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| 永赢慧盈一年持有债券发起(FOF)A(013668) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3451649 | ||||||||
| 基金代码 | 013668 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-08-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 永赢慧盈一年持有期债券型发起式基金中基金（FOF）（A份额）基金产品资料概要更新(2023年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 永赢慧盈一年持有期债券型发起式基金中基金（FOF）（A份额）基金产品资料 概要更新(2023年第2号) 编制日期：2023-08-24 送出日期：2023-08-25 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 永赢慧盈一 基金简称 年持有债券基金代码 013668 发起（FOF） 永赢慧盈一 下属基金简称 年持有债券下属基金代码 013668 发起（FOF）A 永赢基金管招商银行股份 基金管理人 基金托管人 理有限公司 有限公司 基金合同生效日 2021-12-22 基金类型 基金中基金 交易币种 人民币 每个开放日开 放申购，本基金 对每份基金份 额设置一年的 最短持有期。在 基金份额的最 短持有期到期 日之前（含最短 持有期到期日 运作方式 其他开放式 开放频率 当日），投资者 不能提出赎回 或转换转出申 请，自每份基金 份额的最短持 有期到期日的 下一工作日（含 该日）起投资者 可以申请赎回 或转换转出。 基金经理 田沁琰 开始担任本基金基金经理的2021-12-22 日期 证券从业日期 2012-08-01 其他 基金合同生效之日起三年后的对应自然日，若基金资产净 值低于2亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算 并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若 届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被 取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规 在严格控制组合风险的前提下，力争实现超越业绩比较基 投资目标 准的投资回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括中 国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（含ETF、 LOF、QDII、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公 募REITs”）和香港互认基金）、国内依法公开发行上市交易的 股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股 票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许 买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券（包括但不限于国债、政府支持机 构债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、 中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、 债券回购、银行存款、同业存单、现金，以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。 本基金不投资于股指期货、国债期货及股票期权等衍生类 投资范围 金融工具。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券型证券投资基 金（含债券指数基金）的比例不低于本基金资产的80%；投资 于股票（含存托凭证）、股票型基金、混合型基金等权益类资 产投资合计占基金资产的比例为基金资产的0-20%，本基金投 资的属于权益类资产的混合型基金是满足如下条件之一的基 金：①基金合同中载明的股票资产占基金资产的比例下限大 于等于60%的混合型基金，②最近四个季度定期报告披露的股 票资产占基金资产比例均不低于60%的混合型基金。本基金投 资于货币市场基金的比例不得超过基金资产的15%。本基金投 资于港股通标的股票的比例不超过股票资产50%；本基金持有 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例 遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金将综合运用大类资产配置策略、基金投资策略、股 票投资策略、港股通标的股票投资策略、固定收益投资策略、 主要投资策略 可转换债券投资策略、可交换债券配置策略和资产支持证券 投资策略。 中证800指数收益率×10%+中债综合全价（总值）指数收 业绩比较基准 益率×85%+银行活期存款利率（税后）×5% 本基金为债券型基金中基金（FOF），理论上其预期风险与 预期收益水平低于股票型基金、股票型基金中基金（FOF）、混 合型基金、混合型基金中基金（FOF），高于货币市场基金和货 风险收益特征 币型基金中基金（FOF）。 本基金还可投资港股通投资标的股票，还需承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带 来的特有风险。 注：详见本基金招募说明书（更新）第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同 期业绩比较基准的比较图 注：1、数据截止日期：2022-12-31，基金的过往业绩不代表未来表现。 2、图中列示的2021年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期12 月22日（基金合同生效日）起至12月31日止计算。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M）/持收费方式/费 费用类型 备注 有期限（Y） 率 M＜100万元 0.6% 100万元≤M＜300万元 0.4% 认购费 300万元≤M＜500万元 0.2% 500万元≤M 按笔收取，100 元/笔 M＜100万元 0.8% 100万元≤M＜300万元 0.6% 申购费（前收费） 300万元≤M＜500万元 0.4% 500万元≤M 按笔收取，100 元/笔 赎回费：基金份额持有人持有基金份额的期限最短为一年，本基金不收取赎回费 用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.6% 托管费 0.15% 销售服务费 - 其他费用 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、会计师 费、审计费、律师费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有 人大会费用，基金的证券交易费用、基金投资其他基金 产生的相关费用，基金的银行汇划费用，账户开户费用、 账户维护费用，因投资港股通标的股票而产生的各项合 理费用，按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 本基金投资于本基金管理人所管理的其他基金的部分不收取管理费。本基金投资 于本基金托管人所托管的其他基金的部分不收取托管费。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 本基金的风险主要包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操 作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险。 本基金特有的风险： 本基金为债券型基金中基金，主要投资于经中国证监会依法核准或注册的公 开募集证券投资基金的基金份额，基金净值会因为持有基金份额净值的变动而产 生波动，持有基金的相关风险会直接或间接成为本基金的风险，本基金具有如下 特有风险： 1、持有基金的风险 本基金所持有的基金可能面临的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风 险、操作和技术风险、合规性风险以及其他风险等将直接或间接成为本基金的风 险。 本基金的投资范围包括QDII基金、香港互认基金，因此将面临海外市场风 险、汇率风险、政治管制风险。 本基金可投资于公募REITs，可能面临以下风险，包括但不限于： （1）基金价格波动风险。 公募REITs大部分资产投资于基础设施项目，具有权益属性，受经济环境、 运营管理等因素影响，基础设施项目市场价值及现金流情况可能发生变化，可能 引起公募REITs价格波动，甚至存在基础设施项目遭遇极端事件（如地震、台风 等）发生较大损失而影响基金价格的风险。 （2）基础设施项目运营风险。 公募REITs投资集中度高，收益率很大程度依赖基础设施项目运营情况，基 础设施项目可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致实际现金流大幅低 于测算现金流，存在基金收益率不佳的风险，基础设施项目运营过程中租金、收 费等收入的波动也将影响基金收益分配水平的稳定。此外，公募REITs可直接或 间接对外借款，存在基础设施项目经营不达预期，基金无法偿还借款的风险。 （3）流动性风险。 公募REITs采取封闭式运作，不开通申购赎回，只能在二级市场交易，由此 可能面临交易量不足所引起的流动性风险。 （4）基金份额交易价格折溢价风险。 公募REITs基金合同生效后，将根据相关法律法规申请在交易所上市，在每 个交易日的交易时间将根据相关交易规则确定交易价格，该交易价格可能受诸多 因素影响；此外，公募REITs还将按照相关业务规则、基金合同约定进行估值并 披露基金份额净值等信息。由于基金份额交易价格与基金份额净值形成机制以及 影响因素不同，存在基金份额交易价格相对于基金份额净值折溢价的风险。 （5）暂停上市或终止上市风险。 公募REITs在上市期间可能因违反法律法规或交易所规则等原因导致停牌， 在停牌期间无法交易基金份额。