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| 富国裕利债券A(014671) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3252982 | ||||||||
| 基金代码 | 014671 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国裕利债券型证券投资基金二0二三年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 报告送出日期： 2023年 04月 21日 1 §1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4月 19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 2023年 3月 31日止。 2 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 富国裕利债券 基金主代码 014671 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 02月 23日 报告期末基金份额总 额 1,457,770,536.54份 投资目标 本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过 积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人创造高于业绩 比较基准的投资收益。 投资策略 本基金采取稳健灵活的投资策略，力求在有效控制风险的基 础上，获得基金资产的稳定增值；同时根据对权益类市场的趋 势研判适度参与股票资产投资，力求提高基金总体收益率。在 资产配置方面，本基金采取自上而下的方法对基金资产进行 动态的整体资产配置和类属资产配置。在债券投资方面，本基 金主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏 观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略。在股 票投资方面，本基金将精选基本面良好、有长期投资价值的优 质企业。在基金投资方面，本基金投资于全市场的股票型 ETF 及基金管理人旗下的股票型基金、计入权益类资产的混合型 基金。本基金的动态收益增强策略、存托凭证投资策略、资产 支持证券投资策略、国债期货投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×85%+恒生指数收益率（使用估值 汇率折算）×5%+沪深 300指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为债券型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险 水平高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。本基 金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金 简称 富国裕利债券 A 富国裕利债券 C 下属分级基金的交易 代码 014671 014672 报告期末下属分级基 金的份额总额 1,026,653,616.78 份 431,116,919.76 份 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位： 人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 01月 01日-2023年 03月 31 日） 富国裕利债券 A 富国裕利债券 C 1.本期已实现收益 6,143,370.50 779,284.08 2.本期利润 26,493,962.40 1,712,507.31 3.加权平均基金份额本期利润 0.0320 0.0059 4.期末基金资产净值 1,068,903,657.97 446,887,548.34 5.期末基金份额净值 1.0412 1.0366 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式 基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上 本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （1）富国裕利债券 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.78% 0.19% 0.80% 0.14% 1.98% 0.05% 过去六个月 3.05% 0.21% 1.21% 0.19% 1.84% 0.02% 过去一年 3.62% 0.18% 0.50% 0.18% 3.12% 0.00% 自基金合同 生效起至今 4.12% 0.17% -0.71% 0.20% 4.83% -0.03% （2）富国裕利债券 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.68% 0.19% 0.80% 0.14% 1.88% 0.05% 过去六个月 2.84% 0.21% 1.21% 0.19% 1.63% 0.02% 过去一年 3.20% 0.18% 0.50% 0.18% 2.70% 0.00% 4 自基金合同 生效起至今 3.66% 0.17% -0.71% 0.20% 4.37% -0.03% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 （1）自基金合同生效以来富国裕利债券 A 基金累计净值增长率变动及其与同期 业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2023年 3月 31日。 2、本基金于 2022年 2月 23日成立，建仓期 6个月，从 2022年 2月 23日起至 2022年 8月 22日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 （2）自基金合同生效以来富国裕利债券 C 基金累计净值增长率变动及其与同期 业绩比较基准收益率变动的比较 5 注：1、截止日期为 2023年 3月 31日。 2、本基金于 2022年 2月 23日成立，建仓期 6个月，从 2022年 2月 23日起至 2022年 8月 22日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘兴旺 本基金现 任基金经 理 2022-07-28 － 17 硕士，曾任申银万国证券股份 有限公司固定收益研究员，华 宝兴业基金管理有限公司基金 经理助理兼债券研究员，泰信 基金管理有限公司基金经理， 国投瑞银基金管理有限公司基 金经理，国联证券股份有限公 司资产管理部副总经理，长安 基金管理有限公司固定收益总 监；自 2021年 11月加入富国 基金管理有限公司，自 2022 年 5月起历任固定收益投资经 理；现任富国基金固定收益投 资部固定收益基金经理。自 2022年 07月起任富国裕利债 券型证券投资基金基金经理； 自 2022年 09月起任富国双利 增强债券型证券投资基金基金 经理；自 2022年 11月起任富 国腾享回报 6个月滚动持有混 合型发起式证券投资基金基金 经理；自 2022年 12月起任富 国久利稳健配置混合型证券投 7 资基金基金经理；自 2022年 12月起任富国优化增强债券型 证券投资基金基金经理；具有 基金从业资格。 黄纪亮 本基金现 任基金经 理 2022-02-23 － 15 硕士，曾任国泰君安证券股份 有限公司助理研究员；自 2012 年 11月加入富国基金管理有 限公司，历任债券研究员、固 定收益基金经理、固定收益投 资部固定收益投资副总监、固 定收益策略研究部总经理、高 级固定收益基金经理；现任富 国基金总经理助理，兼任富国 基金固定收益投资部总经理、 固定收益策略研究部总经理、 高级固定收益基金经理。自 2013年 02月起任富国强回报 定期开放债券型证券投资基金 基金经理；自 2014年 03月起 任富国汇利回报两年定期开放 债券型证券投资基金(原富国 汇利回报分级债券型证券投资 基金)基金经理；自 2014年 03 月起任富国天利增长债券投资 基金基金经理；自 2014年 06 月起任富国信用债债券型证券 投资基金基金经理；自 2016 年 08月起任富国目标齐利一 年期纯债债券型证券投资基金 8 基金经理；自 2016年 09月起 任富国产业债债券型证券投资 基金基金经理；自 2017年 08 月起任富国祥利一年期定期开 放债券型证券投资基金基金经 理；自 2019年 09月起任富国 投资级信用债债券型证券投资 基金基金经理；自 2021年 11 月起任富国悦享回报 12个月 持有期混合型证券投资基金基 金经理；自 2022年 02月起任 富国裕利债券型证券投资基金 基金经理；具有基金从业资 格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确 定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为富国裕利债券型证券投资基金的管理 人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、 《富国裕利债券型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、 