最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 惠升惠民混合C(008532) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3251824 | ||||||||
| 基金代码 | 008532 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 惠升惠民混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:惠升基金管理有限责任公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月21日 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第2页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 惠升惠民混合 基金主代码 008531 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年03月05日 报告期末基金份额总额 242,405,580.85份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳 健增值与超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前 瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、 交易特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长 的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场 当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行 充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产 和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平 相对稳定的基础上，力争实现投资组合的稳定增值。 此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配 置风险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 中证800指数收益率×70%+中证港股通综合指数收 益率×15%+中债综合全价指数收益率×15% 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第3页 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其长期平均预期风险收益 水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型 基金。本基金如投资港股通标的股票，需承担港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 惠升基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 惠升惠民混合A 惠升惠民混合C 下属分级基金的交易代码 008531 008532 报告期末下属分级基金的份额总 额 146,881,446.83份 95,524,134.02份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 惠升惠民混合A 惠升惠民混合C 1.本期已实现收益 -3,472,959.30 -2,361,395.70 2.本期利润 3,079,723.34 822,965.26 3.加权平均基金份额本期利润 0.0198 0.0085 4.期末基金资产净值 136,213,157.61 87,646,835.53 5.期末基金份额净值 0.9274 0.9175 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 惠升惠民混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第4页 过去三个月 0.96% 0.75% 3.92% 0.69% -2.96% 0.06% 过去六个月 1.51% 0.93% 7.66% 0.90% -6.15% 0.03% 过去一年 -3.05% 1.05% -1.66% 0.95% -1.39% 0.10% 过去三年 8.84% 1.08% 9.47% 0.98% -0.63% 0.10% 自基金合同 生效起至今 7.44% 1.07% -0.07% 1.01% 7.51% 0.06% 惠升惠民混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.86% 0.75% 3.92% 0.69% -3.06% 0.06% 过去六个月 1.29% 0.93% 7.66% 0.90% -6.37% 0.03% 过去一年 -3.44% 1.05% -1.66% 0.95% -1.78% 0.10% 过去三年 7.53% 1.08% 9.47% 0.98% -1.94% 0.10% 自基金合同 生效起至今 6.12% 1.07% -0.07% 1.01% 6.19% 0.06% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第5页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 张一甫 本基金的基金经理、 惠升基金管理有限 责任公司副总经理 兼权益投资总监 2020- 03-05 - 13年 硕士。曾任国泰君安证券股 份有限公司助理研究员、研 究员，瑞银证券有限责任公 司研究员，上投摩根基金管 理有限公司研究员、行业专 家兼基金经理助理、基金经 理。2019年8月加入惠升基 金管理有限责任公司，现任 公司副总经理兼权益投资 总监。2020年3月5号起任惠 升惠民混合型证券投资基 金基金经理。 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第6页 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ③本基金本报告期内没有基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同， 本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险 的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流 程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《惠升基金管理有限责任公司公 平交易管理办法》的规定。利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括1 日内、3 日内、5 日内），对报告期内的同向交易价差进行了分析，未发现违反公平交 易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关 规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同 日反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 年初以来经历了复苏的脉冲后进入各产业环节主动去库存的阶段，叠加海外经济环 境从货币收缩向信用收缩扩散，国内经济回升的强度被更强的衰退力量压制。同时，通 用人工智能的奇点似已到来，成为徘徊的市场中有力的突破口。我们对顺周期的机会， 包括消费、机械、重卡、商品等的布局提供了部分收益，但对人工智能这一收益突出的 领域布局不高，且对商业应用落地形态和产业要素变化不清晰的偏内容的应用投资较 少，这一类的机会捕捉不够。 尽管目前经济恢复的成色还有些阴影，大部分产业端反馈的信息也并不算乐观，我 们总体仍倾向于积极看待。一方面，目前大部分产业的各个环节都处于典型的从被动积 压库存到主动去库存的状态，这个阶段从中观指标到微观产业反馈往往是凌乱且偏负面 的，汇聚到宏观层面整体也不会是强劲的态势，但从终端消费、包括地产销售情况看整 体处于略偏正面的状态，只是伤痕效益的减弱传导到中上游仍需要时间。考虑目前大部 分公司的市值和估值水平，我们倾向于认为往后一到两个季度看是偏全面的渐次展开的 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第7页 投资机会。另一方面，通用人工智能点燃的不仅是二级市场的投资热情，更重要的是产 业端扩散的探索和尝试。我们能看到一些国内大厂在复杂任务的机器处理方面已经有多 年的积累和应用雏形，但一如Macintosh无法以一己之力完成PC的全民化，Waston也不 可能独自破解通用智能的前行路径，全面的产业接入和尝试才能使智能生长。我们对后 续内容端、应用软件端和基础框架提供方可能展现的更具象的商业应用保持乐观，也会 持续在这个领域探索投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末惠升惠民混合A基金份额净值为0.9274元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为0.96%，同期业绩比较基准收益率为3.92%；截至报告期末惠升惠民混合 C基金份额净值为0.9175元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.86%，同期业绩 比较基准收益率为3.92%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 185,526,283.09 82.68 其中：股票 185,526,283.09 82.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 38,845,049.92 17.31 8 其他资产 22,416.20 0.01 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第8页 9 合计 224,393,749.21 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为67,707,420.52元，占 基金资产净值比例为30.25%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 2,794,155.00 1.25 B 采矿业 - - C 制造业 91,931,610.01 41.07 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 3,036,667.00 1.36 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 8,308,054.56 3.71 J 金融业 11,685,511.20 5.22 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 62,864.80 0.03 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 117,818,862.57 52.63 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第9页 非日常生活消费 品 19,884,316.60 8.88 日常消费品 6,752,037.33 3.02 能源 5,287,371.35 2.36 金融 2,095,731.54 0.94 医疗保健 14,064,126.96 6.28 信息技术 8,545,927.50 3.82 通讯业务 11,077,648.24 4.95 房地产 261.00 0.00 合计 67,707,420.52 30.25 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 00700 腾讯控股 32,800 11,077,648.24 4.95 2 300750 宁德时代 21,200 8,608,260.00 3.85 3 02331 李宁 146,500 7,938,524.27 3.55 4 002304 洋河股份 47,200 7,809,712.00 3.49 5 000568 泸州老窖 29,300 7,465,347.00 3.33 6 00168 青岛啤酒股份 90,000 6,752,037.33 3.02 7 03690 美团－Ｗ 49,800 6,255,942.48 2.79 8 02269 药明生物 129,500 5,509,567.92 2.46 9 00981 中芯国际 332,000 5,405,831.83 2.41 10 00883 中国海洋石油 518,000 5,287,371.35 2.36 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第10页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 22,416.20 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第11页 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 22,416.20 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和和合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 惠升惠民混合A 惠升惠民混合C 报告期期初基金份额总额 174,453,475.88 98,773,584.22 报告期期间基金总申购份额 1,081,399.41 190,760.15 减：报告期期间基金总赎回份额 28,653,428.46 3,440,210.35 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 146,881,446.83 95,524,134.02 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 惠升惠民混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第12页 别 超过20%的时 间区间 机 构 1 20230101 - 2 0230331 62,833,406.19 - - 62,833,406.1 9 25.9208% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性 不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能 对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模 持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会准予基金募集注册的文件； 《惠升惠民混合型证券投资基金基金合同》； 《惠升惠民混合型证券投资基金托管协议》； 基金管理人业务资格批件、营业执照； 基金托管人业务资格批件、营业执照； 报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告； 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人及基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站，查阅或下载基金 各类备查文件。 惠升基金管理有限责任公司 2023年04月21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |