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| 兴业龙腾双益平衡混合(005706) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3257077 | ||||||||
| 基金代码 | 005706 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月21日 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页，共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月19日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年01月01日起至03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴业龙腾双益平衡混合 基金主代码 005706 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年04月19日 报告期末基金份额总额 92,974,777.70份 投资目标 本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险 管理，在严格控制风险的前提下，力求获取超 额收益。 投资策略 本基金旨在力争获得高于业绩比较基准的投资 收益，注重风险控制，通过严谨的大类资产配 置策略和个券精选策略控制下行风险，因势利 导运用多样化的投资策略实现基金资产稳定增 值。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*60%+沪深300指数 收益率*40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益 高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型 基金。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页，共 12页 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年01月01日 - 2023年03月31日） 1.本期已实现收益 -434,071.69 2.本期利润 739,732.05 3.加权平均基金份额本期利润 0.0080 4.期末基金资产净值 164,933,919.13 5.期末基金份额净值 1.7740 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.18% 0.36% 2.05% 0.34% -1.87% 0.02% 过去六个月 -1.35% 0.36% 2.52% 0.43% -3.87% -0.07% 过去一年 0.68% 0.29% -0.85% 0.45% 1.53% -0.16% 过去三年 44.89% 0.55% 5.81% 0.48% 39.08% 0.07% 自基金合同 生效起至今 77.40% 0.54% 9.74% 0.51% 67.66% 0.03% 注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*60%+沪深300指数收益率 *40%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页，共 12页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 刘方旭 权益投资部权益投 资副总监、基金经理 2018- 04-19 - 13年 中国籍，硕士学位，具有证 券投资基金从业资格。2003 年4月至2007年6月，先后就 职于上海济国投资管理有 限责任公司、上海英代科斯 投资管理有限责任公司、上 海上东投资管理有限责任 公司，担任研究员；2007年 7月至2009年6月，在瑞穗投 资咨询（上海）有限公司担 任分析师；2009年6月至201 2年5月，在中欧基金管理有 限公司担任研究员、基金经 理助理，其中2010年担任中 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页，共 12页 欧中小盘股票型证券投资 基金基金经理助理，2011年 担任中欧新蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理助理；2012年5月至201 5年5月，在中国人保资产管 理股份有限公司股票投资 部担任投资经理；2015年5 月加入兴业基金管理有限 公司，现任权益投资部权益 投资副总监、基金经理。 腊博 固定收益投资部混 合资产投资团队总 监，基金经理 2018- 04-19 - 19年 中国籍，硕士学位，具有证 券投资基金从业资格。2003 年7月至2006年4月，在新西 兰ANYING国际金融有限 公司担任货币策略师；2007 年1月至2008年5月，在新西 兰FORSIGHT金融研究有 限公司担任策略分析师；20 08年5月至2010年8月，在长 城证券有限责任公司担任 策略研究员；2010年8月至2 014年12月就职于中欧基金 管理有限公司，其中2010年 8月至2012年1月担任宏观、 策略研究员，2012年1月至2 013年8月担任中欧新趋势 股票型证券投资基金、中欧 新蓝筹灵活配置混合型证 券投资基金、中欧稳健收益 债券型证券投资基金、中欧 信用增利分级债券型证券 投资基金、中欧货币市场基 金的基金经理助理，2013年 8月至2014年12月担任中欧 稳健收益债券型证券投资 基金基金经理。2014年12月 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页，共 12页 加入兴业基金管理有限公 司，现任固定收益投资部混 合资产投资团队总监，基金 经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决 定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体 合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023年一季度，随着新冠达峰冲击的过去，国内经济开始逐步复苏；海外美国持续 高强度加息之后，硅谷银行等风险事件爆发，预计将压缩美联储进一步加息的空间；国 内主要股指均呈现震荡上行之势，其中以AIGC为代表的科技股表现最好。一季度本基 金股票仓位小幅上升，行业配置基本均衡，净值微涨。预计未来一段时间内，国内宏观 经济将继续呈现逐步复苏的趋势，政策和流动性方面也比较友好；海外而言，美联储持 续加息缩表的力度预计将边际递减，但欧美等主要经济体可能走向衰退，中国出口增长 仍将继续承压。整体而言，市场大概率已基本完成震荡筑底，预计2023年主要股指将有 较好表现。下一阶段，本基金将在对科技、消费、医药、制造等主要品类资产进行均衡 配置的基础上自下而上精选个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页，共 12页 截至报告期末兴业龙腾双益平衡混合基金份额净值为1.7740元，本报告期内，基金 份额净值增长率为0.18%，同期业绩比较基准收益率为2.05%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 70,747,432.60 38.55 其中：股票 70,747,432.60 38.