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| 工银新金融股票A(001054) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3253329 | ||||||||
| 基金代码 | 001054 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信新金融股票型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2023 年 4 月 21 日 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 1月 1 日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 工银新金融股票 基金主代码 001054 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 3月 19 日 报告期末基金份额总额 1,149,545,956.99 份 投资目标 深入挖掘本基金所界定的新金融主题股票，分享经济转 型和金融改革的红利，追求基金资产的稳健增值。 投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据 宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行 状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券 市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性 分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏 观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略， 在市场上涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例，在 市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力求 实现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页 状况下基金资产的整体收益水平。 业绩比较基准 80%×沪深 300 指数收益率＋20%×中债综合财富（总值） 指数收益率。 风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型 基金、债券型基金与货币市场基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银新金融股票 A 工银新金融股票 C 下属分级基金的交易代码 001054 013355 报告期末下属分级基金的份额总额 1,127,327,525.80 份 22,218,431.19 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023 年 1月 1日-2023 年 3月 31 日） 工银新金融股票 A 工银新金融股票 C 1.本期已实现收益 -136,065,045.61 -6,198,458.98 2.本期利润 -157,503,866.39 -2,392,742.17 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1203 -0.0365 4.期末基金资产净值 2,873,298,589.03 56,194,761.21 5.期末基金份额净值 2.549 2.529 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银新金融股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ①－③ ②－④ 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页 ④ 过去三个月 -4.85% 0.76% 3.92% 0.69% -8.77% 0.07% 过去六个月 -6.56% 0.95% 5.46% 0.87% -12.02% 0.08% 过去一年 -10.12% 1.10% -2.35% 0.91% -7.77% 0.19% 过去三年 89.94% 1.34% 10.87% 0.96% 79.07% 0.38% 过去五年 129.43% 1.37% 9.70% 1.03% 119.73% 0.34% 自基金合同 生效起至今 154.90% 1.57% 15.06% 1.14% 139.84% 0.43% 工银新金融股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -5.00% 0.75% 3.92% 0.69% -8.92% 0.06% 过去六个月 -6.78% 0.95% 5.46% 0.87% -12.24% 0.08% 过去一年 -10.57% 1.10% -2.35% 0.91% -8.22% 0.19% 自基金合同 生效起至今 -24.03% 1.15% -11.88% 0.91% -12.15% 0.24% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页 注：1、本基金基金合同于 2015 年 03 月 19 日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合 同关于投资范围及投资限制的规定。 3、本基金自 2021 年 8月 23 日增加 C类份额类别。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 鄢耀 权益投资 部副总经 理、本基 金的基金 经理 2015年 3月19 日 - 15 年 硕士。曾任德勤华永会计师事务所有限公 司高级审计员，中国国际金融有限公司分 析员；2010 年加入工银瑞信，现任权益 投资部副总经理、基金经理。2013 年 8 月 26 日至今，担任工银瑞信金融地产行 业混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1月 20 日至 2015 年 11 月 11 日，担任 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投 资基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2018 年 4月 9日，担任工银瑞信添福债 券型证券投资基金基金经理；2014 年 9 月 19 日至 2018 年 2月 27 日，担任工银 瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基 金基金经理；2015 年 3月 19 日至今，担 任工银瑞信新金融股票型证券投资基金 基金经理；2015 年 3 月 26 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银瑞信美丽城镇主题 股票型证券投资基金基金经理；2015 年 4 月 17 日至今，担任工银瑞信总回报灵活 配置混合型证券投资基金基金经理；2018 年 11 月 14 日至今，担任工银瑞信精选金 融地产行业混合型证券投资基金基金经 理；2021 年 6月 24 日至今，担任工银瑞 信核心优势混合型证券投资基金基金经 理；2021 年 8月 17 日至今，担任工银瑞 信恒兴 6个月持有期混合型证券投资基 金基金经理；2022 年 2月 25 日至今，担 任工银瑞信核心机遇混合型证券投资基 金基金经理；2022 年 11 月 18 日至今， 担任工银瑞信圆兴混合型证券投资基金 基金经理。 注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理 人对外披露的离职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《基金从业人员资格管理规则》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》等法律法规和公司内部规章，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办 法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的 价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期， 按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等 投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情 况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易 及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合未发生参与的 交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度国内经济持续恢复，春节期间餐饮和出行数据恢复较快，信贷需求旺盛，消费平稳恢 复，地产销售回暖。