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| 安信创新先锋混合发起C(010238) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3249729 | ||||||||
| 基金代码 | 010238 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安信创新先锋混合型发起式证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2023 年 4 月 21 日 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 1 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 安信创新先锋混合发起 基金主代码 010237 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 10 月 30 日 报告期末基金份额总额 293,685,880.98 份 投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上，通过精选具有持续 创新能力的上市公司，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将基于各项重要的经济指标分析宏观经济趋势，结 合货币财政政策形势、行业发展状况、证券市场走势等综 合分析，主动判断所处经济周期和市场时机，进行积极的 资产配置。本基金将根据各类资产风险收益特征的相对变 化，对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估， 制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整 原则和调整范围。本基金在契合创新先锋主题的基础上， 通过定性和定量相结合的方法，重点关注在行业内的竞争 优势明显且具备较好成长性的上市公司，在充分研究公司 的商业模式、核心竞争力、管理层、治理水平、成长空间、 所在行业的发展前景和竞争格局等的背景下，结合估值水 平和企业基本面等相关指标，精选出具备投资潜力的个股。 债券投资策略方面，通过比较不同券种之间的收益率水平、 流动性、信用风险等因素评估债券的内在投资价值，灵活 运用多种策略进行债券组合的配置。衍生品投资策略方面， 本基金在严格遵守相关法律法规情况下，合理利用股指期 货等衍生工具做套保或套利投资。投资的原则是控制投资 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 2 页 风险、稳健增值。其中股指期货以对冲持仓现货波动风险 为主要原则。资产支持证券投资策略方面，本着风险调整 后收益最大化的原则，确定资产支持证券类别资产的合理 配置比例，保证本金相对安全和基金资产流动性，以期获 得长期稳定收益。融资业务策略方面，在条件许可的情况 下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和 风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规， 参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率*60%+中债总指数(全价)收益率*30%+ 恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债 券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。 本基金通过港股通投资于香港证券市场，会面临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险。 基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 安信创新先锋混合发起 A 安信创新先锋混合发起 C 下属分级基金的交易代码 010237 010238 报告期末下属分级基金的份额总额 71,036,977.74 份 222,648,903.24 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023 年 1 月 1日-2023 年 3 月 31 日） 安信创新先锋混合发起 A 安信创新先锋混合发起 C 1.本期已实现收益 -3,338,249.68 -10,861,614.74 2.本期利润 1,508,549.28 5,079,768.14 3.加权平均基金份额本期利润 0.0220 0.0223 4.期末基金资产净值 46,075,535.71 142,681,001.70 5.期末基金份额净值 0.6486 0.6408 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 安信创新先锋混合发起 A 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 3 页 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.18% 1.53% 3.42% 0.57% -0.24% 0.96% 过去六个月 -4.04% 1.67% 6.02% 0.75% -10.06% 0.92% 过去一年 -22.98% 2.10% -1.18% 0.80% -21.80% 1.30% 自基金合同 生效起至今 -35.14% 2.07% -6.73% 0.79% -28.41% 1.28% 安信创新先锋混合发起 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.06% 1.54% 3.42% 0.57% -0.36% 0.97% 过去六个月 -4.29% 1.67% 6.02% 0.75% -10.31% 0.92% 过去一年 -23.37% 2.10% -1.18% 0.80% -22.19% 1.30% 自基金合同 生效起至今 -35.92% 2.07% -6.73% 0.79% -29.19% 1.28% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 4 页 注：1、本基金基金合同生效日为 2020 年 10 月 30 日。 2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张天麒 本基金的 基金经理 2021 年 2 月 3 日 - 6 年 张天麒先生，会计学硕士，历任新疆前海 联合基金管理有限公司研究发展部研究 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 5 页 员，安信基金管理有限责任公司任研究部 研究员、研究部基金经理，现任安信基金 管理有限责任公司成长投资部基金经理。 曾任安信创新先锋混合型发起式证券投 资基金的基金经理助理。现任安信创新先 锋混合型发起式证券投资基金的基金经 理。 注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人 员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤 勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所 有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023 年一季度，A 股市场表现总体平稳。其中，TMT 行业表现较为活跃，新能源行业高开低 走，消费行业表现略有下滑，医药行业表现平稳。近期 AI 主题也引起了市场的关注,在相关热点 带动下，TMT 板块成交额大幅提升。围绕 GPT 和 AI 概念，计算机、传媒、通信、乃至半导体都上 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 6 页 涨了不少。市场资金聚集到 TMT 板块，之前机构仓位较重的新能源板块承压较多。 在一季度初期，本基金投资了新能源相关的电子行业产业链标的，是因为横向比较各个科技 板块，确实只有这类标的景气度最高、经营表现最好，但由于市场超前定价的极致运行机制，这 些标的的表现并不理想。因此，在一季度后期，我们迅速调整了投资策略，重点配置了 AI 相关元 器件、半导体设备、半导体材料等板块。这些调整使基金的净值表现有所回升。 在未来，我们将继续比较各个科技细分赛道的性价比，认真筛选标的，努力为投资者带来回 报。我们将始终坚持以投资者利益为重，严格控制风险，并根据市场变化不断调整投资策略。