最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华安添益一年混合A(010813) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3258056 | ||||||||
| 基金代码 | 010813 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华安添益一年持有期混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年四月二十一日 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华安添益一年混合 基金主代码 010813 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 3月 9日 报告期末基金份额总额 198,604,133.23份 投资目标 本基金在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争 长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、 市场利率水平、资金供求因素、市场投资价值等方面，采 取定量与定性相结合的分析方法，给出股票、债券和货币 市场工具等大类资产投资机会的整体评估，作为资产配置 的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置 比例。 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 3 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×15%+中债综合全价指数收益率 ×85% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债 券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华安添益一年混合 A 华安添益一年混合 C 下属分级基金的交易代码 010813 010814 报告期末下属分级基金的份 额总额 165,713,432.76份 32,890,700.47份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2023年 1月 1日-2023年 3月 31日) 华安添益一年混合 A 华安添益一年混合 C 1.本期已实现收益 -393,772.42 -119,333.53 2.本期利润 246,326.02 2,961.44 3.加权平均基金份额本期利润 0.0014 0.0001 4.期末基金资产净值 158,905,997.34 31,215,770.13 5.期末基金份额净值 0.9589 0.9491 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易 佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 4 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、华安添益一年混合 A： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.09% 0.14% 1.07% 0.12% -0.98% 0.02% 过去六个月 -2.06% 0.16% 0.86% 0.15% -2.92% 0.01% 过去一年 -2.58% 0.14% 0.15% 0.17% -2.73% -0.03% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 -4.11% 0.14% 0.13% 0.17% -4.24% -0.03% 2、华安添益一年混合 C： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.03% 0.14% 1.07% 0.12% -1.10% 0.02% 过去六个月 -2.31% 0.16% 0.86% 0.15% -3.17% 0.01% 过去一年 -3.06% 0.14% 0.15% 0.17% -3.21% -0.03% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 -5.09% 0.14% 0.13% 0.17% -5.22% -0.03% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2021年 3月 9日至 2023年 3月 31日) 1．华安添益一年混合 A： 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 5 2．华安添益一年混合 C： §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 证券从业 说明 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 6 限 年限 任职日期 离任日期 郑可成 本基金 的基金 经理、 固定收 益部副 总监 2021-03-09 2023-03-28 21年 硕士研究生，21 年证券基金从业 经历。曾任闽发证券有限责任公司 高级研究员，益民基金管理有限公 司基金经理，2009 年 8 月至今任 职于华安基金管理有限公司固定 收益部。2010年 12月至 2023年 3 月，担任华安稳固收益债券型证券 投资基金的基金经理。2012 年 9 月至 2023年 3月，同时担任华安 安心收益债券型证券投资基金的 基金经理。2012 年 11 月至 2017 年 7 月同时担任华安日日鑫货币 市场基金的基金经理。2012年 12 月至 2019年 2月，同时担任华安 信用增强债券型证券投资基金的 基金经理。2019年 2月至 2019年 4月，同时担任华安添鑫中短债债 券型证券投资基金的基金经理。 2013年 5月至 2019年 6月，同时 担任华安保本混合型证券投资基 金的基金经理。2019年6月至2023 年 3月，同时担任华安稳健回报混 合型证券投资基金的基金经理。 2014年 8月至 2015年 1月同时担 任华安七日鑫短期理财债券型证 券投资基金的基金经理，2014年 8 月至 2019年 12月，同时担任华安 年年红定期开放债券型证券投资 基金的基金经理。2015 年 3 月至 2022 年 5 月，同时担任华安新动 力灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2015年 5月至 2019 年 12月，同时担任华安新优选灵 活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2015年 5月至 2018年 6 月，同时担任华安新机遇保本混合 型证券投资基金的基金经理。2018 年 6月至 2019年 12月，同时担任 华安新机遇灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2015 年 6 月至2019年12月同时担任华安添 颐混合型发起式证券投资基金的 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 7 基金经理。2015 年 11 月至 2018 年 5月，同时担任华安安益保本混 合型证券投资基金的基金经理。 2018年 5月至 2020年 10月，同 时担任华安安益灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理；2015 年 12月至 2018年 1月，同时担任 华安乐惠保本混合型证券投资基 金的基金经理。2016年2月至2017 年 7月，同时担任华安安康保本混 合型证券投资基金的基金经理。 2016年 4月至 2017年 7月，同时 担任华安安禧保本混合型证券投 资基金的基金经理。2016年 10月 至 2018年 1月，同时担任华安安 润灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2017年 2月至 2022 年 9月，同时担任华安安享灵活配 置混合型证券投资基金的基金经 理。2017年 3月至 2019年 8月， 同时担任华安现金宝货币市场基 金的基金经理。2019年9月至2021 年 3月，同时担任华安现金润利浮 动净值型发起式货币市场基金的 基金经理。2021年 3月至 2023年 3月，同时担任华安添益一年持有 期混合型证券投资基金的基金经 理。2021年 6月至 2023年 3月， 同时担任华安添禧一年持有期混 合型证券投资基金的基金经理。 贺涛 本基金 的基金 经理、 固定收 益部高 级总监 2023-03-28 - 25年 硕士研究生，25 年证券、基金从 业经历。