力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有 关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易 9 管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市 场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等 相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及 授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包 括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公 允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制 流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公 平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用 相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对 待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日 的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、 5日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统， 对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及 专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以 及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部 视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、 季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经 理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的 相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报 告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出 现 3次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023年一季度国内经济温和复苏。年初疫情消退，经济活动呈现修复态势， 10 信贷政策发力，中长期贷款同比大幅改善。今年国内 GDP 增速目标设在 5%，政 策方向注重高质量发展，侧重恢复和扩大消费。一季度货币环境整体中性，2月 下旬银行间流动性有所波动，央行增加公开市场投放，并于 3月下旬降准 25bps。 海外方面，3月美国硅谷银行破产等事件对市场造成冲击，美联储及时投放流动 性应对金融风险，加息预期明显减弱。一季度国内债市表现分化，利率债走势偏 弱，1-2月经济复苏预期明确、流动性边际趋紧，国债收益率先上行后横盘震荡， 3月略有回落。信用债表现强势，年初信用利差处于偏高位置，一季度持续压缩。 1月市场风险偏好提升，股市整体上涨，2月后转为震荡，各行业板块分化较大。 投资操作上，本基金注重大类资产配置，年初快速提升权益仓位，2月持续优化 权益持仓，适时调整组合久期和信用债持仓，适当运用杠杆，报告期内净值有所 增长。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期，本基金份额净值增长率 A 级为 2.78%，C 级为 2.68%，同期业绩 比较基准收益率 A级为 0.80%，C级为 0.80%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的相关情形。 11 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 180,235,082.48 11.63 其中：股票 180,235,082.48 11.63 2 基金投资 18,313,500.00 1.18 3 固定收益投资 1,309,330,199.62 84.46 其中：债券 1,278,926,043.93 82.50 资产支持证券 30,404,155.69 1.96 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 19,000,000.00 1.23 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 20,267,094.45 1.31 8 其他资产 3,126,043.01 0.20 9 合计 1,550,271,919.56 100.00 注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 22,198,602.00元，占资 产净值比例为 1.46%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 2,478,000.00 0.16 C 制造业 124,250,964.48 8.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 4,710,720.00 0.31 J 金融业 15,619,014.00 1.03 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 3,111,500.00 0.21 12 M 科学研究和技术服务业 2,154,282.00 0.14 N 水利、环境和公共设施管理业 5,712,000.00 0.38 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 158,036,480.48 10.43 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 通信服务 8,105,520.00 0.53 非日常生活消费品 6,349,888.00 0.42 金融 5,430,204.00 0.36 医疗保健 2,245,340.00 0.15 工业 67,650.00 0.00 合计 22,198,602.00 1.46 注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 2、以上行业分类的统计中已包含沪港通投资的股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300059 东方财富 553,800 11,092,614.00 0.73 2 00700 腾讯控股 24,000 8,105,520.00 0.53 3 600309 万华化学 82,000 7,862,160.00 0.52 4 603867 新化股份 211,220 7,540,554.00 0.50 5 002643 万润股份 373,000 6,426,790.00 0.42 6 002648 卫星化学 400,000 6,400,000.00 0.42 7 601233 桐昆股份 438,319 6,294,260.84 0.42 8 000333 美的集团 110,000 5,919,100.00 0.39 9 600323 瀚蓝环境 320,000 5,712,000.00 0.38 10 600519 贵州茅台 3,000 5,460,000.00 0.36 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 13 1 国家债券 47,804,174.86 3.15 2 央行票据 － － 3 金融债券 796,900,792.79 52.57 其中：政策性金融债 53,829,970.41 3.55 4 企业债券 182,314,606.59 12.03 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 20,094,393.44 1.33 7 可转债（可交换债） 231,812,076.25 15.29 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 1,278,926,043.93 84.37 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 1 188134 21华泰 G5 900,000 92,504,682.74 6.10 2 2028006 20邮储银行永 续债 700,000 70,709,042.62 4.66 3 2028023 20招商银行永 续债 01 600,000 62,467,742.47 4.12 4 018065 进出 2201 535,000 53,829,970.41 3.55 5 185847 22国联 04 500,000 50,806,460.28 3.35 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 序号 证券代码 证券名称 数 量 （份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） 1 180297 燕山湖 A 200,000 20,380,337.5 3 1.34 2 135099 22金泰优 100,000 10,023,818.1 6 0.66 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 14 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，结合对宏观经济形势和政策趋 势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的 流动性、波动水平等指标进行跟踪监控。