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| 格林新兴产业混合C(014328) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3272112 | ||||||||
| 基金代码 | 014328 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 格林新兴产业混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:格林基金管理有限公司 基金托管人:浙商银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月22日 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页，共 13页 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 11 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 11 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 11 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 12 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 12 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 12 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 12 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 13 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 13 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页，共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据基金合同约定，于2023年4月21日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年1月1日起至2023年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 格林新兴产业混合 基金主代码 014327 交易代码 014327 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年03月08日 报告期末基金份额总额 8,920,954.37份 投资目标 本基金将重点挖掘中国经济发展和结构转型升级背 景下新兴产业的投资机会，通过前瞻性布局，在控 制风险的前提下力争为投资者创造高于业绩比较基 准的投资回报。 投资策略 本基金主要采取大类资产配置策略、股票投资策略、 债券投资策略、资产支持证券投资策略、衍生产品 投资策略。在股票投资策略上，对新兴产业主题进 行了界定，具体包括新能源领域、精细化工和新材 料领域、节能环保领域、生物医疗领域、新一代信 息技术领域、高端装备领域。在个股投资策略上， 本基金秉承价值投资理念，将充分发挥研究团队自 下而上的选股能力，基于对个股深入的基本面研究 和细致的实地调研，优选股票构建股票投资组合。 业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×75%+中债综合（全价） 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页，共 13页 指数收益率×25% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期风险与收益高于债券 型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 格林基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 格林新兴产业混合A 格林新兴产业混合C 下属分级基金的交易代码 014327 014328 报告期末下属分级基金的份额总 额 1,554,924.02份 7,366,030.35份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 格林新兴产业混合A 格林新兴产业混合C 1.本期已实现收益 52,002.29 222,125.70 2.本期利润 -13,044.52 -122,340.56 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0123 -0.0282 4.期末基金资产净值 1,788,023.75 8,424,287.70 5.期末基金份额净值 1.1499 1.1437 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 格林新兴产业混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.73% 0.73% 4.67% 0.74% -2.94% -0.01% 过去六个月 9.49% 0.90% 7.76% 0.89% 1.73% 0.01% 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页，共 13页 过去一年 14.94% 0.76% -3.33% 1.01% 18.27% -0.25% 自基金合同 生效起至今 14.99% 0.73% -6.35% 1.05% 21.34% -0.32% 格林新兴产业混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.62% 0.73% 4.67% 0.74% -3.05% -0.01% 过去六个月 9.23% 0.90% 7.76% 0.89% 1.47% 0.01% 过去一年 14.36% 0.76% -3.33% 1.01% 17.69% -0.25% 自基金合同 生效起至今 14.37% 0.73% -6.35% 1.05% 20.72% -0.32% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页，共 13页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 刘冬 本基金基金经理、权 益投资总监 2022- 03-08 - 15年 刘冬先生，西南财经大学金 融学硕士。曾任长江证券宏 观策略分析师；天弘基金研 究员、基金经理助理、基金 经理、投资部总经理助理、 投委会成员、投资经理等 职；渤海人寿资产管理中心 股票投资部总监。2021年3 月底加入格林基金，任权益 投资总监、基金经理。2021 年11月19日至今，担任格林 伯锐灵活配置混合型证券 投资基金基金经理；2021年 8月26日至今，担任格林研 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页，共 13页 究优选混合型证券投资基 金基金经理；2022年3月8日 至今，担任格林新兴产业混 合型证券投资基金基金经 理；2022年12月6日至今， 担任格林聚鑫增强债券型 证券投资基金基金经理；20 23年1月18日至今，担任格 林碳中和主题混合型证券 投资基金基金经理。 注：1、上述任职日期和离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》的相关规定。 3、本基金无基金经理助理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其各项实施准 则、《格林新兴产业混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份 额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究 分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直 接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律 法规和公平交易管理制度规定。 报告期内，基金管理人利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗（包括当日 内、3日内、5日内）对基金管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析， 未发现违反公平交易制度的异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量5%的情况。 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页，共 13页 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 经济与政策：2023年第一季度，国内经济总体维持逐步恢复的趋势，政策层面仍然 是偏宽松，以支持经济的高质量发展。央行通过降准，社融与信贷投放保持一定的增速， 以使货币政策环境总体维持在适宜的水平，以便促使经济逐步恢复。年初疫情放开后， 经济需求端有一个快速的拉动，后续随着脉冲效应的减弱，需求层面环比上有些许放缓， 但总体经济仍然维持在逐步修复的趋势上。 市场与运作：一季度，市场总体的脉络主要在受益于疫情放开、中特估、AI+这三 个领域，在业绩披露的真空期，市场机会更多的聚焦在“强预期”的领域或标的上，以估 值修复或拔升为主。随着OpenAI的ChatGpt发布与运用，大家看到了AI技术有实际的商 业落地环境，促使了国内相关“AI+”公司估值的快速提升，AI技术的诞生与落地运用的 确是一个标志性的科技突破，很大概率能促进大部分行业的效率提升与社会进步，但我 们也要看到当前国内“AI+”公司在技术与运用场景方面与国外先进水平的差距，在股价 快速拉升脱离基本面比较明显时，投资的性价比也在降低。随着后续季报业绩披露的临 近，市场风格有望逐步聚焦到基本面支撑的领域与公司上。 本基金在操作上的主要变化在于趁着“AI+”的炒作过高的热度，减持了原本持有的 TMT标的，适度增持了受资金情绪博弈影响而下跌的医药、新能源等标的。持仓结构上 以医药、高端制造为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末格林新兴产业混合A基金份额净值为1.1499元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为1.73%，同期业绩比较基准收益率为4.67%；截至报告期末格林新兴 产业混合C基金份额净值为1.1437元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.62%， 同期业绩比较基准收益率为4.67%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 6,833,518.00 66.36 其中：股票 6,833,518.00 66.36 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页，共 13页 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 3,461,046.95 33.61 8 其他资产 3,146.37 0.03 9 合计 10,297,711.32 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,212,851.00 60.84 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 620,667.00 6.08 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页，共 13页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,833,518.00 66.91 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 300122 智飞生物 6,400 524,352.00 5.13 2 000400 许继电气 21,830 510,822.00 5.00 3 600406 国电南瑞 18,700 506,957.00 4.96 4 600276 恒瑞医药 11,600 496,712.00 4.86 5 601615 明阳智能 22,000 495,220.00 4.85 6 600104 上汽集团 33,600 482,496.00 4.72 7 002311 海大集团 6,900 402,477.00 3.94 8 000661 长春高新 2,400 391,920.00 3.84 9 600161 天坛生物 14,400 357,408.00 3.50 10 600566 济川药业 12,200 347,456.00 3.40 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页，共 13页 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未发生被监管部门立案调查， 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 3,146.37 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,146.37 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 格林新兴产业混合A 格林新兴产业混合C 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页，共 13页 报告期期初基金份额总额 712,327.88 2,445,350.41 报告期期间基金总申购份额 978,940.89 5,652,976.08 减：报告期期间基金总赎回份额 136,344.75 732,296.14 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,554,924.02 7,366,030.35 注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；基金总赎回份额含转换出份 额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内，本基金单一投资者持有份额比例没有达到或超过总份额20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予格林新兴产业混合型证券投资基金募集注册的文件； 2、《格林新兴产业混合型证券投资基金基金合同》； 3、《格林新兴产业混合型证券投资基金托管协议》； 4、《格林新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》及其更新； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 格林新兴产业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13页，共 13页 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件，或通 过基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站查询。在支付工本费后，投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 格林基金管理有限公司 2023年04月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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