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| 宝盈祥利稳健配置混合C(008325) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3252307 | ||||||||
| 基金代码 | 008325 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 21日 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 宝盈祥利稳健配置混合 基金主代码 008324 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 12月 27日 报告期末基金份额总额 69,355,317.03份 投资目标 在严格控制风险的基础上，力争取得超越基金业绩比较 基准的收益。 投资策略 本基金采取稳健的投资策略，在控制下行风险的前提下， 确定大类资产配置比例，通过债券、货币市场工具等固 定收益类资产投资获取稳定收益，适度参与股票等权益 类资产的投资增强产品收益。 本基金的投资策略由大类资产配置策略、固定收益类资 产投资策略、股票投资策略、存托凭证投资策略、国债 期货投资策略和股指期货投资策略六个部分组成。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×70%+沪深 300指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型 基金，高于货币市场基金、债券型基金。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 宝盈祥利稳健配置混合 A 宝盈祥利稳健配置混合 C 下属分级基金的交易代码 008324 008325 报告期末下属分级基金的份额总额 45,737,717.26份 23,617,599.77份 §3 主要财务指标和基金净值表现 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页 共 13页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 宝盈祥利稳健配置混合 A 宝盈祥利稳健配置混合 C 1.本期已实现收益 193,172.28 78,136.64 2.本期利润 1,600,416.58 832,444.18 3.加权平均基金份额本期利润 0.0342 0.0334 4.期末基金资产净值 52,454,278.29 26,822,089.14 5.期末基金份额净值 1.1468 1.1357 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额； 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 宝盈祥利稳健配置混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.99% 0.35% 2.11% 0.25% 0.88% 0.10% 过去六个月 2.54% 0.38% 2.65% 0.32% -0.11% 0.06% 过去一年 3.06% 0.52% 1.65% 0.34% 1.41% 0.18% 过去三年 14.93% 0.41% 11.60% 0.36% 3.33% 0.05% 自基金合同 生效起至今 14.68% 0.40% 11.26% 0.38% 3.42% 0.02% 宝盈祥利稳健配置混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.92% 0.34% 2.11% 0.25% 0.81% 0.09% 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页 共 13页 过去六个月 2.40% 0.38% 2.65% 0.32% -0.25% 0.06% 过去一年 2.75% 0.52% 1.65% 0.34% 1.10% 0.18% 过去三年 13.90% 0.41% 11.60% 0.36% 2.30% 0.05% 自基金合同 生效起至今 13.57% 0.40% 11.26% 0.38% 2.31% 0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页 共 13页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓 名 职务 任本基金 的基金经 理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离 任 日 期 吕 姝 仪 本基金、宝盈货币市场证券投资基 金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、 宝盈祥裕增强回报混合型证券投资 基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券 投资基金、宝盈祥乐一年持有期混合 型证券投资基金、宝盈祥庆 9个月持 有期混合型证券投资基金、宝盈祥琪 混合型证券投资基金基金经理 2019 年 12 月 27 日 - 10 年 吕姝仪女士，中国人民大学经济学硕士。 2012年 7月至 2013年 9月在中山证券有限 责任公司任投资经理助理，2013年 10月至 2015年 9月在民生加银基金管理有限公司 任债券交易员，2015年 9月至 2017年 12 月在东兴证券股份有限公司基金业务部任 基金经理。2017年 12月加入宝盈基金管理 有限公司，历任投资经理，宝盈中债 1-3年 国开行债券指数证券投资基金、宝盈中债 3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经 理。中国国籍，证券投资基金从业人员资格。 王 灏 本基金、宝盈祥乐一年持有期混合型 证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金基金经理 2022 年 3 月 15 日 - 5 年 王灏先生，西南财经大学金融硕士。曾任特 变电工衡阳变压器有限公司投标项目经理； 2017年 7月加入宝盈基金管理有限公司，曾 任研究员。中国国籍，证券投资基金从业人 员资格 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活 动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页 共 13页 司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投 资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期 内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公 平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害 基金持有人利益的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023年一季度，海外俄乌冲突僵持，欧美银行业动荡冲击市场，海外央行货币政策继续收紧。 国内疫情防控较快平稳转段，经济运行整体呈现企稳回升的态势。消费方面，1-2月社会消费品 零售总额累计同比增长 3.5%。投资方面，房地产投资仍面临下行压力，1-2月房地产开发投资累 计同比收缩 5.7%；基建投资增速仍然较高，1-2月基建投资累计同比增长 12.18%；制造业投资增 速略有下滑仍保持强劲，1-2月制造业累计同比增长 8.1%。进出口方面，2月出口金额同比增速 -1.3%，进口金额同比增速 4.2%。通胀方面，主要工业品价格同比增速逐月下行，2月居民消费价 格略低于预期。金融市场整体稳定，上证指数上涨 5.94%，深圳成指上涨 6.45%；创业板指上涨 2.25%。长端美债收益率先下后上再下，主因美国衰退预期。10年期国债先上后下，窄幅震荡。 基金主要的股票投资策略为自下而上，选出预期收益较高的股票，预期收益的评价标准主要 包括盈利能力、可预期的持续业绩增长、估值水平等。市场在大多数情况下是有效的，好行业， 好公司，低估值很难同时出现，取舍中： 1、首选好公司：保证组合不走偏，尽量避免为追求短期弹性带来永久性损失； 2、其次低估值：低估值不一定意味着低风险，但一定隐含着低预期，以低估值买入优质公司， 寻求估值和业绩的双击机会； 3、行业评价：更看重门槛高、粘性强，而不单纯是行业扩张速度。 报告期内，国内经济复苏大幅低于预期，地产、消费持续低位、出口从高位大幅回落，经济 仍然承受很大的压力。据国家统计局数据，1-2月份全国规模以上工业企业利润总额同比下降 22.9%，同时人工智能、信创、数字经济等主题性行情贯穿整个报告期，对其他版块挤压效应明显， 本基金持仓以中下游制造业为主，业绩受到影响。未来在股票运作上坚持优质个股挖掘，看好 3 个比较大的方向： 1、高股息提供安全垫，同时可以展望较高的业绩增速的标的。由于经济疲弱，制造业整体需 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页 共 13页 求压力较大，业绩增长压力也较大，高股息的吸引力大于资本开支。但单纯的高股息进攻性较弱， 在标的选择中不会忽视业绩增长。 2、主业竞争力强但遇到业务瓶颈，开拓第二成长曲线的低估值标的。在经济疲弱的背景下， 高市占率的行业龙头受行业贝塔影响较大，业绩增速放缓，估值偏低。但是优秀公司开拓第二成 长曲线的成功概率较高，有较高的期权价值。 3、流动性枯竭造成的估值折价标的。部分小市值细分行业龙头仍在蓬勃发展，但在主题投资 挤占流动性的情况下，流动性问题造成了小市值龙头较多的估值折价，未来存在较大的重估机会。 报告期内，本基金严格遵守基金合同约定，以信用债为底仓配置，保持中短久期；灵活参与 股票投资，注重增速和估值的匹配。