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| 建信转债增强债券C(531020) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3254669 | ||||||||
| 基金代码 | 531020 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信转债增强债券型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 21日 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 2页 共 16页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信转债增强债券 基金主代码 530020 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 5月 29日 报告期末基金份额总额 37,890,943.86份 投资目标 通过自上而下的分析对固定收益类资产和权益类资产进 行配置，并充分利用可转债兼具权益类证券与固定收益 类证券的特性，实施对大类资产的配置，在控制风险并 保持良好流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的超 额收益。 投资策略 本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置， 根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势， 判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学预测。 在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股 市估值水平和债市收益率情况及风险分析，进行灵活的 大类资产配置进而在固定收益类资产、权益类资产以及 货币类资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比 例和相应的风险水平。 业绩比较基准 60%×中证可转换债券指数收益率+30%×中国债券总指 数收益率+10%×沪深 300指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，债券型基金的风险高于货币市场 基金，低于混合型和股票型基金，属于中低风险收益的 品种。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 3页 共 16页 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 建信转债增强债券 A 建信转债增强债券 C 下属分级基金的交易代码 530020 531020 报告期末下属分级基金的份额总额 17,237,729.50份 20,653,214.36份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 建信转债增强债券 A 建信转债增强债券 C 1.本期已实现收益 96,986.69 54,834.51 2.本期利润 2,218,605.42 2,322,755.82 3.加权平均基金份额本期利润 0.1268 0.1133 4.期末基金资产净值 53,045,628.82 61,104,463.30 5.期末基金份额净值 3.077 2.959 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 建信转债增强债券 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.20% 0.68% 2.79% 0.30% 1.41% 0.38% 过去六个月 -0.23% 0.89% 1.56% 0.38% -1.79% 0.51% 过去一年 0.52% 1.05% 1.75% 0.40% -1.23% 0.65% 过去三年 26.63% 1.10% 14.14% 0.46% 12.49% 0.64% 过去五年 32.17% 1.01% 32.43% 0.49% -0.26% 0.52% 自基金合同 生效起至今 207.70% 0.96% 54.89% 0.80% 152.81% 0.16% 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 4页 共 16页 建信转债增强债券 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.15% 0.68% 2.79% 0.30% 1.36% 0.38% 过去六个月 -0.37% 0.89% 1.56% 0.38% -1.93% 0.51% 过去一年 0.20% 1.05% 1.75% 0.40% -1.55% 0.65% 过去三年 25.33% 1.10% 14.14% 0.46% 11.19% 0.64% 过去五年 29.84% 1.01% 32.43% 0.49% -2.59% 0.52% 自基金合同 生效起至今 195.90% 0.96% 54.89% 0.80% 141.01% 0.16% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 5页 共 16页 注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 牛兴华 本基金的 基金经理 2021年 1月 25 日 - 12 牛兴华先生，硕士，2008年毕业于英国 卡迪夫大学国际经济、银行与金融学专 业，同年进入神州数码中国有限公司，任 投资专员；2010年 9月，加入中诚信国 际信用评级有限责任公司，担任高级分析 师；2013年 4月加入本公司，历任债券 研究员、基金经理。