公募REITs运作过程中可能因触发法律法规或交 易所规定的终止上市情形而终止上市，导致投资者无法在二级市场交易。 （6）税收等政策调整风险。 公募REITs运作过程中可能涉及基金持有人、公募基金、资产支持证券、项 目公司等多层面税负，如果国家税收等政策发生调整，可能影响投资运作与基金 收益。 （7）资产支持专项计划等特殊目的载体提前终止的风险 因发生资产支持专项计划等特殊目的载体法律文件约定的提前终止事项，专 项计划等特殊目的载体提前终止，则可能导致公募REITs无法获得预期收益，甚 至导致公募REITs提前终止的风险。 （8）公募REITs相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务 规则，可能根据市场情况进行修改，或者制定新的法律法规和业务规则，投资者 应当及时予以关注和了解。 2、持有基金收取相关费用降低本基金收益的风险 本基金为基金中基金，基金资产主要投资于其他公开募集证券投资基金的基 金份额，除了持有的本基金管理人管理的其他基金部分不收取管理费，持有本基 金托管人托管的其他基金部分不收取托管费，申购本基金管理人管理的其他基金 不收取申购费、赎回费（不包括按照基金合同应归入基金资产的部分）、销售服 务费等，基金中基金承担的相关基金费用可能比普通的开放式基金高。 3、赎回资金到账时间较晚的风险 本基金的赎回资金到账时间在一定程度上取决于卖出或赎回持有基金所得 款项的到账时间，赎回资金到账时间较长，受此影响本基金的赎回资金到账时间 可能会较晚。 4、流动性风险 （1）在基金建仓时，可能由于所投资基金的流动性不足等原因而无法按预期 进行建仓，从而对基金运作产生不利影响。 （2）在所投资基金暂停交易或者暂停申购、赎回的情况下，基金管理人可能 无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。 （3）本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理现金头寸时， 有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。 （4）本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期。在基金份额的最短持有 期到期日之前（不含最短持有期到期日当日），投资者不能提出赎回或转换转出 申请，期满后（含最短持有期到期日当日）投资者可以申请赎回或转换转出。因 此，基金份额持有人将面临在一年持有期到期前不能赎回或转换转出基金份额的 风险。 5、持有基金管理人或基金管理人关联方管理基金的风险 本基金可投资于基金管理人或基金管理人关联方管理的其他基金，基金管理 人或基金管理人关联方管理的其他基金的相关风险将直接或间接成为本基金的 风险。 6、可上市交易基金的二级市场投资风险 本基金可通过二级市场进行ETF、LOF、封闭式基金的买卖交易，由此可能面 临交易量不足所引起的流动性风险、交易价格与基金份额净值之间的折溢价风险 以及被投资基金暂停交易或退市的风险等。 7、投资于流通受限证券的风险 本基金投资范围包括流通受限证券，由于流通受限证券具有锁定期，存在潜 在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性所限，本基金无 法卖出所持有的流通受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 8、投资于资产支持证券的风险 本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工 具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本 身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、 法律风险等。 9、港股通标的股票的投资风险 （1）本基金可通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市 场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而 且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地 市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在“内地与香港股 票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊 风险： 1）港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股估价可能表 现出比A股更为剧烈的股价波动； 2）只有内地、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的 交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易， 港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港联 合交易所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出 现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易服务公司将可能 暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股 通交易的风险； 4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情 况，所取得的港股通股票以外的香港联合交易所上市证券，可以通过港股通卖出， 但不得买入，内地证券交易服务公司另有规定的除外；因港股通股票发行人供股、 股票权益分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利凭证 在香港联合交易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得买入，其行权等事宜按 照中国证监会、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）的相 关规定处理；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非香 港联合交易所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司（以下简称“香港结算”）提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集 期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有 作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。以上所述因 素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 （3）汇率风险 本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国结算进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算 汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。 （4）港股交易失败风险 港股通业务期间存在每日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额 度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联合交易所持续交易 时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的 风险。 （5）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港 股。 10、存托凭证投资风险 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 11、若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停 赎回的措施以应对巨额赎回，因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在 不能及时赎回份额的风险。 12、发起式基金的相关风险 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认购 本基金的金额不低于1000万元，认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起 不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将 根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。另外，在基金合同生效之日起满三年后的对应日，如果本基金的基金资 产净值低于2亿元，基金合同将自动终止，且无需召开基金份额持有人大会审 议，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交 仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲 裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用和律师费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新， 其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的 实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时 关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[本公司网站：www.maxwealthfund.com][客服 电话：400-805-8888] ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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