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| 华宝新优选混合(004284) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3278107 | ||||||||
| 基金代码 | 004284 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 23日 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 04月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 01月 01日起至 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝新优选混合 基金主代码 004284 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 3月 23日 报告期末基金份额总额 43,695,413.51份 投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金通过大类资产间的灵活配置和多样 的投资策略，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金采取积极的股票选择策略，将“自上而下”的行业配置策略和 “自下而上”的股票精选策略相结合，根据对宏观经济和市场风险特 征变化的判断，进行投资组合的动态优化，实现基金资产长期稳定增 值。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50% ＋上证国债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型 基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 1.本期已实现收益 675,458.72 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 3页 共 11页 2.本期利润 1,183,767.55 3.加权平均基金份额本期利润 0.0271 4.期末基金资产净值 53,297,488.62 5.期末基金份额净值 1.2198 注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.27% 0.75% 2.71% 0.43% -0.44% 0.32% 过去六个月 -0.06% 1.04% 3.92% 0.55% -3.98% 0.49% 过去一年 -6.50% 0.90% 0.00% 0.57% -6.50% 0.33% 过去三年 3.90% 0.70% 11.54% 0.60% -7.64% 0.10% 过去五年 16.92% 0.58% 15.83% 0.64% 1.09% -0.06% 自基金合同 生效起至今 21.98% 0.54% 24.53% 0.61% -2.55% -0.07% 注：（1）基金业绩基准：沪深 300指数收益率×50% ＋上证国债指数收益率×50%； （2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如 非交易日）。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 4页 共 11页 注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定，截至 2017年 09月 23日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 贺喆 本基金基 金经理、 权益投资 副总监 2021-04-10 - 13年 本科。曾在上海从容投资管理有限公司任 投资管理部基金经理助理。2013年 10月 加入华宝基金管理有限公司，先后任高级 分析师、基金经理助理等职务。2018年 7 月至2022年11月任华宝转型升级灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 8月起任华宝高端制造股票型证券投 资基金基金经理，2021年 4月起任华宝 新优选一年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，2021年 12月起任 华宝可持续发展主题混合型证券投资基 金基金经理，2021年 12月起任华宝研究 精选混合型证券投资基金基金经理。 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 5页 共 11页 本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》及其各项实施细则、《华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其 他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 1 次，均为指数量化投资组合因投资策略需 要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度的投资运作分别把握了半导体设备、地产链和部分中期制造业如机械和化工的机会， 在春节前收益明显，春节后对人工智能相关的软件传媒，以及算力相关的软硬件板块没有做足够 的布局，同期陆续买入了建材和新能源产业链估值较低的龙头品种，在整个三月份内受 TMT板块 跷跷板效应影响，持仓品种被 TMT吸血严重，表现短期不佳。考虑到宏观经济和微观个体的基本 面的修复仍低于预期，这是造成了 TMT板块估值提升行情的核心。预计二季度因为低基数效应经 济数据将最终实现复苏，同比增速可观，叠加目前流动性情况还不错，因此仍然认为复苏相关受 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 6页 共 11页 益的板块个股仍会有基本面支撑。全年来看，美联储降息的概率理性看很低，在这个背景之下， 国内货币政策继续放松的空间可能会非常有限，总体全年会处在宽财政，稳货币的状态，高估值 板块会受制于流动性的天花板。而 A股隐含的 ERP仍处在过去十年历史低位，仍以乐观心态看待 市场。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为 2.27%，业绩比较基准收益率为 2.71%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低 于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 29,133,290.45 54.26 其中：股票 29,133,290.45 54.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 24,316,803.75 45.29 8 其他资产 237,111.43 0.44 9 合计 53,687,205.63 100.00 注：本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合计” 等项目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利 息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 7页 共 11页 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 45,349.20 0.09 C 制造业 27,384,139.95 51.38 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 5,162.30 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 498,870.00 0.94 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 1,153,470.00 2.16 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 46,299.00 0.09 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 29,133,290.45 54.66 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 688598 金博股份 10,997 2,063,587.05 3.87 2 601677 明泰铝业 109,300 1,735,684.00 3.26 3 600888 新疆众和 197,700 1,714,059.00 3.22 4 300596 利安隆 35,200 1,638,208.00 3.07 5 600875 东方电气 83,600 1,585,056.00 2.97 6 688033 天宜上佳 72,063 1,470,805.83 2.76 7 002709 天赐材料 33,600 1,409,856.00 2.65 8 002006 精工科技 60,000 1,393,200.00 2.61 9 300750 宁德时代 2,700 1,096,335.00 2.06 10 002850 科达利 8,000 1,034,320.00 1.94 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 8页 共 11页 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查， 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 9页 共 11页 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 16,827.30 2 应收证券清算款 220,284.13 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 237,111.43 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 43,695,413.51 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 43,695,413.51 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 500,000.00 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 10页 共 11页 基金份额 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 500,000.00 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 1.14 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 20230101~20230331 11,763,783.23 - - 11,763,783.23 26.92 产品特有风险 报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。 在单一投资者持有基金份额比例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性 风险。此外，由于基金在遇到大额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形 成冲击，增加基金的市场风险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流 动性风险、市场风险，保护持有人利益。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 华宝新优选混合 2023年第 1季度报告 第 11页 共 11页 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝基金管理有限公司 2023年 4月 23日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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