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| 国投瑞银瑞源混合C(015572) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3897811 | ||||||||
| 基金代码 | 015572 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-27 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金（国投瑞银瑞源混合C）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金（国投瑞 银瑞源混合C）基金产品资料概要更新 编制日期：2024年6月26日 送出日期：2024年6月27日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称国投瑞银瑞源混合基金代码121010 下属基金简称国投瑞银瑞源混合C下属基金代码015572 国投瑞银基金管理有限中国民生银行股份有限 基金管理人基金托管人 公司公司 基金合同生效日2018-01-23 基金类型混合型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金 2020-07-10 基金经理的日期 基金经理綦缚鹏 证券从业日期2003-05-01 《基金合同》生效后的存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有 人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应 当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管 其他 理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表 决。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 注：1、国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金由国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基 金（合同生效日期为2011年12月20日）自2018年1月23日起转型而来。 2、国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金自2022年4月20日起增设C类基金份额。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 在追求有效控制风险和保持资金流动性的基础上，根据宏观经济周期 和市场环境的变化，依据股票市场和债券市场之间的相对风险收益预 投资目标 期，自上而下灵活配置资产，积极把握行业发展趋势和风格轮换中蕴 含的投资机会，力求实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的债券（国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、 投资范围短期融资券）、股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上 市的股票、存托凭证）、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、 股指期货、货币市场工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的股票（含存托凭证）、权证、股指期货等权益类资产占基金 资产的比例为30-80%，国债、金融债、央行票据、企业债等固定收益 类资产占基金资产的比例为20-70%，权证投资占基金资产净值的比例 为0-3%。持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 1、资产配置策略：本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持 系统，根据股票和债券等固定收益类资产的市场趋势和预期收益风险 的比较判别，对其配置比例进行灵活动态调整，以期在投资中达到风 险和收益的优化平衡。 2、股票投资策略：本基金的股票投资策略主要采用“自下而上”选股 策略，辅以“自上而下”的行业分析进行组合优化。（1)“自下而上” 的个股选择；（2)“自上而下”的行业优化；（3)存托凭证投资策略。 主要投资策略3、债券组合构建：本基金借鉴UBSAM固定收益组合的管理方法，采 取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风 险。 4、权证投资管理：权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于 基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。 5、股指期货投资管理：本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为 目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 业绩比较基准沪深300指数收益率×55%＋中债综合指数收益率×45% 本基金为灵活配置的混合型基金，风险与预期收益高于货币型基金和 债券型基金，低于股票型基金。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金 风险收益特征管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改 变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化， 本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金 管理人和销售机构提供的评级结果为准。 注：详见《国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2024-03-31 0.07%其他资产 10.97%银行存款和结 算备付金合计 21.01%固定收益投资 67.96%权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期：2023-12-31 0.00%-1.00%-2.00%-3.00%-4.00%-5.00%-6.00% 2022 2023 净值增长率 -1.13% -3.52% 业绩基准收益率 -3.15% -5.36% 注：基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型收费方式/费率备注 /持有期限（N） 申购费（前收费）M＞0元0.00% 赎回费N＜7日1.50% 7日≤N＜30日0.50% N≥30日0.00% 注：1、赎回费用由赎回相应类别基金份额的基金份额持有人承担，对持有期少于30日（不 含）的C类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 2、本基金C类基金份额申购份额的计算方式为：申购份额=申购金额÷申购当日C类基金份 额净值。 3、本基金C类基金份额赎回金额的计算公式为：赎回总金额=赎回份额×赎回当日C类基金 份额净值；赎回费用=赎回总金额×赎回费率；净赎回金额=赎回总金额-赎回费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收费方 管理费1.20%基金管理人、销售机构 托管费0.20%基金托管人 销售服务费0.40%销售机构 审计费用90,000.00会计师事务所 信息披露费120,000.00规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律 师费、基金份额持有人大会费用、基 金的证券交易费用、基金的银行汇划 费用、基金相关账户的开户及维护费 其他费用用等费用，以及按照国家有关规定和相关服务机构 《基金合同》约定，可以在基金财产 中列支的其他费用。费用类别详见本 基金《基金合同》及《招募说明书》 或其更新。 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、本基金运作相关费用为年金额的，为基金整体承担费用，且年金额为预估值，最终实际 金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 1.82% 注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基 金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真 阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、股指期货等金融衍生品投资风险 金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面临损失风险。 股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 2、存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基金 还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机 制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等 方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排 可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格 差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外 上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律 制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 3、启用侧袋机制的风险 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有 不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此 面临损失。 4、投资组合的风险 本基金的证券投资组合所面临的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。 5、开放式基金共有的风险：如合规性风险、管理风险、操作风险、其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 对于因《基金合同》的订立、内容、履行和解释或与《基金合同》有关的争议，《基金 合同》当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何 一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届 时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约 束力，仲裁费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见国投瑞银基金管理有限公司官方网站［www.ubssdic.com］［客服电话： 400-880-6868、0755-83160000］ 《国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 《国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 《国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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