曾任长城证券有限责任公 司债券研究员，华安基金管理有限 公司债券研究员、债券投资风险管 理员、固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任华安稳定收益债券 基金的基金经理。2011 年 6 月至 2021 年 3 月，同时担任华安可转 换债券债券型证券投资基金的基 金经理。2012年 12月至 2017年 6 月担任华安信用增强债券型证券 投资基金的基金经理。2013 年 6 月起同时担任华安双债添利债券 型证券投资基金的基金经理。2013 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 8 年 10月至 2017年 7月同时担任华 安月月鑫短期理财债券型证券投 资基金、华安季季鑫短期理财债券 型证券投资基金、华安月安鑫短期 理财债券型证券投资基金、华安现 金富利投资基金的基金经理。2014 年 7月至 2017年 7月同时担任华 安汇财通货币市场基金的基金经 理。2015年 2月至 2017年 6月担 任华安年年盈定期开放债券型证 券投资基金的基金经理。2015年 5 月至 2017年 7月，担任华安新回 报灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2015年 9月至 2018 年 9月，担任华安新乐享保本混合 型证券投资基金的基金经理。2018 年 9月至 2019年 12月，同时担任 华安新乐享灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2015年 12 月至 2017年 7月，同时担任华安 乐惠保本混合型证券投资基金的 基金经理。2016年 2月至 2018年 8月，同时担任华安安华保本混合 型证券投资基金的基金经理。2016 年 7月至 2019年 1月，同时担任 华安安进保本混合型发起式证券 投资基金的基金经理。2019 年 1 月起，同时担任华安安进灵活配置 混合型发起式证券投资基金的基 金经理。2016 年 11 月至 2017 年 12 月，同时担任华安新希望灵活 配置混合型证券投资基金的基金 经理。2016年 11月至 2019年 11 月，同时担任华安睿享定期开放混 合型发起式证券投资基金的基金 经理。2017 年 2 月起，同时担任 华安新活力灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2018 年 2 月至 2018年 6月，同时担任华安 丰利 18个月定期开放债券型证券 投资基金的基金经理。2019 年 1 月至 2020年 2月，同时担任华安 安盛 3 个月定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金经理。2019 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 9 年 6月至 2020年 10月，同时担任 华安科创主题 3 年封闭运作灵活 配置混合型证券投资基金的基金 经理。2020 年 10 月至 2022 年 5 月，同时担任华安安益灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 2021 年 1 月起，同时担任华安锦 源 0-7年金融债 3个月定期开放债 券型发起式证券投资基金的基金 经理。2021 年 8 月起，同时担任 华安宁享 6 个月持有期混合型证 券投资基金的基金经理。2023年 3 月起，同时担任华安添益一年持有 期混合型证券投资基金的基金经 理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义 遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关 规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情 形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管 理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入 公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信 息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风 格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 10 经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司 实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合 在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集 中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情 况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获 得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时 间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信 息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交 易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中 签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资 境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一 级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的 异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组 合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易 的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金 投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的 同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各 类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系 统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报 告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 2 次，未出现异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 一季度，硅谷银行和瑞信银行等欧美银行风险爆露，市场风险偏好下降，美债收益率快速回 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 11 落。国内，疫情对经济的影响消散，制造业 PMI 连续三个月处于扩张区间，服务业 PMI 持续走 高。出行和线下消费强劲反弹，房地产销售回暖，外需偏弱，经济整体呈现温和复苏态势。货币 政策维持宽松，央行下调存款准备金率 0.25个百分点，M2同比增速继续走高，社融和信贷增速 见底回升。货币市场流动性整体有所收紧，资金利率持续高于 OMO 操作利率，短端利率走高； 长端利率债受“强预期、弱现实”主导，收益率先上后下、波幅收敛；信用利差重新压缩。权益市 场活跃、热点切换频繁，报告期内计算机、传媒、通信、电子等涨幅居前，房地产、银行、电力 设备等表现较差；转债指数在报告期上涨 3.53%，个券表现分化，TMT转债表现优异，新能源转 债表现较弱。 本基金在报告期内优化了股票持仓结构，增持了估值处于低位的价值股和成长股。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2023年3月31日，本基金A类份额净值为0.9589元，本报告期份额净值增长率为0.09%； 本基金 C类份额净值为 0.9491元，本报告期份额净值增长率为-0.03%。同期业绩比较基准增长率 为 1.07%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望后市，海外经济下行风险增加，美联储加息进入尾声。国内经济在“高质量发展”政策引 领下，预计将延续温和复苏态势。市场预期将由“强预期弱现实”转为“无通胀复苏”，经济处于美 林时钟的“复苏早期”。 