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末安信创新先锋混合发起 A 基金份额净值为 0.6486 元，本报告期基金份额净值 增长率为 3.18%；安信创新先锋混合发起 C基金份额净值为 0.6408 元，本报告期基金份额净值增 长率为 3.06%；同期业绩比较基准收益率为 3.42%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金为发起式基金，且基金合同生效未满 3 年，故报告期不存在需要说明的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 178,866,707.42 90.61 其中：股票 178,866,707.42 90.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,182,000.21 9.21 8 其他资产 344,183.89 0.17 9 合计 197,392,891.52 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 7 页 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 61,286.40 0.03 C 制造业 153,723,652.76 81.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 6,619.60 0.00 E 建筑业 25,768.60 0.01 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 16,118.86 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 24,402,235.42 12.93 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 67,257.54 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 563,768.24 0.30 S 综合 - - 合计 178,866,707.42 94.76 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002463 沪电股份 816,600 17,548,734.00 9.30 2 002916 深南电路 119,404 11,023,377.28 5.84 3 000725 京东方 A 2,236,700 9,930,948.00 5.26 4 600183 生益科技 500,100 9,231,846.00 4.89 5 002371 北方华创 34,416 9,149,493.60 4.85 6 300260 新莱应材 132,800 9,068,912.00 4.80 7 002409 雅克科技 155,050 8,078,105.00 4.28 8 688596 正帆科技 222,476 7,813,357.12 4.14 9 300661 圣邦股份 49,728 7,717,785.60 4.09 10 688123 聚辰股份 70,569 6,972,217.20 3.69 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 8 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为目的， 优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在系统性风险积累 较大时，通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险，力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对 收益。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金的国债期货投资根据风险管理原则，以套期保值为目的，以对冲风险为主。国债期货 作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相 关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效 性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现资产的长期稳定增值。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 9 页 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券除正帆科技（代码：688596 SH）外其他证券的发行主体未 有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1. 上海正帆科技股份有限公司 2022 年 8 月 10 日，上海正帆科技股份有限公司因业绩预测结果不准确或不及时被上海证券 交易所口头警示。 以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 344,183.89 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 344,183.89 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 10 页 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 安信创新先锋混合发起 A 安信创新先锋混合发起 C 报告期期初基金份额总额 62,795,233.93 194,206,490.15 报告期期间基金总申购份额 17,902,311.39 122,655,935.27 减:报告期期间基金总赎回份额 9,660,567.58 94,213,522.18 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 71,036,977.74 222,648,903.24 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 安信创新先锋混合发起 A 安信创新先锋混合发起 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 - 10,000,472.22 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 - 10,000,472.22 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） - 3.41 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总 份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总 份额比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固 有资金 10,000,472.22 3.4110,000,472.22 3.41 3 年 基金管理人高 级管理人员 - - - - - 基金经理等人 员 - - - - - 基金管理人股 东 - - - - - 其他 - - - - - 安信创新先锋混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 11 页 合计 10,000,472.22 3.4110,000,472.22 3.41 - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予安信创新先锋混合型发起式证券投资基金募集的文件； 2、《安信创新先锋混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《安信创新先锋混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、《安信创新先锋混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 5、中国证监会要求的其它文件。 10.2 存放地点 本基金管理人和基金托管人的住所。 10.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管 理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话：4008-088-088 网址：http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 2023 年 4 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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