经济恢复过程中也伴随压力，总体需求偏弱、出口持续承压、后续订单可见 度不高、沿海城市用工需求弱于往年同期、汽车消费疲弱且出现了激烈的价格战，经济增长整体 呈现出缓慢复苏的特征。海外美国总体需求不弱，通胀有所回落但韧性较强，企业盈利处于历史 较高水平，就业和工资数据保持高位，同时房屋库存水平较低；美联储快速加息引发了金融环境 收紧，中小银行受到冲击。一季度，国内和海外的经济基本面情况变化有限，投资者的预期摆动 却较为剧烈。季度初投资者对于国内经济形成了强劲复苏的过度乐观预期，在春节后经济数据缓 慢恢复但恢复斜率不及预期的情况下，投资者情绪迅速滑向悲观。海外投资者也经历了“通胀环 比回落加息见顶且会降息—通胀韧性强还要加息四次—中小银行危机后回到预定的加息两次”的 预期变化。国内外预期的剧烈变化带来了权益市场的大幅波动和内部结构的极端分化。3月份以 来，对于宏观环境波动相对不敏感的主题性的投资机会成为投资者追逐的方向，其中最具代表性 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页 的是 AIGC 科技主题。AIGC 主题由 chatgpt 驱动，人工智能具备一定推理能力后可以带来巨大的 生产方式和生活方式的变革。当前的问题是估值较高，但切实可落地的商业模式进展有限，所以 才出现了国内 A股对于 AI主题的极度追捧和海外股市对于 AI主题反应平淡的强烈反差。除了代 码实现、文字撰写、图像视频制作的成本降低，以及算力和存储需求提升的确定性改变之外，AI 对于现有商业模式、竞争格局、法律规则、道德边界的影响仍需逐步在现实中磨合。在如此巨大 的潜在变化面前，仅仅基于当前行业格局做出线性外推式的投资决策可信度十分有限。投资经理 将跟踪行业变化和具体影响，力求审慎地为投资者带来稳健的回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金 A份额净值增长率为-4.85%，本基金 A份额业绩比较基准收益率为 3.92%， 本基金 C份额净值增长率为-5.00%，本基金 C份额业绩比较基准收益率为 3.92%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,660,671,433.94 90.48 其中：股票 2,660,671,433.94 90.48 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 15,189,784.48 0.52 其中：债券 15,189,784.48 0.52 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 254,089,907.66 8.64 8 其他资产 10,697,454.21 0.36 9 合计 2,940,648,580.29 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 103,745.76 0.00 C 制造业 1,824,328,233.56 62.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 402,298.38 0.01 E 建筑业 21,635,827.72 0.74 F 批发和零售业 605,541.41 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 16,118.86 0.00 H 住宿和餐饮业 14,407.20 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 46,067,285.67 1.57 J 金融业 604,855,908.00 20.65 K 房地产业 162,072,000.00 5.53 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 351,602.73 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 111,080.62 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 87,094.11 0.00 R 文化、体育和娱乐业 20,289.92 0.00 S 综合 - - 合计 2,660,671,433.94 90.82 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 150,000 273,000,000.00 9.32 2 000858 五 粮 液 1,044,107 205,689,079.00 7.02 3 002179 中航光电 3,000,000 162,240,000.00 5.54 4 601838 成都银行 11,839,300 160,540,908.00 5.48 5 300750 宁德时代 350,000 142,117,500.00 4.85 6 600765 中航重机 5,505,806 135,112,479.24 4.61 7 600919 江苏银行 18,000,000 126,360,000.00 4.31 8 600926 杭州银行 10,000,000 116,100,000.00 3.96 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页 9 600048 保利发展 8,000,000 113,040,000.00 3.86 10 002142 宁波银行 4,000,000 109,240,000.00 3.73 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 15,189,784.48 0.52 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,189,784.48 0.52 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113055 成银转债 120,000 14,179,850.96 0.48 2 113053 隆 22转债 8,730 1,009,933.52 0.03 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 宁波银行 本报告期，本基金持有宁波银行，其发行主体因存在代理保险销售不规范、柜面业务内控管 理不到位等违法违规行为，被中国银保监会宁波监管局给予罚款处罚。 成都银行 本报告期，本基金持有成都银行，其发行主体因存在侵害消费者个人信息依法得到保护的权 利等违法违规行为，被中国人民银行成都分行给予警告及罚款处罚。 杭州银行 本报告期，本基金持有杭州银行，其发行主体因存在未按规定履行客户身份识别义务等违法 违规行为，被中国人民银行杭州市中心支行给予罚款处罚；因贷款贷前调查不尽职、信贷资金被 挪用等违法违规行为，被中国银保监会深圳监管局给予罚款处罚。 上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的制度要 求。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 914,844.73 2 应收证券清算款 9,204,389.67 3 应收股利 - 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页 4 应收利息 - 5 应收申购款 578,219.81 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 10,697,454.21 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113055 成银转债 14,179,850.96 0.48 2 113053 隆 22转债 1,009,933.52 0.03 注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 工银新金融股票 A 工银新金融股票 C 报告期期初基金份额总额 1,435,843,006.94 124,171,475.88 报告期期间基金总申购份额 24,621,236.59 4,692,467.91 减:报告期期间基金总赎回份额 333,136,717.73 106,645,512.60 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,127,327,525.80 22,218,431.19 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准工银瑞信新金融股票型证券投资基金募集的文件； 2、《工银瑞信新金融股票型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信新金融股票型证券投资基金托管协议》； 4、《工银瑞信新金融股票型证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 工银瑞信基金管理有限公司 2023 年 4 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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