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| 广发聚丰混合A(270005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 33360 | ||||||||
| 基金代码 | 270005 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-02-02 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书[更新]摘要[2008年第1号] | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 广发聚丰股票型证券投资基金（以下简称"本基金"）于2005年11月1日经中国证监会证监基金字[2005]180号文核准募集。本基金基金合同于2005年12月23日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书所载内容截止日为2007年12月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 成立时间：2003年8月5日 法定代表人：马庆泉 注册资本：1.2亿元人民币 电话：020-89899117 联系人：段西军 股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）、香江投资有限公司、烽火通信科技股份有限公司、广东康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，中国人民大学博士生导师，第四届中国证券业协会副会长，中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校研究室主任、副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。 孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券股份有限公司财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 冯梦觉：董事，男，大学本科，工程师，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州科达实业发展公司总经理、广州市科技馆筹建办主任。曾任广州市星火公司副总经理兼任百星生物工程有限公司副总经理，广州科技开发总公司总经理助理，广州科技实业发展公司常务副总经理，广州科技风险投资有限公司总经理。 李建绍：董事，男，EMBA，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁兼财务总监。曾任武汉邮电科学研究院团委书记、市场策划部副主任，长江爱立信电信有限公司财务总监、总会计师，烽火通信科技股份有限公司财务管理部总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士，教授，博士生导师，现任辽宁大学财务处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长兼辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任太平保险公司助理总经理兼纪委书记。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理。 2、监事会成员 余利平：监事长，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。 张永清：监事，男，大学本科学历，现任深圳香江控股股份有限公司董事、财务总监。曾任中华会计师事务所经理、香港何锡麟会计师行经理、香江集团有限公司财务管理部经理。 刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 兰惠艳：督察长，女，工商管理硕士，高级经济师，曾任广发证券稽核部经理。 4、基金经理 易阳方，男，经济学硕士，11年证券从业经历，1997年1月至2002年11月任职于广发证券股份有限公司投资银行部、投资理财部和投资自营部，2002年11月至2003年11月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理人员，2003年12月至2007年3月任广发聚富基金基金经理，2005年5月至今任广发基金管理有限公司投资管理部总经理，2006年9月至今任广发基金管理有限公司总经理助理，2005年12月起任本基金基金经理。 本基金自基金合同生效以来，未有其他人员担任本基金基金经理。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司总经理助理、投资管理部总经理易阳方，研究发展部总经理许雪梅。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：010-66106912 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2007年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工98人，平均年龄30岁，90%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2007年12月，托管证券投资基金82只，其中封闭式11只，开放式71只。托管资产规模年均递增超过90%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的"2004年度中国最佳托管银行"称号、《财资》和《全球托管人》评选的"2005年度中国最佳托管银行"称号后，中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志"2006年度中国最佳托管银行"桂冠。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务： （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼 客户服务电话：95105828或020-83936999 直销专线电话：020-89899073 传真：020-89899069 020-89899070 原传真号码020-85586639保留到2009年1月11日，过期后自动终止使用 （2）北京分公司 地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 基金管理人网址: www.gffunds.com.cn 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：田耕 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务热线：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客户服务热线：95533 公司网址：www.ccb.com （3）名称：中国农业银行 住所：北京市复兴路甲23号 法定代表人： 杨明生 客户服务电话:95599 公司网址：www.abchina.com （4）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 法定代表人： 蒋超良 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）名称：广东发展银行股份有限公司 住所：广州市农林下路83号 法定代表人：李若虹 联系人：江璐 电话：020-38323704 传真：020-87311780 公司网址：http://ebank.gdb.com.cn （7）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层 法定代表人：高建平 联系人：苏健 电话： 021－52629999 客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网址：www.cib.com.cn （8）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman） 联系人：周勤 联系电话： 0755-82088888 传真电话： 0755-82080714 客户服务电话：95501 公司网址: www.sdb.com.cn （9）名称：上海银行 住所：上海市中山东二路585号 法定代表人：陈辛 联系人：夏雪 电话：021-63370888 传真：021-63371203 客户服务热线：021-962888 公司网址：www.bankofshanghai.com （10）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：金运 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：徐伟、汤嘉惠 客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （11）名称：中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客户服务电话：95568 公司网址：http://www.cmbc.com.cn （12）名称：中国光大银行 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 客服电话：95595（全国） 公司网址：www.cebbank.com （13）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 公司网址:bank.ecitic.com （14）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心 办公地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888-875 传真：020-87557985 客户服务热线： 020-87555888转各营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （15）名称：广发华福证券有限责任公司 住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务热线：0591-87383333或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （16）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：021-68419974 传真: 021-68419867 客户服务热线：021-68419125 公司网址：www.xyzq.com.cn （17）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 法定代表人：谢平 联系人：王序微 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话：021-962505 公司网址：www.sw2000.com.cn （18）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 法定代表人：朱科敏 联系人：邵一明 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 客户服务电话：400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266 公司网址：www.longone.com.cn （19）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦27楼 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：021－38676161 传真：021－38670161 客户服务热线：400-8888-666 公司网址： www.gtja.com （20）名称：金元证券有限责任公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：郑辉 联系人：金春 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 客户服务电话：0755-83025695 公司网址：www.jyzq.cn （21）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：宁金彪 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 客户服务电话：0755-82288968 公司网址：www.cc168.com.cn （22）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：肖时庆 联系人：李洋 电话： 010-66568047 传真： 010-66568536 客户服务热线：010-68016655 公司网址：www.chinastock.com.cn （23）名称：东北证券有限责任公司 住所：长春市人民大街138－1号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李树 联系人：高新宇 开放式基金咨询电话： 0431-9668899；0431－85096733 开放式基金业务传真： 0431-85680032 公司网址：www.nesc.cn （24）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话： 021-63325888 传真： 021-63326173 客户服务电话：021-962506 公司网址：www.dfzq.com.cn （25）名称：东吴证券有限责任公司 住所：苏州市石路爱河桥28号 法定代表人： 吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网址：www.dwzq.com.cn （26）名称：光大证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼 法定代表人： 王明权 联系人：刘晨 电话：021-68816000 传真：021-68815009 客户服务电话：021-68823685 公司网址： www.ebscn.com （27）名称： 国信证券有限责任公司 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人： 林建闽 电话： 0755－82130833-2181 传真： 0755-82133302 客户服务电话: 800-810-8868 公司网址：www.guosen.com （28）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、杨薇 电话：021-53594566 传真：021-53858549 客户服务热线：021-962503 公司网址：www.htsec.com （29）名称：中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话： 010-65183888 传真： 010-65182261 客户服务热线：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （30）名称：联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：0755-82492962 传真： 0755-0755-82492187 客户服务热线：400-8888-555，0755-25125666 公司网址：www.lhzq.com （31）名称：平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：叶黎成 联系人： 余江、庄维佳 电话：0755－82450826或22622287 传真：0755－82433794 客户服务电话: 95511 公司网址：www.pa18.com （32）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座3938－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：0755-82943511 传真：0755-82943237 客户服务热线：400-8888-111、0755-26951111 公司网址：www.newone.com.cn （33）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区区银城中路中银大厦39层 法定代表人：平岳 联系人：张静、金坚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客户服务热线：021-68604866 公司网址：www.bocichina.com （34）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦11 楼 办公地址：河南省许昌市南关大街38号 法定代表人：张建刚 联系人：梁锦宝 电话：0371-65585018 传真：0371-65585118 客户服务电话： 0371-967218或65585676 公司网址：www.ccnew.com （35）名称：山西证券有限责任公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：吴晋安 联系人：刘文康 电话：0351－8686708 传真：0351－8686709 客户服务热线：0351-8686868 公司网址：www.i618.com.cn （36）名称：华泰证券有限责任公司 住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-950、248 传真：025-84579763 联系人：李金龙、张小波 客户服务热线：025-84579897 公司网址：www.htsc.com.cn （37）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表人：陈学荣 联系人：陈伟 电话：021-68634818-8631 传真：021-68865938 开放式基金客服电话：021-68865020 公司网址：www.xcsc.com和 www.eestart.com （38）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：王少华 联系人：马泽承 电话：010-84183390 传真：010-64482090 客户服务热线：800-810-8809 公司网址：www.guodu.com （39）名称：国海证券有限责任公司 住所：中国广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅峰 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 客户服务热线：4008888100（全国）、96100（广西） 公司网址：www.ghzq.com.cn （40）名称：国联证券有限责任公司 名称：国联证券有限责任公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街168号 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务热线： 0510-82588168 公司网址：www.glsc.com.cn （41）名称：广州证券有限责任公司 住所：广州先烈中路69号东山广场五楼 法定代表人：吴志明 联系人：江欣 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客户服务热线：961303 公司网址：www.gzs.com.cn （42）名称：第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26楼 法定代表人：刘学民 联系人：王立洲 电话：0755-25832494 传真：0757-25831718 公司网址：www.firstcapital.com.cn （43）名称：中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 公司网址：www.ecitic.com （44）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26层 法定代表人： 王军 联系人：罗芳 电话：021-68590808 传真：021-68596077 客户服务电话: 021-68590808-8119 公司网址：www.tebon.com.cn （45）名称：国元证券有限责任公司 住所：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 开放式基金业务传真：0551-2634400-1171 公司网站：www.gyzq.com.cn （46）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人：汪永平 联络人：唐泳 电话：0551-5161666 传真： 0551-5161600 客户服务电话: 0551-5161671 公司网址：www.hazq.com或www.huaans.com.cn （47）名称：中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 联系人：龚晓军 电话：0571-85783750 传真：0571-85783749 客户服务热线：0571-96598 公司网址：www.bigsun.com.cn （48）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路316号 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 客户服务热线：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （49）名称：财通证券经纪有限责任公司 注册地址：杭州市解放路111号 法定代表人：陈海晓 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571-87925129 客户服务热线：0571-96336 公司网址：www.ctsec.com （50）名称：世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：段强 联系人：刘军辉 电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （51）名称：万联证券有限责任公司 住所：广州市东风东路836号东峻广场3座5、34、35楼 法定代表人：李舫金 联系人：李俊 电话：020-87692648 公司网址：www.wlzq.com.cn （52）名称：江南证券有限责任公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦6 楼 法定代表人：姚江涛 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 网站：www.scstock.com （53）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-4403319 联系电话：0731-4403319 网站：www.cfzq.com （54）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法人代表人：牛冠兴 联系人：李瑾 电话：0755-82825555 传真：0755-82825550 客服电话：020-96210 网站：www.essences.