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末宝盈祥利稳健配置混合 A的基金份额净值为 1.1468元，本报告期基金份额净 值增长率为 2.99%;截至本报告期末宝盈祥利稳健配置混合 C 的基金份额净值为 1.1357 元，本报 告期基金份额净值增长率为 2.92%。同期业绩比较基准收益率为 2.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 28,150,168.38 35.39 其中：股票 28,150,168.38 35.39 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 40,842,986.52 51.35 其中：债券 40,842,986.52 51.35 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,031,896.90 8.84 8 其他资产 3,517,849.55 4.42 9 合计 79,542,901.35 100.00 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页 共 13页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 20,434,858.08 25.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,342,432.00 2.95 G 交通运输、仓储和邮政业 1,529,540.00 1.93 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 893,994.30 1.13 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,705,724.00 2.15 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 1,243,620.00 1.57 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 28,150,168.38 35.51 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 601058 赛轮轮胎 178,700 1,928,173.00 2.43 2 300938 信测标准 42,200 1,705,724.00 2.15 3 688398 赛特新材 38,648 1,695,487.76 2.14 4 601339 百隆东方 241,900 1,671,529.00 2.11 5 300858 科拓生物 46,700 1,667,190.00 2.10 6 300138 晨光生物 87,000 1,605,150.00 2.02 7 301129 瑞纳智能 19,900 1,591,005.00 2.01 8 601000 唐山港 493,400 1,529,540.00 1.93 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页 共 13页 9 600755 厦门国贸 173,600 1,496,432.00 1.89 10 002541 鸿路钢构 40,300 1,334,333.00 1.68 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 5,062,458.90 6.39 2 央行票据 - - 3 金融债券 15,377,057.76 19.40 其中：政策性金融债 10,382,139.73 13.10 4 企业债券 20,403,469.86 25.74 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 40,842,986.52 51.52 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 210303 21进出 03 100,000 10,382,139.73 13.10 2 188130 21安信 G1 50,000 5,137,332.88 6.48 3 188399 21银河 G5 50,000 5,106,968.49 6.44 4 149626 21申证 12 50,000 5,083,186.30 6.41 5 185821 22光证 G1 50,000 5,075,982.19 6.40 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值和流动性管理为目的，在风险可控的前提下，本 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页 共 13页 着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险和流动性风险，改善组合的风 险收益特性。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性 好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模 型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统 性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到 降低投资组合的整体风险的目的。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制 日前一年内除 23交通银行小微债 01的发行主体外未受到公开谴责、处罚。 2022年 9月 9日，据银保监罚决字〔2022〕46号的行政处罚决定书，交通银行股份有限公司 涉及三项违法违规行为，一是个人经营贷款挪用至房地产市场，二是个人消费贷款违规流入房地 产市场，三是总行对分支机构管控不力承担管理责任，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》 第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，罚款 500万元。 我们认为相关处罚措施对交通银行股份有限公司的正常经营会产生一定影响，但影响可控； 对交通银行股份有限公司的债券偿还影响很小。本基金投资 23交通银行小微债 01的投资决策程 序符合公司投资制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页 共 13页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 23,896.04 2 应收证券清算款 3,493,543.59 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 409.92 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,517,849.55 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 宝盈祥利稳健配置混合 A 宝盈祥利稳健配置混合 C 报告期期初基金份额总额 47,805,646.92 25,998,294.13 报告期期间基金总申购份额 11,304.27 32,400.69 减:报告期期间基金总赎回份额 2,079,233.93 2,413,095.05 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 45,737,717.26 23,617,599.77 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 17,735,213.27 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页 共 13页 报告期期末管理人持有的本 基金份额 17,735,213.27 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 25.57 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 20230101-20230331 17,735,213.27 - - 17,735,213.27 25.5700 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，在极端情况下可能 存在流动性等风险，敬请投资人留意。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会准予宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金注册的文件； 《宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金基金合同》； 《宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金托管协议》； 法律意见书； 基金管理人业务资格批件、营业执照； 基金托管人业务资格批件、营业执照； 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13页 共 13页 基金托管人办公地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 9.3 查阅方式 上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有 人可免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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