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| 长信内需成长混合A(519979) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3580210 | ||||||||
| 基金代码 | 519979 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长信内需成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 10月 25日 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 2页 共 14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定，于 2023年 10月 23日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 7月 1日起至 2023年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 长信内需成长混合 基金主代码 519979 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 10月 20日 报告期末基金份额总额 559,583,959.18份 投资目标 本基金主要投资于受益于内需增长且具有较好成长潜力 的上市公司，力争在有效控制投资组合风险的前提下实 现基金资产的长期增值。 投资策略 本基金将充分依托基金管理人的投研团队及规范的投研 流程，采用科学有效的分析方法和积极主动的投资策略， 重点投资于内需增长背景下具备较好成长潜力的上市公 司，在严格控制风险的前提下，力求实现基金资产的长 期稳定增值。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*60%+中债综合指数收益率*20%+恒 生指数收益率（使用估值汇率折算）*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币 市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金可投 资香港联合交易所上市的股票，将面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带 来的特有风险。 基金管理人 长信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 长信内需成长混合 A 长信内需成长混合 C 长信内需成长混合 E 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 3页 共 14页 下属分级基金的场内简称 CXNXA - - 下属分级基金的交易代码 519979 015768 006397 报告期末下属分级基金的份额总额 557,387,334.39份 1,348.83份 2,195,275.96份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 7月 1日-2023年 9月 30日） 长信内需成长混合 A 长信内需成长混合 C 长信内需成长混合 E 1.本期已实现收益 3,383,149.00 3.68 11,953.80 2.本期利润 10,166,905.78 32.82 41,949.20 3.加权平均基金份额本期利润 0.0186 0.0075 0.0191 4.期末基金资产净值 1,016,020,381.13 2,436.11 3,696,633.42 5.期末基金份额净值 1.8228 1.8061 1.6839 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列 数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长信内需成长混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.19% 0.91% -3.58% 0.76% 4.77% 0.15% 过去六个月 -3.36% 1.00% -6.79% 0.73% 3.43% 0.27% 过去一年 -2.74% 1.01% -0.29% 0.86% -2.45% 0.15% 过去三年 -10.58% 1.57% -14.26% 0.92% 3.68% 0.65% 过去五年 88.50% 1.57% 10.79% 1.01% 77.71% 0.56% 自基金合同 生效起至今 334.40% 1.71% 52.56% 1.11% 281.84% 0.60% 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 4页 共 14页 长信内需成长混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.39% 0.92% -3.58% 0.76% 4.97% 0.16% 过去六个月 -3.59% 1.01% -6.79% 0.73% 3.20% 0.28% 过去一年 -3.35% 1.02% -0.29% 0.86% -3.06% 0.16% 自份额增加 日起至今 1.83% 1.12% -4.16% 0.84% 5.99% 0.28% 长信内需成长混合 E 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.19% 0.91% -3.58% 0.76% 4.77% 0.15% 过去六个月 -3.36% 1.00% -6.79% 0.73% 3.43% 0.27% 过去一年 -2.73% 1.01% -0.29% 0.86% -2.44% 0.15% 过去三年 -10.70% 1.57% -14.26% 0.92% 3.56% 0.65% 过去五年 90.21% 1.57% 10.79% 1.01% 79.42% 0.56% 自份额增加 日起至今 92.52% 1.56% 15.63% 1.01% 76.89% 0.55% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 5页 共 14页 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 6页 共 14页 注：1、基金管理人自 2018年 9月 7日起对长信内需成长混合型证券投资基金进行份额分类，原 有基金份额为 A类份额，增设 E类份额，基金管理人自 2022年 5月 25日起增设长信内需成长混 合型证券投资基金 C类份额。 2、长信内需成长混合 A图示日期为 2011年 10月 20日至 2023年 9月 30日，长信内需成长 混合 E图示日期为 2018年 9 月 7 日（份额增加日）至 2023年 9 月 30日，长信内需成长混合 C 图示日期为 2022年 5月 25日（份额增加日）至 2023年 9月 30日。 3、按基金合同规定，本基金自合同生效日起 6个月内为建仓期；建仓期结束时，本基金各项 投资比例符合基金合同中的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 许望伟 长信银利 精选混合 型证券投 资基金和 长信内需 成长混合 型证券投 资基金的 基金经理 2022年 2月 25 日 - 13年 复旦大学经济学硕士毕业，具有基金从业 资格，中国国籍。曾任职于国泰君安证券 股份有限公司、上海红象投资管理有限公 司、上海弘象投资管理中心（有限合伙） 及深圳市弈方资本投资管理有限公司。在 2011年 9月至 2013年 3月在长信基金管 理有限责任公司担任研究员。2019年 1 月加入长信基金管理有限责任公司，历任 专户投资部投资经理，现任长信银利精选 混合型证券投资基金和长信内需成长混 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 7页 共 14页 合型证券投资基金的基金经理。 