最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华夏圆和混合C(015068) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3254861 | ||||||||
| 基金代码 | 015068 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年四月二十一日 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏圆和混合 基金主代码 003300 交易代码 003300 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 12月 29日 报告期末基金份额总额 88,804,594.76份 投资目标 在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的稳健增 值。 投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、固定收 益品种投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略、国 债期货投资策略等。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×60%＋中债 总指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市 场基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏圆和混合 A 华夏圆和混合 C 下属分级基金的交易代码 003300 015068 报告期末下属分级基金的份 额总额 81,632,487.55份 7,172,107.21份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2023年 1月 1日-2023年 3月 31日) 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 3 华夏圆和混合 A 华夏圆和混合 C 1.本期已实现收 益 -3,340,833.83 -621,203.87 2.本期利润 4,296,310.00 -216,712.77 3.加权平均基金 份额本期利润 0.0524 -0.0149 4.期末基金资产 净值 96,412,713.33 8,416,531.54 5.期末基金份额 净值 1.1811 1.1735 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 ③本基金自 2022年 2月 22日增加 C类基金份额类别。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏圆和混合A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 4.97% 0.97% 2.74% 0.51% 2.23% 0.46% 过去六个 月 5.10% 1.22% 3.80% 0.65% 1.30% 0.57% 过去一年 9.53% 1.23% -1.95% 0.68% 11.48% 0.55% 过去三年 17.33% 0.75% 7.03% 0.72% 10.30% 0.03% 过去五年 24.46% 0.60% 8.38% 0.76% 16.08% -0.16% 自基金合 同生效起 至今 39.93% 0.54% 18.72% 0.71% 21.21% -0.17% 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 4 华夏圆和混合C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 4.80% 0.97% 2.74% 0.51% 2.06% 0.46% 过去六个 月 4.79% 1.22% 3.80% 0.65% 0.99% 0.57% 过去一年 8.91% 1.23% -1.95% 0.68% 10.86% 0.55% 自新增份 额类别以 来至今 9.20% 1.17% -6.49% 0.74% 15.69% 0.43% 注：本基金自 2022年 2月 22日增加 C类基金份额类别。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年 12月 29日至 2023年 3月 31日) 华夏圆和混合 A： 华夏圆和混合 C： 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 5 注：本基金自 2022年 2月 22日增加 C类基金份额类别。 §4管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王晓李 本基金 的基金 经理 2021-12-30 - 15年 硕士。曾任东方 证券股份有限 公司分析师等。 2011 年 5 月加 入华夏基金管 理有限公司。历 任研究员、基金 经理助理、华夏 领先股票型证 券投资基金基 金经理（2015 年 9 月 1 日至 2016年 9月 14 日 期 间 ） 及 （2018 年 1 月 17日至 2020年 3 月 2 日）、华 夏盛世精选混 合型证券投资 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 6 基金基金经理 （2019 年 1 月 14日至 2020年 3月 2日期间)、 华夏军工安全 灵活配置混合 型证券投资基 金 基 金 经 理 （2016 年 3 月 22日至 2021年 9月 16日期间) 等。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任 基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 29次，均为指数量化投 资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 7 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 一季度，伴随着防疫政策调整和感染高峰退却，国内生产活动和生活消费逐步正常化； 新一届政府上任和国家机构改革，亦为经济高质量发展提供了方向指引和组织支撑。在俄乌 冲突延续、中东世纪和解等国际政治事件风起云涌，硅谷银行破产、瑞士信贷危机等金融体 系风险渐露端倪的情形下，同样伴随着创业者们对以 ChatGPT为代表的人工智能极大颠覆 生产力的期望。在此背景下，市场结构轮动不断加快，经济企稳复苏、中国特色国企估值体 系、人工智能赋能行业三条新线索次第展开，尤其 AI颠覆式创新取代了饱受“渗透率相对高 位、景气已处周期高点”质疑的以新能源为代表的成长型制造业，成为市场阶段性共识。 本基金一季度较大幅度下调了股票投资比例，分散了此前相对集中的新能源持仓。相对 高位减持了 BIPV、光伏电池片、军工等相关标的，仍持有光伏设备、充电设备、粮食安全 等行业龙头，加仓华为升腾链、国产灾备软件、电网机器人，以及药用玻璃和减肥药等成长 较快子行业的相关龙头标的。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2023年 3月 31日，华夏圆和混合 A基金份额净值为 1.1811元，本报告期份额净 值增长率为 4.97%；华夏圆和混合 C基金份额净值为 1.1735元，本报告期份额净值增长率 为 4.80%，同期业绩比较基准增长率为 2.74%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 51,834,620.47 49.28 其中：股票 51,834,620.47 49.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 8 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 39,987,993.09 38.01 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,934,409.42 8.49 8 其他资产 4,434,837.51 4.22 9 合计 105,191,860.49 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 36,077,032.74 34.42 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 361,603.20 0.34 E 建筑业 - - F 批发和零售业 20,005.92 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,044,600.00 6.72 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 41,378.61 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 9 S 综合 8,290,000.00 7.91 合计 51,834,620.47 49.45 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 600212 绿能慧充 1,000,000 8,290,000.00 7.91 2 002385 大北农 1,000,000 7,810,000.00 7.45 3 301188 力诺特玻 400,016 7,420,296.80 7.08 4 300853 申昊科技 250,000 7,362,500.00 7.02 5 688435 英方软件 60,000 7,044,600.00 6.72 6 300724 捷佳伟创 60,000 6,867,000.00 6.55 7 688076 诺泰生物 220,000 6,267,800.00 5.98 8 001286 陕西能源 37,667 361,603.20 0.34 9 688506 百利天恒 3,012 172,738.20 0.16 10 688141 杰华特 1,690 79,987.70 0.08 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 10 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 90,441.65 2 应收证券清算款 4,202,134.40 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 142,261.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,434,837.51 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 001286 陕西能源 361,603.20 0.34 新发流通受 限 2 688506 百利天恒 172,738.20 0.16 新发流通受 限 3 688141 杰华特 79,987.70 0.08 新发流通受 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 11 限 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏圆和混合A 华夏圆和混合C 本报告期期初基金 份额总额 80,288,032.93 11,287,643.95 报告期期间基金总 申购份额 22,069,482.62 9,899,858.30 减：报告期期间基 金总赎回份额 20,725,028.00 14,015,395.04 报告期期间基金拆 分变动份额 - - 本报告期期末基金 份额总额 81,632,487.55 7,172,107.21 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 华夏圆和混合A 华夏圆和混合C 报告期期初管理 人持有的本基金 份额 23,267,870.44 - 报告期期间买入 /申购总份额 - - 报告期期间卖出 /赎回总份额 - - 报告期期末管理 人持有的本基金 份额 23,267,870.44 - 报告期期末持有 的本基金份额占 基金总份额比例 （%） 28.50 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 12 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初份额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2023-01-01至 2023-03-31 23,267,870.44 - - 23,267,870.44 26.20% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形， 在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理 的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性 风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本 基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合 同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2023年 1月 6日发布华夏基金管理有限公司公告。 2023年 1月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2023年 3月 11日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2023年 3月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF基金管理人、首批公募MOM基金管理人、首批纳入互联 互通 ETF基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 13 资管理人、公募 REITs管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香 港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二三年四月二十一日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |