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| 宝盈祥颐定期开放混合A(006398) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3252293 | ||||||||
| 基金代码 | 006398 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 21日 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 宝盈祥颐定期开放混合 基金主代码 006398 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2019年 3月 20日 报告期末基金份额总额 345,461,937.24份 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适 度流动性，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金采取稳健的投资策略，在控制下行风险的前提下， 确定大类资产配置比例，通过债券、货币市场工具等固 定收益类资产投资获取稳定收益，适度参与股票等权益 类资产的投资增强回报。 （一）封闭期投资策略 本基金的投资策略由大类资产配置策略、固定收益类资 产投资策略、股票投资策略、权证投资策略和存托凭证 投资策略五个部分组成。 （二）开放期投资策略 开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金将 在遵守有关投资限制与投资比例的前提下，投资于具有 较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等 方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的 同时，尽量减小基金净值的波动。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×70%+沪深 300指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型 基金，高于货币市场基金、债券型基金，属于中等收益/ 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页 共 12页 风险特征的基金。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 宝盈祥颐定期开放混合 A 宝盈祥颐定期开放混合 C 下属分级基金的交易代码 006398 006399 报告期末下属分级基金的份额总额 319,731,923.22份 25,730,014.02份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 宝盈祥颐定期开放混合 A 宝盈祥颐定期开放混合 C 1.本期已实现收益 -6,624,310.50 -552,053.12 2.本期利润 1,029,889.44 54,270.21 3.加权平均基金份额本期利润 0.0032 0.0021 4.期末基金资产净值 350,175,752.47 27,728,481.20 5.期末基金份额净值 1.0952 1.0777 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 宝盈祥颐定期开放混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.29% 0.35% 2.11% 0.25% -1.82% 0.10% 过去六个月 -2.99% 0.36% 2.65% 0.32% -5.64% 0.04% 过去一年 -4.19% 0.41% 1.65% 0.34% -5.84% 0.07% 过去三年 0.67% 0.31% 11.60% 0.36% -10.93% -0.05% 自基金合同 9.52% 0.28% 16.16% 0.37% -6.64% -0.09% 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页 共 12页 生效起至今 宝盈祥颐定期开放混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.20% 0.35% 2.11% 0.25% -1.91% 0.10% 过去六个月 -3.19% 0.36% 2.65% 0.32% -5.84% 0.04% 过去一年 -4.57% 0.41% 1.65% 0.34% -6.22% 0.07% 过去三年 -0.54% 0.31% 11.60% 0.36% -12.14% -0.05% 自基金合同 生效起至今 7.77% 0.28% 16.16% 0.37% -8.39% -0.09% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页 共 12页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓 名 职务 任本基金 的基金经 理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离 任 日 期 邓 栋 本基金、宝盈融源可转债债券型证券投 资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型 证券投资基金、宝盈增强收益债券型证 券投资基金、宝盈祥庆 9个月持有期混 合型证券投资基金、宝盈安泰短债债券 型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型 证券投资基金、宝盈祥和 9个月定期开 放混合型证券投资基金、宝盈聚丰两年 定期开放债券型证券投资基金基金经 理；固定收益部总经理 2019 年 3 月 30 日 - 13 年 邓栋先生，清华大学土木工程硕士。2008 年 3月加入毕马威华振会计师事务所， 担任审计师；自 2010年 1月至 2017年 8 月在招商基金管理有限公司任职，先后 担任固定收益投资部研究员、基金经理、 固定收益投资部副总监；2017年 8月加 入宝盈基金管理有限公司固定收益部， 历任宝盈聚丰两年定期开放债券型证券 投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投 资基金、宝盈盈辉纯债债券型证券投资 基金、宝盈聚福 39个月定期开放债券型 证券投资基金、宝盈祥裕增强回报混合 型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券 投资基金、宝盈祥乐一年持有期混合型 证券投资基金基金经理。中国国籍，证 券投资基金从业人员资格。 吕 姝 本基金、宝盈货币市场证券投资基金、 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基 2021 年 5 - 10 年 吕姝仪女士，中国人民大学经济学硕士。 2012年 7月至 2013年 9月在中山证券有 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页 共 12页 仪 金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、宝 盈祥裕增强回报混合型证券投资基金、 宝盈祥乐一年持有期混合型证券投资基 金、宝盈祥庆 9个月持有期混合型证券 投资基金、宝盈祥琪混合型证券投资基 金基金经理 月 14 日 限责任公司任投资经理助理，2013年 10 月至 2015年 9月在民生加银基金管理有 限公司任债券交易员，2015年 9月至 2017年12月在东兴证券股份有限公司基 金业务部任基金经理。2017年 12月加入 宝盈基金管理有限公司，历任投资经理， 宝盈中债 1-3年国开行债券指数证券投 资基金、宝盈中债 3-5年国开行债券指 数证券投资基金基金经理。中国国籍， 证券投资基金从业人员资格。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活 动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公 司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投 资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期 内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公 平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害 基金持有人利益的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023年一季度，海外俄乌冲突僵持，欧美银行业动荡冲击市场，海外央行货币政策继续收紧。 国内疫情防控较快平稳转段，经济运行整体呈现企稳回升的态势。消费方面，1-2月社会消费品 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页 共 12页 零售总额累计同比增长 3.5%。投资方面，房地产投资仍面临下行压力，1-2月房地产开发投资累 计同比收缩 5.7%；基建投资增速仍然较高，1-2月基建投资累计同比增长 12.18%；制造业投资增 速略有下滑仍保持强劲，1-2月制造业累计同比增长 8.1%。