注：1、首任基金经理任职日期以本基金成立之日为准；新增或变更基金经理的日期根据对外披露 的公告日期填写； 2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律 法规、基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持有人利 益的行为。 本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基 金份额持有人谋求最大利益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司已实行公平交易制度，并建立公平交易制度体系，已建立投资决策体系， 加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同 时，公司已通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监 督。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，除完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合外，其余各投资组合未发生参 与交易所公开竞价同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形，未 发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，中国经济稳中向好，同时我们看到政策无论在支持民营经济、优化房地产市场， 还是在活跃资本市场和化解债务风险等方面都体现出了较强的呵护意图，我们相信市场信心回升 只是时间问题。因此本产品在维持全市场均衡和控制组合的整体波动性的前提下，继续看好银行 的估值修复，逐步加仓了部分顺周期的中下游品种，也加仓了部分港股的红利类资产和有稀缺性 的成长资产。三季度我们看多油价，也在组合配置中予以体现。 4.5 报告期内基金的业绩表现 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 8页 共 14页 截至 2023年 9 月 30 日，长信内需成长混合 A 基金份额净值为 1.8228元，份额累计净值为 3.1248元，本报告期内长信内需成长混合 A净值增长率为 1.19%；长信内需成长混合 C基金份额 净值为 1.8061 元，份额累计净值为 2.2561 元，本报告期内长信内需成长混合 C 净值增长率为 1.39%；长信内需成长混合 E基金份额净值为 1.6839元，份额累计净值为 2.4039元，本报告期内 长信内需成长混合 E净值增长率为 1.19%，同期业绩比较基准收益率为-3.58%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 956,666,388.94 93.32 其中：股票 956,666,388.94 93.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 56,167,131.51 5.48 其中：债券 56,167,131.51 5.48 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,956,570.97 0.87 8 其他资产 3,302,753.34 0.32 9 合计 1,025,092,844.76 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 367,598,540.44元，占资产净 值比例为 36.05%。本基金本报告期末未参与转融通证券出借业务。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 25,669,000.00 2.52 B 采矿业 64,058,600.00 6.28 C 制造业 123,511,201.55 12.11 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 21,900,000.00 2.15 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 9页 共 14页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,728.40 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 44,064,800.00 4.32 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,350,191.34 1.51 J 金融业 243,697,900.00 23.90 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 16,955,200.00 1.66 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 25,227.21 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 17,640,000.00 1.73 R 文化、体育和娱乐业 16,176,000.00 1.59 S 综合 - - 合计 589,067,848.50 57.77 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 原材料 44,090,286.24 4.32 非日常生活消费品 - - 日常消费品 19,853,842.68 1.95 能源 97,500,022.76 9.56 金融 95,239,074.21 9.34 医疗保健 - - 工业 27,492,194.80 2.70 信息技术 - - 通信服务 57,296,817.20 5.62 公用事业 26,126,302.55 2.56 房地产 - - 合计 367,598,540.44 36.05 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 00883 中国海洋石油 3,900,000 49,315,271.46 4.84 1 600938 中国海油 2,240,000 47,353,600.00 4.64 2 01138 中远海能 3,500,000 27,492,194.80 2.70 2 600026 中远海能 1,990,000 26,904,800.00 2.64 3 00857 中国石油股份 8,900,000 48,184,751.30 4.73 4 601328 交通银行 8,290,000 47,750,400.00 4.68 5 601398 工商银行 9,990,000 46,753,200.00 4.58 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 10页 共 14页 6 01818 招金矿业 4,400,000 44,090,286.24 4.32 7 00941 中国移动 700,000 42,201,803.70 4.14 8 601939 建设银行 5,990,000 37,737,000.00 3.70 9 601658 邮储银行 7,390,000 36,728,300.00 3.60 10 601128 常熟银行 4,990,000 36,526,800.00 3.