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| 兴业养老2035A(006894) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3257112 | ||||||||
| 基金代码 | 006894 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月21日 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 2页，共 15页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年01月01日起至03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴业养老2035 基金主代码 006894 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年05月06日 报告期末基金份额总额 224,793,641.30份 投资目标 在控制风险的前提下，通过主动的资产配置、基金 优选，力求基金资产稳定增值。 投资策略 本基金属于生命周期基金中的“目标日期型”基金。 定位于退休日期为2035年或邻近年份的个人养老投 资者及其他具有类似风险偏好的投资者。 目标日期基金的大类资产配置按照下滑曲线（Glid e Path）进行调整。下滑曲线是描述基金中权益类资 产配置比例随时间而变化的曲线。下滑曲线在趋势 上是长期下降的，反映了随着投资者年纪的增长， 投资的风险偏好逐渐降低。在本基金的大类资产配 置框架中，随着目标日期的接近，以及在目标日期 之后，基金的资产配置方案越来越保守。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准：X%*沪深300指数收益率+(1- X)%*中债综合全价指数收益率 风险收益特征 本基金属于混合型基金中基金（FOF），是目标日 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 3页，共 15页 期型基金。本基金的资产配置策略，随着投资人生 命周期的延续和投资目标日期的临近，基金的投资 风格相应的从“进取”，转变为“稳健”，再转变为“保 守”，权益类资产和商品基金比例逐步下降。风险收 益特征也将随之变化。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴业养老2035 A 兴业养老2035C 兴业养老2035 Y 下属分级基金的交易代码 006894 006895 017405 报告期末下属分级基金的份额总 额 143,259,623.82 份 30,394,638.68 份 51,139,378.80 份 业绩比较基准中 X 值详见本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 兴业养老2035A 兴业养老2035C 兴业养老2035Y 1.本期已实现收益 310,941.86 31,385.34 25,577.51 2.本期利润 4,952,612.59 997,667.14 907,496.59 3.加权平均基金份 额本期利润 0.0324 0.0309 0.0210 4.期末基金资产净 值 158,958,705.76 33,338,859.50 56,832,208.85 5.期末基金份额净 值 1.1096 1.0969 1.1113 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 4页，共 15页 兴业养老2035A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.81% 0.44% 2.49% 0.43% 0.32% 0.01% 过去六个月 1.09% 0.69% 3.21% 0.54% -2.12% 0.15% 过去一年 -1.75% 0.77% -1.31% 0.57% -0.44% 0.20% 过去三年 9.32% 0.86% 6.77% 0.60% 2.55% 0.26% 自基金合同 生效起至今 10.96% 0.80% 6.12% 0.62% 4.84% 0.18% 本基金的业绩比较基准为：50%*沪深 300指数收益率+50%中国债券综合全价指数收益率 兴业养老2035C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.71% 0.44% 2.49% 0.43% 0.22% 0.01% 过去六个月 0.90% 0.69% 3.21% 0.54% -2.31% 0.15% 过去一年 -2.15% 0.77% -1.31% 0.57% -0.84% 0.20% 过去三年 8.02% 0.86% 6.77% 0.60% 1.25% 0.26% 自基金合同 生效起至今 9.69% 0.80% 6.12% 0.62% 3.57% 0.18% 本基金的业绩比较基准为：50%*沪深 300指数收益率+50%中国债券综合全价指数收益率 兴业养老2035Y净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.92% 0.44% 2.49% 0.43% 0.43% 0.01% 自基金合同 生效起至今 2.98% 0.44% 2.79% 0.42% 0.19% 0.02% 本基金的业绩比较基准为：50%*沪深 300指数收益率+50%中国债券综合全价指数收益率 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 5页，共 15页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 6页，共 15页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 王晓辉 基金经理 2020- 05-27 2023- 01-29 15年 中国籍，硕士学位，具有证 券投资基金从业资格。2007 年10月至2010年12月，在国 金证券研究部担任宏观策 略分析师；2011年1月至201 7年7月在太平资产管理有 限公司研究部担任研究员； 2017年7月加入兴业基金管 理有限公司，现任基金经 理。 朱小明 基金经理 2022- 09-22 - 10年 中国籍，北京大学金融数学 专业硕士研究生。2012年7 月至2014年6月，在国泰基 金管理有限公司担任量化 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 7页，共 15页 研究员；2014年7月至2016 年6月，在德骏达隆资产管 理有限公司担任量化投资 岗；2016年7月至2019年10 月，在万家基金管理有限公 司担任量化投资岗，期间20 17年4月至2019年10月分别 担任万家180指数证券投资 基金、万家中证红利指数证 券投资基金（LOF）、万家 上证50交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理。 2019年10月加入兴业基金 管理有限公司，现任基金经 理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决 定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体 合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 8页，共 15页 2023年一季度，整个市场经历了一月份的大幅上涨和二三月份的回落。国内市场从 强复苏预期逐渐过度到相对温和复苏的现实。海外方面，主要影响因素是美联储加息节 奏的变化。2022年美联储的多次加息是全球市场大幅下跌的主要因素。今年以来普遍预 期加息接近顶点。近期发生的银行业问题也是市场预期美联储会减弱加息力度的重要原 因。板块方面，表现突出的主要是两个方面，一是价值重估的国企；二是因人工智能技 术突破而备受瞩目的TMT板块。报告期内，本基金在维持总体仓位和风格平稳的前提下， 也加大了上述板块的配置比例。 本基金将坚持之前的均衡投资策略，以获取股债大类资产收益的基础上争取一定的 超额收益。具体投资方法上坚持从风格、行业上做风险控制，在此前提下优选基金。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末兴业养老2035A基金份额净值为1.1096元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为2.81%，同期业绩比较基准收益率为2.49%；截至报告期末兴业养老 2035C基金份额净值为1.0969元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.71%，同期 业绩比较基准收益率为2.49%；截至报告期末兴业养老2035Y基金份额净值为1.1113元， 本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.92%，同期业绩比较基准收益率为2.49%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金为发起式基金，截至2022年5月6日，本基金基金合同生效已满3年。 