进出口方面，2月出口金额同比增速 -1.3%，进口金额同比增速 4.2%。通胀方面，主要工业品价格同比增速逐月下行，2月居民消费价 格略低于预期。金融市场整体稳定，上证指数上涨 5.94%，深圳成指上涨 6.45%；创业板指上涨 2.25%。长端美债收益率先下后上再下，主因美国衰退预期。10年期国债先上后下，窄幅震荡。 报告期内，本基金严格遵守基金合同约定，以信用债为底仓配置，保持中短久期；灵活参与 股票投资，注重增速和估值的匹配。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末宝盈祥颐定期开放混合 A的基金份额净值为 1.0952元，本报告期基金份额净 值增长率为 0.29%;截至本报告期末宝盈祥颐定期开放混合 C 的基金份额净值为 1.0777 元，本报 告期基金份额净值增长率为 0.20%。同期业绩比较基准收益率为 2.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 117,672,655.79 23.00 其中：股票 117,672,655.79 23.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 382,646,862.95 74.80 其中：债券 382,646,862.95 74.80 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,678,322.95 0.91 8 其他资产 6,577,027.42 1.29 9 合计 511,574,869.11 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页 共 12页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 73,765,413.69 19.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 6,619.60 0.00 E 建筑业 59,979.04 0.02 F 批发和零售业 110,813.78 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,436,551.68 7.52 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 15,293,278.00 4.05 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 117,672,655.79 31.14 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600872 中炬高新 624,600 23,172,660.00 6.13 2 300174 元力股份 850,700 14,606,519.00 3.87 3 002555 三七互娱 362,500 10,313,125.00 2.73 4 600600 青岛啤酒 84,200 10,154,520.00 2.69 5 603444 吉比特 20,100 9,582,876.00 2.54 6 600132 重庆啤酒 73,400 9,175,000.00 2.43 7 688008 澜起科技 120,688 8,390,229.76 2.22 8 688111 金山办公 17,299 8,182,427.00 2.17 9 301239 普瑞眼科 80,600 7,979,400.00 2.11 10 300138 晨光生物 396,700 7,319,115.00 1.94 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页 共 12页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 231,194,503.50 61.18 其中：政策性金融债 504,400.82 0.13 4 企业债券 76,871,446.58 20.34 5 企业短期融资券 60,650,647.12 16.05 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 13,930,265.75 3.69 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 382,646,862.95 101.25 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 1928010 19平安银行二级 200,000 21,172,153.42 5.60 2 127175 15武铁 01 200,000 20,763,769.86 5.49 3 188166 21平证 03 200,000 20,560,536.99 5.44 4 188558 21光证 G6 200,000 20,380,667.40 5.39 5 188701 国电投 11 200,000 20,343,803.84 5.38 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与股指期货交易。 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页 共 12页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制 日前一年内除 21平证 03的发行主体外未受到公开谴责、处罚。 2022 年 6 月 24 日，根据深圳证监局对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管措 施的决定，平安证券在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板 上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财 务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 58号）第四条 第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》第六十七条的规定，深圳证监局决定对平安证券采取暂停保荐机构资格 3个 月的监管措施，暂停期间自 2022年 6月 23日至 9月 22日。 我们认为相关处罚措施对平安证券股份有限公司的正常经营会产生一定影响，但影响可控； 对平安证券股份有限公司的债券偿还影响很小。本基金投资 21平证 03的投资决策程序符合公司 投资制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 61,350.74 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页 共 12页 2 应收证券清算款 6,515,676.68 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 6,577,027.42 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 132018 G三峡 EB1 13,930,265.75 3.69 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 宝盈祥颐定期开放混合 A 宝盈祥颐定期开放混合 C 报告期期初基金份额总额 319,731,923.22 25,730,014.02 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 319,731,923.22 25,730,014.02 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页 共 12页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金设立的文件。 《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合同》。 《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金托管协议》。 法律意见书。 基金管理人业务资格批件、营业执照。 基金托管人业务资格批件、营业执照。 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上述备查文件文本分别存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所。 基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 基金托管人住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 9.3 查阅方式 上述备查文件文本分别存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所，在办公时间内基金持 有人可免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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