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 106,104,514.94 57.81 其中：债券 106,104,514.94 57.81 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 6,654,179.07 3.63 8 其他资产 20,116.50 0.01 9 合计 183,526,243.11 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,174,675.00 4.35 C 制造业 41,824,478.00 25.36 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 6,619.60 0.00 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页，共 12页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,525,000.00 4.56 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 7,362,660.00 4.46 J 金融业 6,854,000.00 4.16 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 70,747,432.60 42.89 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 600519 贵州茅台 5,000 9,100,000.00 5.52 2 300750 宁德时代 20,000 8,121,000.00 4.92 3 600036 招商银行 200,000 6,854,000.00 4.16 4 000651 格力电器 150,000 5,512,500.00 3.34 5 688052 纳芯微 18,000 5,233,860.00 3.17 6 000963 华东医药 100,000 4,634,000.00 2.81 7 600938 中国海油 250,000 4,260,000.00 2.58 8 600521 华海药业 197,200 3,977,524.00 2.41 9 600765 中航重机 120,000 2,944,800.00 1.79 10 600256 广汇能源 315,100 2,914,675.00 1.77 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页，共 12页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,563,824.66 18.53 其中：政策性金融债 20,309,882.19 12.31 4 企业债券 36,958,281.25 22.41 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 25,606,954.80 15.53 7 可转债（可交换债） 12,975,454.23 7.87 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 106,104,514.94 64.33 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 110059 浦发转债 122,210 12,975,454.23 7.87 2 155314 19洋河01 100,000 10,489,575.89 6.36 3 2128025 21建设银行二级 01 100,000 10,253,942.47 6.22 4 220210 22国开10 100,000 10,239,854.79 6.21 5 102100104 21德清建设MT N001 100,000 10,197,027.40 6.18 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页，共 12页 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、 品种选择、谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货,将根据风险管理原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益 特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资前十名证券发行主体中：（1）2022年9月9日，招商银行因未履行其 他职责被中国银行保险监督委员会罚款460万元。（2）2022年11月1日，广汇能源控股 股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司收到中国证券监督委员会《立案告知书》 （证监立案字007202228号），因涉及未按规定履行要约收购义务等事项被立案调查。 上述证券经研究员出具相关意见，并进行股票入库审批流程，基金管理人经过研究判断， 按照相关投资决策流程了投资了该股票。除此之外，本基金投资决策程序均符合相关法 律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 12,232.94 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 7,883.56 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页，共 12页 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 20,116.50 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 110059 浦发转债 12,975,454.23 7.87 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 94,956,921.02 报告期期间基金总申购份额 29,592,902.95 减：报告期期间基金总赎回份额 31,575,046.27 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 92,974,777.70 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页，共 12页 机 构 - 20230101-202 30306 202303 08-20230331 22,282,452.43 28,032,630.63 22,282,452.43 28,032,630.6 3 30.15% 产品特有风险 本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回，可 能会对本基金造成流动性压力；同时，该等集中赎回将可能产生（1）份额净值尾差风险；（2）基金净值波动的 风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；（4）因基金资产净值低于5000 万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎 回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。 注：上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业基金管理有限公司 2023年04月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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