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 228,881,673.50 87.66 3 固定收益投资 11,107,631.17 4.25 其中：债券 11,107,631.17 4.25 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 9页，共 15页 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 20,513,173.76 7.86 8 其他资产 613,956.63 0.24 9 合计 261,116,435.06 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 11,107,631.17 4.46 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 11,107,631.17 4.46 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 019656 21国债08 69,000 7,057,664.05 2.83 2 019679 22国债14 40,000 4,049,967.12 1.63 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 10页，共 15页 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金投资范围不包含股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金投资范围不包括股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同，本基金投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资范围不包含国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同，本基金投资范围不包括国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资 的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内，本基金未投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 59,813.69 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 11页，共 15页 4 应收利息 - 5 应收申购款 537,944.55 6 其他应收款 16,198.39 7 其他 - 8 合计 613,956.63 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 基金中基金 6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额 （份） 公允价值 （元） 占基金 资产净 值比例 （%） 是否属 于基金 管理人 及管理 人关联 方所管 理的基 金 1 005985 兴业聚华C 契约型开 放式 20,675,25 1.85 24,917,81 3.53 10.00 是 2 001258 兴业收益增 强C 契约型开 放式 18,388,99 8.10 24,843,53 6.43 9.97 是 3 003671 兴业裕恒 契约型开 放式 12,831,03 1.97 13,606,02 6.30 5.46 是 4 012778 中欧养老产 业C 契约型开 放式 3,086,53 5.10 10,459,34 1.49 4.20 否 5 004140 兴业福鑫 契约型开 放式 9,820,28 6.94 10,068,74 0.20 4.04 是 6 002268 兴业丰利 契约型开 放式 10,011,24 6.15 10,067,30 9.13 4.04 是 7 511880 银华日利 契约型开 100,000.0 10,053,20 4.03 否 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 12页，共 15页 放式 0 0.00 8 006512 博道卓远C 契约型开 放式 4,948,97 5.05 9,323,37 4.10 3.74 否 9 005314 万家中证100 0指数增强C 契约型开 放式 5,920,70 4.03 7,932,55 9.26 3.18 否 10 010349 诺安低碳经 济C 契约型开 放式 3,093,31 6.53 7,631,21 1.88 3.06 否 6.2 当期交易及持有基金产生的费用 项目 本期费用2023年01月01日至 2023年03月31日 其中：交易及持有基金管理 人以及管理人关联方所管理 基金产生的费用 当期交易基金产生的申 购费（元） 9,696.27 - 当期交易基金产生的赎 回费（元） 44,176.91 - 当期持有基金产生的应 支付销售服务费（元） 158,448.59 29,617.96 当期持有基金产生的应 支付管理费（元） 542,637.61 73,987.40 当期持有基金产生的应 支付托管费（元） 98,997.23 17,923.27 6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无。 §7 开放式基金份额变动 单位：份 兴业养老2035A 兴业养老2035C 兴业养老2035Y 报告期期初基金份 额总额 163,627,749.89 34,542,368.60 25,134,036.73 报告期期间基金总 申购份额 368,336.59 168,760.30 26,005,342.07 减：报告期期间基 金总赎回份额 20,736,462.66 4,316,490.22 - 报告期期间基金拆 - - - 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 13页，共 15页 分变动份额（份额 减少以“-”填列） 报告期期末基金份 额总额 143,259,623.82 30,394,638.68 51,139,378.80 注:申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回份额含转换出及分级份额调 减份额。 §8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 兴业养老2035 A 兴业养老2035 C 兴业养老2035 Y 报告期期初管理人持有的本基金份 额 10,000,000.00 0.00 0.00 报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份 额 10,000,000.00 0.00 0.00 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 6.98 0.00 0.00 8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §9 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固 有资金 10,000,000.00 4.45% 10,000,000.00 4.45% 三年 基金管理人高 级管理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人 员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 14页，共 15页 基金管理人股 东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 10,000,000.00 4.45% 10,000,000.00 4.45% - §10 影响投资者决策的其他重要信息 10.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 10.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金 （FOF）募集注册的文件 （二）《兴业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金 合同》 （三）《兴业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管 协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 11.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 11.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2023年第 1季度报告 第 15页，共 15页 兴业基金管理有限公司 2023年04月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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