2014年 12月 2日至 2017年 6月 30日任建信稳定得利债券型 证券投资基金的基金经理；2015年 4月 17日至 2020年 8月 6日任建信稳健回报 灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理；2015年 5月 13日至 2019年 1月 21 日任建信回报灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理；2015年 5月 14日至 2022年 12月 27日任建信鑫安回报灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理； 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 6页 共 16页 2015年 6月 16日至 2018年 1月 23日任 建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理；2015年 7月 2日至 2015 年11月25日任建信鑫裕回报灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理；2015年 10月 29日至 2017年 7月 12日任建信安 心保本二号混合型证券投资基金的基金 经理；2016年 2月 22日至 2018年 1月 23日任建信目标收益一年期债券型证券 投资基金的基金经理；2016年 10月 25 日至 2017年 12月 6日任建信瑞盛添利混 合型证券投资基金的基金经理；2016年 12月 2日至 2018年 4月 2日任建信鑫悦 回报灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理；2016年 12月 23日至 2017年 12 月 29日任建信鑫荣回报灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理；2017年 3月 1 日起任建信鑫瑞回报灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理；2018年 4月 20 日起任建信安心保本混合型证券投资基 金的基金经理，该基金在 2019年 10月 11日转型为建信灵活配置混合型证券投 资基金，牛兴华继续担任该基金的基金经 理；2019年 3月 26日起任建信润利增强 债券型证券投资基金的基金经理；2019 年 8月 6日至 2020年 12月 15日任建信 瑞丰添利混合型证券投资基金的基金经 理；2019年 8月 6日至 2021年 3月 9日 任建信稳定添利债券型证券投资基金的 基金经理；2020年 4月 10日起任建信兴 利灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理；2021年 1月 25日起任建信转债增 强债券型证券投资基金的基金经理；2021 年 9月 30日起任建信收益增强债券型证 券投资基金的基金经理。 吕怡 本基金的 基金经理 2022年 9月 13 日 - 6 吕怡女士，硕士。2016年 6月毕业于复 旦大学金融学专业。2016年 7月至 2019 年 12月在国海富兰克林基金管理有限公 司研究分析部任债券研究员。2019年 12 月加入建信基金，历任固定收益投资部转 债研究员、基金经理助理兼研究员。2022 年 9月 13日起任建信转债增强债券型证 券投资基金、建信收益增强债券型证券投 资基金的基金经理。 李峰 本基金的 2019年 8月 6 2023年2月 15 李峰先生，硕士。曾任华夏基金管理公司 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 7页 共 16页 基金经理 日 20日 基金会计业务经理、风控高级经理，2012 年 9月至 2015年 6月任建信基金管理公 司交易员、交易主管，2015年 7月至 2016 年 6月任银华基金管理公司询价研究主 管。2016年 6月至今任建信基金管理公 司基金经理助理、基金经理。2017年 5 月 15日起任建信信用增强债券型证券投 资基金和建信稳定鑫利债券型证券投资 基金的基金经理；2018年 2月 2日至 2020 年 3月 17日任建信睿和纯债定期开放债 券型发起式证券投资基金的基金经理； 2018年 3月 14日起任建信睿丰纯债定期 开放债券型发起式证券投资基金的基金 经理；2019年 3月 8日起任建信中短债 纯债债券型证券投资基金的基金经理； 2019年 8月 6日至 2023年 2月 20日任 建信转债增强债券型证券投资基金的基 金经理；2019年 12月 23日至 2022年 1 月 20日任建信睿阳一年定期开放债券型 发起式证券投资基金的基金经理；2019 年12月31日起任建信睿信三个月定期开 放债券型发起式证券投资基金的基金经 理；2020年 12月 16日起任建信利率债 策略纯债债券型证券投资基金的基金经 理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规 定和《建信转债增强债券型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 8页 共 16页 法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险 管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时， 系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直 接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023年一季度经济企稳回升，随着线下消费场景的恢复，居民出行消费活动明显增加，采购 经理人指数重新回荣枯线以上，经济增长回到正常轨道。需求侧来看，前两个月固定资产投资增 速平稳，基建及制造业投资韧性延续，其中一季度基建投资增速维持在 12.18%的较高水平。在地 产政策呵护下，二手房成交活跃并带动地产企业拿地意愿增加，一季度地产投资累计同比增速 -5.1%，跌幅较上年四季度有所收窄。社会消费品零售总额稳步修复，其中线下消费改善明显，汽 车等耐用品相对较弱。出口方面，受海外需求放缓影响，1-2月出口延续回落趋势。 价格方面，居民消费价格指数整体表现温和，1-2月 CPI同比分别为 2.1%和 1.0%，其中猪肉 价格持续走弱影响较大。工业品方面，受全球原油价格回落及基数效应影响，工业品价格指数（PPI） 1-2月 PPI同比分别为-0.8%和-1.4%。 政策方面，一季度央行整体维持稳健的政策基调，积极推动降低社会融资成本，提振实体经 济融资需求。央行在 3月 27日全面降低金融机构存款准备金率 0.25个百分点，释放长期资金。 整个一季度资金面环境维持宽松，但季末资金价格有所抬升，整体来看利率中枢有所上行。汇率 方面，一季度人民币汇率维持震荡，3月末人民币兑美元中间价收于 6.8717，较 2022年末升值 1.33%。 在此背景下，受资金利率预期波动的影响，利率债短端的收益率有所上行，长端则维持窄幅 震荡。其中 10年国开收益率较 2022年四季度末上行 3BP到 3.02%，1年期国开收益率则上行 16BP 至 2.39%，曲线呈现平坦化特征。权益方面，受益于经济复苏的预期，一季度上证综指上涨 5.94%， 收于 3276.86点。中证转债指数上涨 3.53%。 回顾一季度的基金管理工作，组合在行业结构上进行了调整，提高了成长风格的配比，并加 配了业绩确定性高的个股。转债方面，由于溢价率水平仍然处于比较高的位置，在持仓标的选择 方面提高了估值性价比，加配了前期调整的顺周期和医药方向、以及估值合理的 TMT方向。