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| 长信金利趋势混合A(519994) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3251500 | ||||||||
| 基金代码 | 519994 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长信金利趋势混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 21日 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定，于 2023年 4月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 2023年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 长信金利趋势混合 场内简称 长信金利 基金主代码 519994 前端交易代码 519995 后端交易代码 519994 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 4月 30日 报告期末基金份额总额 13,283,196,899.13份 投资目标 本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工 业化和老龄化各个中国趋势点的持续增长的上市公司股 票主动投资，谋求基金资产的长期稳定增值。本基金选 择投资的上市公司股票包括价值股和成长股，股票选择 是基于中国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方 面的深入分析论证。 投资策略 本基金采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分 研判中国经济增长趋势、中国趋势点和资本市场发展趋 势的基础上，深入分析研究受益于中国趋势点的持续增 长的上市公司证券，以期在风险可控的前提下实现投资 组合的长期增值。 业绩比较基准 中证 800指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金 品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券 型基金，低于股票型基金。 基金管理人 长信基金管理有限责任公司 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 3页 共 12页 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 长信金利趋势混合 A 长信金利趋势混合 C 下属分级基金的交易代码 519994 015039 报告期末下属分级基金的份额总额 9,957,164,527.65份 3,326,032,371.48份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 长信金利趋势混合 A 长信金利趋势混合 C 1.本期已实现收益 74,667,366.44 25,524,886.16 2.本期利润 187,038,283.23 63,676,998.28 3.加权平均基金份额本期利润 0.0186 0.0178 4.期末基金资产净值 4,474,437,751.71 1,488,085,064.49 5.期末基金份额净值 0.4494 0.4474 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列 数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长信金利趋势混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.17% 0.81% 4.48% 0.64% -0.31% 0.17% 过去六个月 4.27% 0.96% 6.06% 0.81% -1.79% 0.15% 过去一年 3.32% 1.14% -2.02% 0.90% 5.34% 0.24% 过去三年 77.69% 1.23% 3.91% 0.84% 73.78% 0.39% 过去五年 114.53% 1.27% -1.28% 0.86% 115.81% 0.41% 自基金合同 510.64% 1.64% 113.86% 1.10% 396.78% 0.54% 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 4页 共 12页 生效起至今 长信金利趋势混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.00% 0.81% 4.48% 0.64% -0.48% 0.17% 过去六个月 3.95% 0.96% 6.06% 0.81% -2.11% 0.15% 过去一年 2.69% 1.14% -2.02% 0.90% 4.71% 0.24% 自份额增加 日起至今 -2.26% 1.21% -7.40% 0.96% 5.14% 0.25% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 5页 共 12页 注：1、基金管理人自 2022年 2月 15日起对长信金利趋势混合型证券投资基金进行份额分类，原 有基金份额为 A类份额，增设 C类份额。 2、长信金利趋势混合 A图示日期为 2006年 4月 30日至 2023年 3月 31日，长信金利趋势混 合 C图示日期为 2022年 2月 15日（份额增加日）至 2023年 3月 31日。 3、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内为建仓期；建仓期结束时，本基 金的各项投资比例已符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 高远 长信金利 趋势混合 型证券投 资基金和 长信均衡 策略一年 持有期混 合型证券 投资基金 的基金经 理、研究 发展部总 监 2018年 8月 31日 - 13年 复旦大学经济学博士，具有基金从业资格 ，中国国籍。2014年加入长信基金管理 有限责任公司，历任长信银利精选混合型 证券投资基金的基金经理，现任研究发展 部总监、长信金利趋势混合型证券投资基 金和长信均衡策略一年持有期混合型证 券投资基金的基金经理。 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 6页 共 12页 注：1、首任基金经理任职日期以本基金成立之日为准；新增或变更基金经理的日期根据对外披露 的公告日期填写； 2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律 法规、基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持有人利 益的行为。 本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基 金份额持有人谋求最大利益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司已实行公平交易制度，并建立公平交易制度体系，已建立投资决策体系， 加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同 时，公司已通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监 督。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，除完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合外，其余各投资组合未发生参 与交易所公开竞价同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形，未 发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 整体看，2023年一季度 A股市场呈现上涨走势。期间上证指数上涨 5.94%，沪深 300指数上 涨 4.63%，中小板指数上涨 5.89%，创业板指数上涨 2.25%。2023年一季度本基金股票持仓比例较 为平稳，变化不大。 2023年经济增速提升来自于低基数、疫情防控政策优化以及财政货币政策的进一步发力。在 GDP三架马车中，反映外需的出口增速或放缓，反映内需的投资有望继续保持稳中略升，而消费 比较可能获得修复。 经济的回升会带动企业盈利的回暖，叠加全年二季度低基数，预计今年二季度企业盈利增速 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 7页 共 12页 弹性可能较大，估值也会有所修复，增强市场的上行动力。投资策略上，我们仍将延续均衡配置， 优选业绩和估值相匹配的标的。