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天弘国证港股通50指数A(012989) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 3347499 | ||||||||
基金代码 | 012989 | ||||||||
公告日期 | 2023-07-05 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 天弘国证港股通50指数证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(更新) | ||||||||
信息全文 | 天弘国证港股通50指数证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要 (更新) 编制日期:2023年07月04日 送出日期:2023年07月05日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘国证港股通50指数 基金代码 012989 基金简称A 天弘国证港股通50指数A 基金代码A 012989 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 基金合同生效日 2022年03月30日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理1 胡超 开始担任本基金基金经理的日期 2022年03月30日 证券从业日期 2013年06月17日 基金经理2 LIU DONG(刘冬) 开始担任本基金基金经理的日期 2022年03月31日 证券从业日期 2003年09月01日 其他 《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 50 个工作日出现前述情形的,本基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 投资范围 本基金的标的指数为国证港股通50指数。 本基金以标的指数成份股、备选成份股(包括沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票及深港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票)为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股,含创业板及其他经中国证监会允许上市的股票及其他港股通标的股票)、存托凭证、银行存款、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的90%,投资于国证港股通50指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收益。由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、临时调入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。主要产品投资策略包括:大类资产配置、股票投资策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略、股指期货投资策略。 业绩比较基准 国证港股通50指数收益率(使用估值汇率折算)×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 注: 详见《天弘国证港股通50指数证券投资基金招募说明书》"基金的投资"章节。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 申购费 M<500万 1.00% 500万≤M 1000元/笔 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.30% 30天≤N 0.05% 注: 同一交易日投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费用 由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 其他费用 合同约定的其他费用,包括信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险:(1)投资港股通股票的风险:本基金投资于法律法规规定范围内的 香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投 资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券 市场投资所面临的特有风险,包括但不限于:1)汇率风险;2)香港市场风险;3)香港交易 市场制度或规则不同带来的风险;4)港股通制度限制或调整带来的风险:5)法律和政治风险; 6)会计制度风险;7)税务风险;(2)本基金是股票型指数基金,原则上采用完全复制法跟 踪本基金的标的指数,基金在多数情况下将维持较高的股票投资比例,在股票市场下跌的过程 中,可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险;(3)标的指数风险:即编制方法可能导 致标的指数的表现与总体市场表现的差异,此外因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数 调整较大,增加基金投资成本,并有可能因此而增加跟踪误差,影响投资收益;(4)标的指 数波动的风险:标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投 资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化, 产生风险;(5)跟踪偏离风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险:本基金力争控制本基金 的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超 过4%。但由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、临时调 入及调出成份股等)等原因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来 影响,或因某些特殊情况导致流动性不足,或其他原因无法有效复制和跟踪标的指数,进而有 可能导致跟踪偏离度、跟踪误差增大以及跟踪误差控制未达约定目标;(6)本基金的标的指 数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理 和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提 出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并 在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项 表决未通过的,基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等风险。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期 间,基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利 益优先原则维持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关 市场表现存在差异,影响投资收益;(7)成份股停牌的风险:标的指数成份股可能因各种原 因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能面临如下风险:1)基金可能因无法及时调整投资 组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大;2)在极端情况下,标的指数成份股可能大面积停牌, 基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回款项,由此基金管理人可能采取延 缓支付赎回款项或者暂停赎回的措施,投资者将面临无法按时获得赎回款项或者无法赎回全部 或部分基金份额的风险;(8)成份股退市的风险:标的指数成份股发生明显负面事件面临退 市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则, 综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响,据此制定成份股替代 策略,并对投资组合进行相应调整;(9)基金管理人有权决定本基金是否转型为基金管理人 同时管理的跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金(ETF)联接基金并相应修改《基金合 同》,如决定以ETF联接基金模式运作,则届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监 会备案并提前公告。故投资者还有可能面临基金自动转型的风险;(10)《基金合同》自动终 止的风险:连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万 元情形的,本基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人 大会。故投资者还将面临《基金合同》自动终止的风险。 2、其他风险:市场风险、信用风险、流动性风险、股指期货投资风险、资产支持证券投 资风险、基金参与融资与转融通证券出借业务的风险、参与存托凭证的风险、操作风险、管理 风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险、其它风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发 生变更的,基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞 后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话: 95046] ●《天弘国证港股通50指数证券投资基金基金合同》 《天弘国证港股通50指数证券投资基金托管协议》 《天弘国证港股通50指数证券投资基金招募说明书》 ● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 |
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基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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