股票 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 9页 共 16页 方面，自下而上优选业绩确定性高的个股，并提高了成长风格的仓位占比，我们认为后续随着经 济复苏进程，前期超跌的顺周期板块也具备左侧配置价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金 A 净值增长率 4.20%，波动率 0.68%，业绩比较基准收益率 2.79%，波动率 0.30%。本报告期本基金 C 净值增长率 4.15%，波动率 0.68%，业绩比较基准收益率 2.79%，波动 率 0.30%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 20,144,987.79 15.21 其中：股票 20,144,987.79 15.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 108,277,625.88 81.74 其中：债券 108,277,625.88 81.74 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,740,470.37 2.07 8 其他资产 1,298,300.94 0.98 9 合计 132,461,384.98 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 318,336.00 0.28 B 采矿业 1,405,151.00 1.23 C 制造业 14,502,700.37 12.70 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 10页 共 16页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 664,162.00 0.58 G 交通运输、仓储和邮政业 359,600.00 0.32 H 住宿和餐饮业 533,296.00 0.47 I 信息传输、软件和信息技术服务业 723,195.42 0.63 J 金融业 737,612.00 0.65 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 214,650.00 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 341,408.00 0.30 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 344,877.00 0.30 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 20,144,987.79 17.65 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000858 五 粮 液 2,400 472,800.00 0.41 2 000933 神火股份 26,400 467,808.00 0.41 3 600426 华鲁恒升 13,200 465,300.00 0.41 4 300223 北京君正 4,700 418,347.00 0.37 5 300502 新易盛 8,400 407,400.00 0.36 6 688501 青达环保 16,926 391,836.90 0.34 7 300896 爱美客 700 391,125.00 0.34 8 300286 安科瑞 9,800 386,904.00 0.34 9 000568 泸州老窖 1,500 382,185.00 0.33 10 600572 康恩贝 63,200 376,040.00 0.33 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 6,516,169.64 5.71 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 11页 共 16页 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 101,761,456.24 89.15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 108,277,625.88 94.86 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 019638 20国债 09 64,000 6,516,169.64 5.71 2 110053 苏银转债 38,270 4,683,026.51 4.10 3 132018 G三峡 EB1 24,000 3,277,709.59 2.87 4 123107 温氏转债 18,730 2,403,931.36 2.11 5 113598 法兰转债 13,490 2,376,193.28 2.08 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 无。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.9.3 本期国债期货投资评价 无。 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 12页 共 16页 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 69,302.71 2 应收证券清算款 1,221,754.34 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 7,243.89 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,298,300.94 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 110053 苏银转债 4,683,026.51 4.10 2 132018 G三峡 EB1 3,277,709.59 2.87 3 123107 温氏转债 2,403,931.36 2.11 4 113598 法兰转债 2,376,193.28 2.08 5 127032 苏行转债 2,272,328.91 1.99 6 127027 靖远转债 2,256,171.05 1.98 7 113060 浙 22转债 2,245,623.58 1.97 8 110088 淮 22转债 2,239,375.88 1.96 9 127016 鲁泰转债 2,239,150.95 1.96 10 113055 成银转债 2,165,972.23 1.90 11 111000 