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| 华安恒生科技ETF发起式联接(QDII)C(015283) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3258607 | ||||||||
| 基金代码 | 015283 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年四月二十一日 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 2页，共 20页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 2.1基金产品概况 基金简称 华安恒生科技 ETF发起式联接（QDII） 基金主代码 015282 交易代码 015282 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 4月 19日 报告期末基金份额总额 215,010,545.37份 投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏 离度和跟踪误差最小化。 投资策略 1、资产配置策略 2、目标 ETF投资策略 3、股票投资策 略 4、债券投资策略 5、股指期货投资策略 6、资产支持 证券的投资策略 7、融资及转融通证券出借业务投资策 略 8、存托凭证投资策略 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 3页，共 20页 业绩比较基准 恒生科技指数收益率（经汇率调整）×95%＋商业银行 税后活期存款利率×5% 风险收益特征 本基金属于目标 ETF的联接基金，目标 ETF为股票型指 数基金，因此本基金的预期风险与预期收益高于混合型 基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于 目标 ETF，紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标的 指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。本基金通 过主要投资于目标 ETF 间接投资于香港证券市场，需承 担汇率风险以及境外市场的风险。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：无 中文名称：无 境外资产托管人 英文名称：Bank of China (Hong Kong) Limited 中文名称：中国银行(香港)有限公司 下属分级基金的基金简称 华安恒生科技ETF发起式联接 （QDII）A 华安恒生科技ETF发起式联接 （QDII）C 下属分级基金的交易代码 015282 015283 报告期末下属分级基金的份 额总额 45,493,715.60份 169,516,829.77份 2.1.1目标基金基本情况 基金名称 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金主代码 513580 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2021年 5月 20日 基金份额上市的证券交 易所 上海证券交易所 上市日期 2021年 5月 27日 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 4页，共 20页 基金管理人名称 华安基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 2.1.2目标基金产品概况 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化。本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。 投资策略 本基金主要采取完全复制法进行投资，即参考恒生科 技指数的成份股组成及权重构建股票投资组合，并根 据恒生科技指数的成份股组成及权重变动对股票投 资组合进行相应调整。当市场流动性不足等情况导致 本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时，基 金管理人将通过投资其他成份股、非成份股、成份股 个股衍生品进行替代。 正常情况下，本基金力求日 均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪误差不 超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟 踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采 取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 业绩比较基准 恒生科技指数收益率（经汇率调整后） 风险收益特征 本基金为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和 预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基 金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金 为主要投资于香港市场的证券投资基金，需要承担汇 率风险、香港证券市场投资所面临的特别投资风险。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2023年 1月 1日-2023年 3月 31日) 华安恒生科技 ETF发 起式联接（QDII）A 华安恒生科技 ETF发 起式联接（QDII）C 1.本期已实现收益 403,530.23 96,691.02 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 5页，共 20页 2.本期利润 509,961.28 4,879,794.82 3.加权平均基金份额本期利润 0.0115 0.0351 4.期末基金资产净值 49,618,456.47 184,552,475.88 5.期末基金份额净值 1.0907 1.0887 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如： 封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等）， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益。 3、本基金于2022年4月19日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、华安恒生科技 ETF发起式联接（QDII）A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.78% 2.22% 2.05% 2.24% -1.27% -0.02% 过去六个 月 17.24% 2.91% 19.71% 2.95% -2.47% -0.04% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 至今 9.07% 2.65% 6.93% 2.78% 2.14% -0.13% 2、华安恒生科技 ETF发起式联接（QDII）C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①－③ ②－④ 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 6页，共 20页 ④ 过去三个 月 0.72% 2.22% 2.05% 2.24% -1.33% -0.02% 过去六个 月 17.11% 2.91% 19.71% 2.95% -2.60% -0.04% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 至今 8.87% 2.65% 6.93% 2.78% 1.94% -0.13% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2022年 4月 19日至 2023年 3月 31日） 1．华安恒生科技 ETF发起式联接（QDII）A： 2．华安恒生科技 ETF发起式联接（QDII）C： 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 7页，共 20页 注：本基金于 2022年 4月 19日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一 年。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经 理期限 证券从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 倪斌 本基金的基金 经理、指数与 量化投资部助 理总监 2022-04- 19 - 12年 硕士研究生，12年基金 行业从业经历。曾任毕 马威华振会计师事务所 审计员。