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司在报告编制 日前一年内曾受到中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同 及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念 进行投资决策。 本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 15 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 82,760.65 2 应收证券清算款 1,333,453.89 3 应收股利 － 4 应收利息 － 5 应收申购款 1,709,828.47 6 其他应收款 － 7 其他 － 8 合计 3,126,043.01 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 110059 浦发转债 34,727,203.74 2.29 2 113056 重银转债 29,281,095.83 1.93 3 110085 通 22转债 24,754,312.33 1.63 4 113037 紫银转债 21,280,845.61 1.40 5 128129 青农转债 20,930,780.51 1.38 6 127040 国泰转债 13,610,480.62 0.90 7 110063 鹰 19转债 11,951,030.60 0.79 8 113050 南银转债 11,405,424.66 0.75 9 113052 兴业转债 11,148,861.64 0.74 10 113054 绿动转债 9,205,324.49 0.61 11 113044 大秦转债 7,339,586.30 0.48 12 110047 山鹰转债 5,538,432.76 0.37 13 127027 靖远转债 5,234,389.74 0.35 14 123107 温氏转债 5,133,863.01 0.34 15 113051 节能转债 4,878,666.14 0.32 16 120002 18中原 EB 2,497,732.60 0.16 17 113641 华友转债 2,290,431.23 0.15 18 110087 天业转债 2,252,245.64 0.15 19 127006 敖东转债 1,838,577.30 0.12 16 20 113060 浙 22转债 1,832,663.42 0.12 21 110084 贵燃转债 742,584.66 0.05 22 128048 张行转债 24,121.09 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 17 §6 基金中基金 6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额 （份） 公允价值 （元） 占基金 资产净 值比例 （%） 是否属于 基金管理 人及管理 人关联方 所管理的 基金 1 515790 华泰柏瑞中 证光伏产业 ETF 交易型开放 式 4,500,000. 00 6,034,500. 00 0.40 否 2 515030 华夏中证新 能源汽车 ETF 交易型开放 式 3,000,000. 00 4,902,000. 00 0.32 否 3 159792 富国中证港 股通互联网 ETF 契约型，交 易型开放式 6,000,000. 00 4,104,000. 00 0.27 是 4 513090 易方达中证 香港证券投 资主题 ETF 交易型开放 式 3,000,000. 00 3,273,000. 00 0.22 否 6.2 当期交易及持有基金产生的费用 项目 本期费用 （2023年 01月 01日至 2023年 03 月 31日） 其中：交易及持有基金 管理人以及管理人关联 方所管理基金产生的费 用 当期交易基金产生的申购费 （元） － － 当期交易基金产生的赎回费 （元） － － 当期持有基金产生的应支付销 售服务费（元） － － 当期持有基金产生的应支付管 理费（元） 7,073.92 2,021.96 当期持有基金产生的应支付托 管费（元） 1,470.18 404.34 当期交易基金产生的交易费 1,842.82 873.75 注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照 被投资基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，上表列示 18 金额为按照本基金对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定 的相应费率和计算方法计算得出。 根据相关法律法规及本基金合同的约定，基 金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基金 的管理费，基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取 基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金 （ETF 除外），应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法 规、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回费用除外）、销售服 务费等销售费用。其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行，销 售服务费由本基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。 6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 本基金本报告期所持有的基金未发生具有重大影响的事件。 19 §7 开放式基金份额变动 单位：份 项目 富国裕利债券 A 富国裕利债券 C 报告期期初基金份额总额 1,020,850,735.27 74,738,470.97 报告期期间基金总申购份额 503,751,664.75 482,498,798.64 报告期期间基金总赎回份额 497,948,783.24 126,120,349.85 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） － － 报告期期末基金份额总额 1,026,653,616.78 431,116,919.76 20 §8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 21 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2023-02-03至 2023-03-31 98,019 ,015.8 8 222,90 0,543. 15 － 320,919,55 9.03 22.01% 产品特有风险 本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，本基金 管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投 资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风 险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。 22 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国裕利债券型证券投资基金的文件 2、富国裕利债券型证券投资基金基金合同 3、富国裕利债券型证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国裕利债券型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 10.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 10.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址： http://www.fullgoal.com.cn。 富国基金管理有限公司 2023年 04月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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