起帆转债 2,028,417.83 1.78 12 113636 甬金转债 1,805,540.25 1.58 13 128140 润建转债 1,780,497.10 1.56 14 118015 芯海转债 1,776,447.48 1.56 15 123115 捷捷转债 1,755,953.94 1.54 16 110068 龙净转债 1,754,332.78 1.54 17 118012 微芯转债 1,738,515.37 1.52 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 13页 共 16页 18 127020 中金转债 1,428,360.41 1.25 19 113625 江山转债 1,373,953.75 1.20 20 113530 大丰转债 1,347,809.04 1.18 21 113648 巨星转债 1,304,409.41 1.14 22 118006 阿拉转债 1,280,613.89 1.12 23 127030 盛虹转债 1,255,676.99 1.10 24 123145 药石转债 1,255,347.29 1.10 25 127022 恒逸转债 1,253,375.32 1.10 26 113654 永 02转债 1,236,075.84 1.08 27 127058 科伦转债 1,234,358.34 1.08 28 128137 洁美转债 1,229,889.93 1.08 29 113623 凤 21转债 1,229,807.50 1.08 30 113563 柳药转债 1,227,758.06 1.08 31 110074 精达转债 1,222,403.75 1.07 32 110075 南航转债 1,173,083.94 1.03 33 113632 鹤 21转债 1,172,393.84 1.03 34 127069 小熊转债 1,169,606.11 1.02 35 118008 海优转债 1,158,621.26 1.01 36 113545 金能转债 1,151,640.58 1.01 37 123156 博汇转债 1,150,694.08 1.01 38 123090 三诺转债 1,145,640.24 1.00 39 118019 金盘转债 1,139,796.33 1.00 40 113047 旗滨转债 1,137,792.82 1.00 41 113057 中银转债 1,118,482.38 0.98 42 110079 杭银转债 1,111,063.79 0.97 43 110048 福能转债 1,100,173.68 0.96 44 127043 川恒转债 1,089,279.58 0.95 45 128091 新天转债 1,059,434.26 0.93 46 110062 烽火转债 862,832.50 0.76 47 127062 垒知转债 658,410.78 0.58 48 113643 风语转债 609,158.98 0.53 49 127037 银轮转债 594,555.92 0.52 50 118003 华兴转债 591,078.81 0.52 51 123124 晶瑞转 2 591,015.19 0.52 52 123142 申昊转债 581,697.53 0.51 53 110090 爱迪转债 580,830.47 0.51 54 123118 惠城转债 577,790.43 0.51 55 113626 伯特转债 572,641.48 0.50 56 113027 华钰转债 569,760.76 0.50 57 128144 利民转债 569,209.54 0.50 58 113644 艾迪转债 560,718.54 0.49 59 110061 川投转债 556,314.16 0.49 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 14页 共 16页 60 127038 国微转债 547,057.00 0.48 61 123148 上能转债 545,635.88 0.48 62 123077 汉得转债 512,274.73 0.45 63 123158 宙邦转债 496,394.60 0.43 64 110089 兴发转债 434,137.86 0.38 65 128131 崇达转 2 350,354.64 0.31 66 127046 百润转债 345,964.59 0.30 67 113588 润达转债 345,913.50 0.30 68 128122 兴森转债 343,401.70 0.30 69 123150 九强转债 342,377.05 0.30 70 123078 飞凯转债 341,342.10 0.30 71 123108 乐普转 2 336,839.01 0.30 72 118013 道通转债 335,796.28 0.29 73 128075 远东转债 262,072.37 0.23 74 127050 麒麟转债 241,436.41 0.21 75 118009 华锐转债 238,732.51 0.21 76 123133 佩蒂转债 234,251.20 0.21 77 127060 湘佳转债 233,788.03 0.20 78 111004 明新转债 228,724.06 0.20 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 建信转债增强债券 A 建信转债增强债券 C 报告期期初基金份额总额 17,711,490.80 20,403,226.25 报告期期间基金总申购份额 383,235.61 1,423,072.15 减:报告期期间基金总赎回份额 856,996.91 1,173,084.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 17,237,729.50 20,653,214.36 注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 15页 共 16页 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信转债增强债券型证券投资基金设立的文件； 2、《建信转债增强债券型证券投资基金基金合同》； 3、《建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信转债增强债券型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信转债增强债券 2023年第 1季度报告 第 16页 共 16页 建信基金管理有限责任公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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