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室 法定代表人：马庆泉 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼 联系人：李尔华 电话：020-89899129 传真：020-89899175 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（广州）事务所 住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼 负责人：章小炎 电话：020－38799345 传真: 020－38799335 经办律师：程秉 章小炎 联系人： 程秉 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：深圳鹏城会计师事务所 办公地址：深圳市东门南路2006号宝丰大厦5楼 法人代表：饶永 电话：0755-82203222 传真：0755-82237549 经办注册会计师：杨克晶 侯立勋 联系人：杨克晶 四、基金的名称 广发聚丰股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，通过适时调整价值类和成长类股票的配置比例和股票精选，寻求基金资产长期增值。 七、基金的投资方向 股票、债券、权证和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中股票配置比例为60-95%，债券比例0-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券大于等于5%，权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资，不需要召开基金份额持有人大会同意。 八、 基金的投资策略 本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产，在两类资产中运用不同的方法分别筛选具有投资价值的股票，同时保持两类资产的适度均衡配置，构建股票投资组合。 本基金按以下方法将市场全部股票划分为价值类股票和成长类股票两类：基金管理人每半年将对中国A股市场中的股票按当期市净率（P/B）从小到大排序，并将市值依次相加，累计市值达到总市值50%为界，将股票分为价值和成长两类股票。其中，P/B较小的一类股票为价值类股票，P/B较大的一类股票为成长类股票。在此期间，对于未纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），本基金参照最近一次排序的结果决定其纳入何种风格资产。 （一）资产配置策略 1、大类资产配置策略 本基金股票资产配置比例为60%-95%，债券比例0-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券大于等于5%，权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资，不需要召开基金份额持有人大会同意。基金管理人根据宏观经济、政策等因素和市场波动周期的判断做出相应的仓位调整决定。 2、风格股票资产配置策略 本基金是股票型基金，股票类资产投资方向包括为价值和成长两类风格股票资产。 在股票资产中，两类风格资产的配置目标区间如下： 风格资产 配置目标 配置区间下限 配置区间上限 价值类股票 50% 30% 70% 成长类股票 50% 30% 70% 本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产，在两类资产中运用不同的方法分别筛选具有投资价值的股票，同时保持两类资产的相对均衡配置，构建股票投资组合。 本基金的股票库包括一级库和二级库： 一级库的构建：一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围，入选条件主要是根据广发企业价值评估体系，通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级库。 二级库的构建：本基金根据市净率(P/B)将一级库中的股票分为价值类股票和成长类股票两类风格资产。在此基础上，针对各自不同的特征通过基本面研究，筛选出两类资产中具有投资价值的股票，构建二级库。二级库是基金经理小组进行股票投资的范围。 股票投资组合构建遵循价值类股票和成长类股票的相对均衡配置的原则。 3、股票投资策略 （1）价值股选股方法 1）低市盈率 基金管理人将对低P/E公司的低价因素进行合理分析，在低市盈率公司中找到基本面素质较好，股价暂时被低估的公司。这样有利于更好的控制投资风险、获取投资收益。 2）定性分析 公司处于低谷主要驱动因素是行业低迷还是公司个体因素； 如果主要驱动因素是行业因素，则首先重点考察公司所处行业的发展前景； 公司在行业中的地位，重点关注行业领先企业； 公司面临困难是否来源于主营业务，如果是，重点主营业务是否有本质改善和突破性发展的机会； 公司经营所面临的困难是否有改善的迹象，从历史上看，公司是否具备克服类似困难的条件和能力； 如公司面临的困难主要来源于治理结构，则重点关注公司治理结构的改善前景； 其他因公司而不同的重要因素； （2）成长股选股方法 投资成长类股票是分享中国证券市场成长的重要方法。基金管理人重点关注具有内涵式增长特点的企业。内涵式增长主要是来自企业的管理技能的可复制、技术积累和进步的程度、及公司抵抗风险持续生存的能力。 1）主营业务增长率、净资产收益率 一般说来，具备持续成长能力的公司具备两个重要特征：一是主营业务的持续成长。二是成长的动力主要来自于公司内部。 因此，本基金管理人主要应用两个定量指标在成长类股票中选择股票：主营业务增长率与净资产收益率。前者主要代表公司业务的持续成长能力，后者主要代表成长动力的内生性。 2）定性分析 行业是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒； 行业的竞争结构； 公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略； 公司研发投入的比重及有效性，新产品的推出速度和竞争力； 公司的分红政策、财务杠杆是否合理及其发展趋势； 管理层的发展战略是否合理有效； 其他因公司而不同的重要因素。 4、债券投资策略 在债券投资上，坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险。具体包括利率预测策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。 本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格控制，保持债券投资组合较小的久期，降低债券投资风险。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。根据有关规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制： （1）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。 （2）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。 （3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。 九、 业绩比较基准 80%*新华富时A600指数收益+20%*新华雷曼中国全债指数收益 十、 风险收益特征 较高风险，较高收益。 十一、基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2007年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2007年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）期末基金资产配置组合 市值（元） 占总资产的比重 股 票 13,171,164,934.72 77.21% 债 券 - - 权 证 183,263,164.95 1.07% 银行存款及结算备付金合计 3,268,137,566.67 19.16% 其他资产 435,985,897.09 2.56% 资产总值 17,058,551,563.43 100% （二）期末按行业分类的股票投资组合 行业 数量（股） 市值（元） 市值占净值比 A 农、林、牧、渔业 7,380,000 165,312,000.00 0.99% B 采掘业 26,279,736 1,471,134,012.85 8.48% C 制造业 147,369,333 5,946,447,471.05 35.75% C0 食品、饮料 3,160,000 281,140,500.00 1.69% C1 纺织、服装、皮毛 7,626,882 87,322,389.68 0.52% C2 木材、家具 - - 0.00% C3 造纸、印刷 5,531,096 209,569,652.68 1.26% C4 石油、化学、塑胶、塑料 19,474,987 856,269,670.82 5.15% C5 电子 2,476,614 65,086,749.34 0.39% C6 金属、非金属 78,929,897 2,771,959,118.03 16.67% C7 机械、设备、仪表 28,710,064 1,647,783,931.75 9.91% C8 医药、生物制品 1,437,793 26,958,618.75 0.16% C99 其他制造业 22,000 356,840.