管人住所，供公众查阅、复制。 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。 银华基金管理股份有限公司 2023年 4月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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