2010年 7月加 入华安基金，历任基金 运营部基金会计、指数 与量化投资部分析师、 基金经理助理。2018年 9月起，同时担任华安标 普全球石油指数证券投 资基金（LOF）、华安纳 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 8页，共 20页 斯达克 100指数证券投 资基金（2022年 12月 起，转型为华安纳斯达 克 100交易型开放式指 数证券投资基金联接基 金（QDII））、华安国际 龙头（DAX）交易型开 放式指数证券投资基金 及其联接基金、华安 CES港股通精选 100交 易型开放式指数证券投 资基金及其联接基金的 基金经理。2019年 6月 起，同时担任华安三菱 日联日经 225交易型开 放式指数证券投资基金 （QDII）的基金经理。 2020年 5月起，同时担 任华安法国CAC40交易 型开放式指数证券投资 基金（QDII）的基金经 理。2021年 1月至 2022 年 7月，同时担任华安 中证全指证券公司指数 型证券投资基金的基金 经理。2021年 2月起， 同时担任华安中证新能 源汽车交易型开放式指 数证券投资基金的基金 经理。2021年 3月至 2022年 7月，同时担任 华安中证全指证券公司 交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理。 2021年 4月起，同时担 任华安中证申万食品饮 料交易型开放式指数证 券投资基金的基金经 理。2021年 5月起，同 时担任华安恒生科技交 易型开放式指数证券投 资基金（QDII）的基金 经理。2021年 6月起， 同时担任华安中证沪港 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 9页，共 20页 深科技 100交易型开放 式指数证券投资基金的 基金经理。2021年 10 月起，同时担任华安中 证新能源汽车交易型开 放式指数证券投资基金 发起式联接基金的基金 经理。2022年 4月起， 同时担任华安恒生科技 交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基 金（QDII）的基金经理。 2022年 7月起，同时担 任华安纳斯达克 100交 易型开放式指数证券投 资基金（QDII）的基金 经理。2023年 1月起， 同时担任华安恒生互联 网科技业交易型开放式 指数证券投资基金 （QDII）的基金经理。 苏卿 云 本基金的基金 经理、指数与 量化投资部副 总监 2022-04- 19 - 15年 硕士研究生，15年证券 行业从业经历。曾任上 海证券交易所基金业务 部经理。2016年 7月加 入华安基金，历任指数 与量化投资部 ETF业务 负责人。2016年 12月至 2021年 3月，担任华安 日日鑫货币市场基金的 基金经理。2017年 6月 至 2018年 11月，担任 华安中证定向增发事件 指数证券投资基金 （LOF）的基金经理。 2017年 10月至 2020年 6月，同时担任华安沪深 300指数分级证券投资 基金的基金经理，2017 年 10月起，同时担任华 安中证细分医药交易型 开放式指数证券投资基 金及其联接基金的基金 经理。2017年 12月至 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 10页，共 20页 2022年 3月，同时担任 上证龙头企业交易型开 放式指数证券投资基金 及其联接基金的基金经 理。2018年 9月至 2021 年 3月，同时担任华安 MSCI中国 A股国际交 易型开放式指数证券投 资基金的基金经理。 2018年 10月至 2021年 3月，同时担任华安 MSCI中国 A股国际交 易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金 经理。2018年 11月起， 同时担任华安中证 500 行业中性低波动交易型 开放式指数证券投资基 金的基金经理。2019年 1月起，同时担任华安中 证 500行业中性低波动 交易型开放式指数证券 投资基金联接基金的基 金经理。2019年 3月起， 同时担任华安沪深 300 行业中性低波动交易型 开放式指数证券投资基 金的基金经理。2019年 5月至 2020年 10月，同 时担任华安中债 1-3年 政策性金融债指数证券 投资基金的基金经理。 2019年 7月至 2020年 6 月，同时担任华安中证 民企成长交易型开放式 指数证券投资基金的基 金经理。2019年 11月至 2021年 3月，同时担任 华安中债 7-10年国开行 债券指数证券投资基金 的基金经理。2021年 1 月起，同时担任华安中 证银行指数型证券投资 基金的基金经理。2021 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 11页，共 20页 年 5月至 2022年 7月， 同时担任华安恒生科技 交易型开放式指数证券 投资基金（QDII）的基 金经理。2021年 9月起， 同时担任华安中证银行 交易型开放式指数证券 投资基金、华安国证生 物医药指数型发起式证 券投资基金的基金经 理。2021年 10月起，同 时担任华安上证科创板 50成份交易型开放式指 数证券投资基金的基金 经理。2022年 3月起同 时担任华安中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金、华安 中证全指证券公司指数 型证券投资基金的基金 经理。2022年 4月起， 同时担任华安恒生科技 交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基 金（QDII）的基金经理。 2022年 5月起，同时担 任华安上证科创板新一 代信息技术交易型开放 式指数证券投资基金的 基金经理。2022年 8月 起，同时担任华安中债 1-5年国开行债券交易 型开放式指数证券投资 基金的基金经理。2022 年 9月起，同时担任华 安中证数字经济主题交 易型开放式指数证券投 资基金的基金经理。 2022年 10月起，同时担 任华安中证上海环交所 碳中和指数型发起式证 券投资基金的基金经 理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 12页，共 20页 证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利 益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制 定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、 投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环 节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用 晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经 理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合 的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等 各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限 的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确 保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格 优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投 资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意 愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公 司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监 察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 13页，共 20页 原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind群，发布询价需求和结果， 做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各 投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结 果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公 司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交 易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证 券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行 