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 19,201,512 320,096,897.69 1.92% E 建筑业 1,500,000 43,845,000.00 0.26% F 交通运输、仓储业 16,280,815 468,378,292.77 2.82% G 信息技术业 2,145,312 91,466,026.34 0.55% H 批发和零售贸易 11,585,508 784,611,184.56 4.72% I 金融、保险业 45,344,349 2,487,234,110.77 14.95% J 房地产业 25,300,210 1,316,743,021.33 7.92% K 社会服务业 - - - L 传播与文化产业 500,000 16,345,000.00 0.10% M 综合类 1,411,852 59,551,917.36 0.36% 合计 304,298,627 13,171,164,934.72 79.19% （三）期末基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数 量（股） 市 值（元） 市值占净值比 600000 浦发银行 21,373,404 1,122,103,710.00 6.74% 600048 保利地产 9,280,933 692,171,983.14 4.16% 601166 兴业银行 12,119,587 683,787,098.54 4.11% 002024 苏宁电器 9,888,388 678,541,184.56 4.08% 600456 宝钛股份 6,913,416 560,539,769.28 3.37% 600685 广船国际 6,255,257 533,323,211.82 3.21% 601666 平煤天安 10,720,839 524,356,235.49 3.15% 000709 唐钢股份 15,494,481 406,265,291.82 2.44% 600331 宏达股份 4,835,634 387,817,846.80 2.33% 600383 金地集团 8,119,937 356,606,718.16 2.14% （四）报告期末本基金未持有债券。 （五）投资组合报告附注： 1、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10％。 2、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名股票的发行主体未受到公开谴责和处罚。 3、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 4、本基金本报告期其他资产的构成包括交易保证金2,888,139.76元,应收利息584,060.91元，应收申购款432,513,696.42元，合计为435,985,897.09元。 5、本基金本报告期未持有处于转换期的可转换债券。 6、本报告期本基金所持有被动投资及主动投资的权证数量与成本总额列示如下： 主动投资 权证代码 权证名称 权证数量（份） 成本总额（元） 030002 五粮YGC1 3,500,000 121,715,513.66 031005 国安GAC1 280,993 1,532,847.64 被动投资 权证代码 权证名称 权证数量（份） 成本总额（元） 031003 深发展SFC1 486,697 - 031004 深发展SFC2 243,349 - 7、本基金本报告期未持有资产支持证券。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2007年9月30日。 （一）净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 阶 段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2007.1.1-2007.9.30 157.67% 0.0218 135.90% 0.0191 21.77% 0.0027 2006.1.1-2006.12.31 144.08% 0.0141 97.54% 0.0112 46.54% 0.0029 2005.12.23-2005.12.31 -0.04% 0.0020 1.02% 0.0064 -1.06% 0.0044 基金合同生效至今 528.65% 0.01770 404.73% 0.0151 123.92% 0.0026 （二）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 注：（1）业绩比较基准：80%*新华富时A600指数收益+20%*新华雷曼中国全债指数收益 （2）本基金基金合同生效日为2005年12月23日，图示时间段为2005年12月23日至2007年9月30日。 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的基金信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下： 管理费的计算方法如下： H ＝ E ×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： H = E ×2.5‰÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 （三）本基金不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书[更新]（2007年第2号）》的内容进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在"第三部分 基金管理人"部分，对公司办公地址进行了更新，对公司股权结构的变化进行了更新，根据公司人员变动情况对公司董事会成员、监事会成员及基金经理等相关人员资料进行了更新。 2、在"第四部分 基金托管人"部分,根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况对托管人信息进行了相应更新。 3、在"第五部分 相关服务机构"部分,增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。 4、在"第九部分 基金的投资"部分,增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5、在"第十部分 基金的业绩"部分,对截至2007年9月30日的基金业绩表现情况予以披露。 6、在"第十二部分 基金资产估值"部分，根据相关规定对基金资产的估值方法、估值错误的处理等内容进行了修改，相关事宜均已公告。 7、在"第二十部分 托管协议的内容摘要"部分，对托管人基本信息进行了更新，并更新了基金资产估值方法和估值差错处理的内容。 8、根据最新公告对"第二十二部分 其他应披露的事项"进行了更新。 广发基金管理有限公司 二零零八年年二月二日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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