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 15,206,441.10 1.49 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,960,690.41 4.02 其中：政策性金融债 40,960,690.41 4.02 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 56,167,131.51 5.51 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 210202 21国开 02 400,000 40,960,690.41 4.02 2 019694 23国债 01 150,000 15,206,441.10 1.49 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 11页 共 14页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券中，发行主体中国建设银行股份有限公司于 2022 年 9 月 30日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书（银保监罚决字〔2022〕51号），根据《中 华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，经查，建设银 行理财业务存在以下违法违规行为：老产品规模在部分时点出现反弹。综上，中国银行保险监督 管理委员会决定对建设银行处以罚款 200万元。 报告期内本基金投资的前十名证券中，发行主体中国建设银行股份有限公司于 2023 年 2 月 16 日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监罚决字〔2023〕10号），根 据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》 第三十四条、第三十五条、第四十条、第五十条、第六十二条、第七十三条、第七十四条和相关 审慎经营规则，经查，中国建设银行存在以下行为：一、公司治理和内部控制制度与监管规定不 符；二、监管发现问题屡查屡犯或未充分整改；三、向检查组提供企业出具的虚假证明材料；四、 未按规定及时报送案件信息；五、违规发放房地产贷款；六、贷款审查严重不尽职，违规办理虚 假按揭贷款；七、违规发放固定资产贷款；八、违规为地方政府融资平台提供融资，后期以流动 资金贷款承接前期融资；九、信用卡资金违规流入证券公司；十、违反产业政策为“两高一剩” 企业提供融资；十一、小微企业统计数据与事实不符，企业划型不准确，将大中型企业纳入小微 企业统计；十二、小微快贷业务违反审慎经营规则；十三、违规收取民营企业、小微企业费用； 十四、违规借贷搭售理财产品；十五、精准扶贫小额贷款资金违规归集使用；十六、向关系人发 放信用贷款；十七、违规发放贷款掩盖风险；十八、违规变相突破单一法人客户授信额度限制； 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 12页 共 14页 十九、搭桥贷款业务不合规；二十、流动资金贷款管理违反审慎经营规则；二十一、固定资产贷 款管理违反审慎经营规则；二十二、并购贷款管理违反审慎经营规则；二十三、个人贷款管理严 重违反审慎经营规则；二十四、理财业务风险隔离不符合监管规定；二十五、理财业务投资运作 不合规；二十六、违规通过理财业务实现不良资产虚假出表；二十七、违规虚增资本；二十八、 面向一般个人客户销售的理财产品资金流向不符合规定，违规投资权益类资产；二十九、理财产 品信息登记不及时，部分产品未登记底层资产；三十、理财业务统计数据与事实不符；三十一、 理财资金投资非标准化债权资产的余额超过监管比例要求；三十二、同业投资业务管理违反审慎 经营规则；三十三、债券投资业务未准确计量风险，个别债券风险加权资产计提比例低于监管要 求；三十四、串用银行承兑汇票保证金掩盖信用风险；三十五、贴现资金违规回流出票人；三十 六、违规向委托贷款借款人收取手续费；三十七、对信用卡业务异常交易行为监控不力导致频繁 套现；三十八、银行集团并表统一授信管理流于形式。综上，中国银行保险监督管理委员会对中 国建设银行没收违法所得并处罚款合计 19891.5626 万元，其中总行 7341.5626 万元，分支机构 12550万元。 对如上证券投资决策程序的说明：公司研究部门按照内部研究工作规范对该证券进行分析后 将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金经理根据具体市场情况独立作出投资决 策。该事件发生后，本基金管理人对该证券的发行主体进行了进一步了解与分析，认为此事件未 对该证券投资价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程符合制度规 定的投资权限范围与投资决策程序。 报告期内本基金投资的前十名证券中其余的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 474,163.91 2 应收证券清算款 107,236.49 3 应收股利 2,695,904.53 4 应收利息 - 5 应收申购款 25,448.41 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,302,753.34 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 13页 共 14页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 长信内需成长混合 A 长信内需成长 混合 C 长信内需成长混 合 E 报告期期初基金份额总额 474,785,436.98 193,889.71 2,216,835.30 报告期期间基金总申购份额 105,608,943.05 32.89 50,037.36 减:报告期期间基金总赎回份额 23,007,045.64 192,573.77 71,596.70 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - - 报告期期末基金份额总额 557,387,334.39 1,348.83 2,195,275.96 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 长信内需成长混合 A 长信内需成长混合 C 长信内需成长混合 E 报告期期初管理人持有的本基 金份额 4,519,992.25 - - 报告期期间买入/申购总份额 - - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - - 报告期期末管理人持有的本基 金份额 4,519,992.25 - - 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 0.81 - - 注：基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金招募说明书中公布的费率执行。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 长信内需成长混合 2023年第 3季度报告 第 14页 共 14页 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未发生影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立基金的文件； 2、《长信内需成长混合型证券投资基金基金合同》 3、《长信内需成长混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《长信内需成长混合型证券投资基金托管协议》； 5、报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿； 6、长信基金管理有限责任公司营业执照、公司章程及相关资格批复文件。 9.2 存放地点 基金管理人的办公场所。 9.3 查阅方式 长信基金管理有限责任公司网站：https://www.cxfund.com.cn。 长信基金管理有限责任公司 2023年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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