的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致 不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息 （如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易 价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易 价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风 险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回 购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行 了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易 的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同 向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本 报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资 组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量的 5%的次数为 2次，未出现异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 一季度，港股市场总体波动较大。在国内防疫政策优化、持续推出的稳增长政策叠加较 强的基本面复苏预期背景下，港股在年初上涨，春节后，海外货币政策紧缩预期以及欧美银 行体系流动性风险带动市场风险偏好下降，从而拖累港股市场表现。三月下旬开始，联储加 息预期有望放缓，港股流动性压力缓解，国内经济复苏再现积极信号，同时国内政策端的支 持重点正在向民营企业倾斜，平台经济出现积极催化，带动恒生科技指数反弹。 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 14页，共 20页 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2023年 3月 31日，本基金 A类份额净值为 1.0907元，本报告期份额净值增长率 为 0.78%，同期业绩比较基准增长率为 2.05%，本基金 C 类份额净值为 1.0887 元，本报告 期份额净值增长率为 0.72%，同期业绩比较基准增长率为 2.05%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望二季度，在低基数效应、服务业修复趋势显著、政策在创新施策、数字经济等优势 产业发展等方面保驾护航等有利因素下，国内经济复苏预期进一步增强，另外，微观层面， 部分港股互联网龙头的业绩改善，长期增长趋势迎来拐点。而海外方面，欧美银行业危机倒 逼流动性预期转向，美联储加息接近尾声，美债上行空间有限，也有助于港股资产估值进一 步修复，我们认为，港股尤其是互联网、科技板块中长期配置价值凸显。 作为基金管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪偏离和 跟踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金为发起式证券投资基金。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 220,776,137.68 85.82 3 固定收益投资 - - 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 15页，共 20页 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 30,621,526.51 11.90 8 其他资产 5,871,666.03 2.28 9 合计 257,269,330.22 100.00 5.2期末投资目标基金明细 序 号 基金名称 基 金 类 型 运作方式 管理人 公允价值 占基金 资产净 值比例 （%） 1 华安恒生科技 ETF(QDII) 股 票 型 交易型开放 式（ETF） 华安基 金管理 有限公 司 220,776,137.68 94.28 5.3 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.4 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 16页，共 20页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.6 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.10 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 华安恒生科技 ETF(QDII) 股票 型 交易型开放 式（ETF） 华安基 金管理 有限公 司 220,776,137.68 94.28 5.11 投资组合报告附注 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 17页，共 20页 5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 81,891.21 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 5,789,774.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,871,666.03 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华安恒生科技ETF发 起式联接（QDII）A 华安恒生科技ETF发 起式联接（QDII）C 本报告期期初基金份额总额 43,677,243.30 91,468,248.32 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 18页，共 20页 报告期期间基金总申购份额 13,726,510.37 371,811,079.25 减：报告期期间基金总赎回份额 11,910,038.07 293,762,497.80 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 45,493,715.60 169,516,829.77 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 华安恒生科技 ETF发 起式联接（QDII）A 华安恒生科技ETF发起 式联接（QDII）C 报告期期初管理人持有的本 基金份额 10,000,000.00 - 报告期期间期间买入/申购总 份额 - - 报告期期间期间卖出/赎回总 份额 - - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 10,000,000.00 - 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 4.65 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份 额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份 额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 10,000,0 00.00 4.65% 10,000,0 00.00 4.65% 三年 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 19页，共 20页 基金管理人高级管理 人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,0 00.00 4.65% 10,000,0 00.00 4.65% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 基金合同》 2、《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 招募说明书》 3、《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议》 10.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 10.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2023年第 1季度报 告 第 20页，共 20页 二〇二三年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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