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2023年 3月 31日，长信金利趋势混合 A基金份额净值为 0.4494元，份额累计净值为 3.7664元，本报告期内长信金利趋势混合 A净值增长率为 4.17%；长信金利趋势混合 C基金份额 净值为 0.4474元，份额累计净值为 0.6204元，本报告期内长信金利趋势混合 C净值增长率为 4.00%，同期业绩比较基准收益率为 4.48%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,160,117,872.42 86.32 其中：股票 5,160,117,872.42 86.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 817,397,672.58 13.67 8 其他资产 277,442.53 0.00 9 合计 5,977,792,987.53 100.00 注：本基金本报告期末未通过港股通交易机制投资港股。本基金本报告期末未参与转融通证券出 借业务。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 20,470,000.00 0.34 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 8页 共 12页 B 采矿业 48,945,000.00 0.82 C 制造业 3,955,724,775.53 66.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 368,222.80 0.01 E 建筑业 31,330,000.00 0.53 F 批发和零售业 57,756,818.64 0.97 G 交通运输、仓储和邮政业 183,607,118.86 3.08 H 住宿和餐饮业 65,353,773.84 1.10 I 信息传输、软件和信息技术服务业 215,241,602.80 3.61 J 金融业 502,157,723.38 8.42 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,594.74 0.00 M 科学研究和技术服务业 17,237,772.24 0.29 N 水利、环境和公共设施管理业 103,469.59 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 61,820,000.00 1.04 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,160,117,872.42 86.54 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 170,000 309,400,000.00 5.19 2 600481 双良节能 15,282,100 239,776,149.00 4.02 3 300750 宁德时代 519,956 211,128,133.80 3.54 4 000858 五 粮 液 973,896 191,857,512.00 3.22 5 600030 中信证券 8,500,000 174,080,000.00 2.92 6 000333 美的集团 3,000,000 161,430,000.00 2.71 7 603308 应流股份 7,764,453 154,823,192.82 2.60 8 600009 上海机场 2,500,000 139,325,000.00 2.34 9 688518 联赢激光 4,100,000 128,084,000.00 2.15 10 002028 思源电气 2,800,015 128,016,685.80 2.15 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 9页 共 12页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券中，发行主体中信证券股份有限公司于 2022年 9月 24日 收到深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定（行政监管措施决定书 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 10页 共 12页 （2022）150号 ），经查，中信证券在组织架构规范整改过程中存在以下情形：一是下属青岛金 石灏汭投资有限公司等 7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核； 二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公 司未清理完毕；三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项 目问题未解决；四是未将直接持股 35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计 划。以上情形反映出公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国 务院令第 653号）第二十七条第一款的规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款， 深圳证监局做出以下决定：对中信证券采取责令改正的行政监管措施，公司应当根据相关制度规 定对有关责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起 30日内向深圳证监局提交书面整改报 告。 对如上证券投资决策程序的说明：公司研究部门按照内部研究工作规范对该证券进行分析后 将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金经理根据具体市场情况独立作出投资决 策。该事件发生后，本基金管理人对该证券的发行主体进行了进一步了解与分析，认为此事件未 对该证券投资价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程符合制度规 定的投资权限范围与投资决策程序。 报告期内本基金投资的前十名证券中其余的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 277,442.53 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 277,442.53 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 11页 共 12页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 长信金利趋势混合 A 长信金利趋势混合 C 报告期期初基金份额总额 10,172,100,388.19 3,493,764,108.34 报告期期间基金总申购份额 1,028,002,115.31 759,541,421.81 减:报告期期间基金总赎回份额 1,242,937,975.85 927,273,158.67 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 9,957,164,527.65 3,326,032,371.48 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 长信金利趋势混合 A 长信金利趋势混合 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 958,680.97 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 958,680.97 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 0.01 - 注：基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金招募说明书中公布的费率执行。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 长信金利趋势混合 2023年第 1季度报告 第 12页 共 12页 本基金本报告期未发生影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立基金的文件； 2、《长信金利趋势混合型证券投资基金基金合同》； 3、《长信金利趋势混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《长信金利趋势混合型证券投资基金托管协议》； 5、报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿； 6、《上海浦东发展银行证券交易资金结算协议》； 7、长信基金管理有限责任公司营业执照、公司章程及相关资格批复文件。 9.2 存放地点 基金管理人的办公场所。 9.3 查阅方式 长信基金管理有限责任公司网站：https://www.cxfund.com.cn。 长信基金管理有限责任公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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