A股整体估值仍处于历史相对较低水平，关注数字经济、央国企重估以及 医药、食品饮料等板块行业机会。本基金将维持高信用等级策略，结合股票估值水平，动态优化 股票持仓。本基金将秉承稳健、专业的投资理念，勤勉尽责地维护持有人利益。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 12 1 权益投资 13,320,165.82 6.85 其中：股票 13,320,165.82 6.85 2 固定收益投资 97,457,317.26 50.08 其中：债券 97,457,317.26 50.08 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 75,006,497.03 38.55 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 8,714,811.96 4.48 7 其他各项资产 89,504.82 0.05 8 合计 194,588,296.89 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,861,086.00 0.98 C 制造业 7,911,994.22 4.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 578,524.60 0.30 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,265,275.00 0.67 H 住宿和餐饮业 581,166.00 0.31 I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,122,120.00 0.59 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 13 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 13,320,165.82 7.01 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 600559 老白干酒 20,000 741,200.00 0.39 2 000063 中兴通讯 22,200 722,832.00 0.38 3 600938 中国海油 42,400 722,496.00 0.38 4 603885 吉祥航空 38,900 699,422.00 0.37 5 002916 深南电路 7,300 673,936.00 0.35 6 600028 中国石化 112,000 629,440.00 0.33 7 601231 环旭电子 34,900 617,381.00 0.32 8 000568 泸州老窖 2,400 611,496.00 0.32 9 603833 欧派家居 5,000 603,900.00 0.32 10 300775 三角防务 17,600 603,680.00 0.32 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 35,541,109.59 18.69 2 央行票据 - - 3 金融债券 51,852,431.23 27.27 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 10,063,776.44 5.29 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 14 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 97,457,317.26 51.26 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 019663 21国债 15 200,000 20,269,243.84 10.66 2 019674 22国债 09 150,000 15,271,865.75 8.03 3 1928010 19平安银行二级 100,000 10,586,076.71 5.57 4 1928026 19兴业银行二级 02 100,000 10,367,184.66 5.45 5 2028018 20交通银行二级 100,000 10,311,693.15 5.42 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的 股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 15 析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资（或 拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场 和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11投资组合报告附注 5.11.12022 年 9 月 9 日，兴业银行因债券承销业务严重违反审慎经营规则，被中国银行保险监督 管理委员会（银保监罚决字〔2022〕41号）给予罚款 150万元的行政处罚。2022年 9月 28日， 兴业银行因理财业务存在老产品规模在部分时点出现反弹、未按规定开展理财业务内部审计等违 法违规事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕50号）给予罚款 450万元 的行政处罚。 2022年 9月 9日，交通银行因个人经营贷款挪用至房地产市场、个人消费贷款违规流入房地产市 场等违法违规事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕46号）给予罚款 500 万元的行政处罚。 2022年 5月 26 日，中国银行因老产品规模在部分时点出现反弹，被中国银行保险监督管理委员 会（银保监罚决字〔2022〕29号）给予罚款 200万元的行政处罚。2023年 2月 16日，中国银行 因小微企业贷款风险分类不准确、小微企业贷款资金被挪用于房地产领域等违法违规事项，被中 国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2023〕5号）给予对总行罚款 1600万元，对分支机 构罚款 1680万元，合计罚款 3280万元的行政处罚。 2022年 9月 30日，农业银行因理财业务存在（1）作为托管机构，存在未及时发现理财产品投资 集中度超标情况（2）理财托管业务违反资产独立性原则要求，操作管理不到位的违法违规行为， 被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕52号）给予罚款 150万元的行政处罚。 本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 16 报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 89,032.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 472.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 89,504.82 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华安添益一年混合A 华安添益一年混合C 本报告期期初基金份额总额 192,070,658.93 38,193,511.41 报告期期间基金总申购份额 79,696.09 17,775.22 减：报告期期间基金总赎回份额 26,436,922.26 5,320,586.16 报告期期间基金拆分变动份额 - - 华安添益一年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 17 本报告期期末基金份额总额 165,713,432.76 32,890,700.47 §7 影响投资者决策的其他重要信息 7.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1、《华安添益一年持有期混合型证券投资基金基金合同》 2、《华安添益一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华安添益一年持有期混合型证券投资基金托管协议》 8.2存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 8.3查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公 场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇二三年四月二十一日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |