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| 国泰金龙债券C(020012) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 39033 | ||||||||
| 基金代码 | 020012 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-08-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2007年第一号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会2003年10月17日发布的证监基金字【2003】114号文批准公开发行。本系列基金的基金合同于2003年12月5日正式生效。 国泰基金管理有限公司(“本系列基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本系列基金募集的核准,并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本系列基金没有风险。 本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算，分帐管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。请投资者注意本系列基金产品特性。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本系列基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本系列基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截止日为2007年6月30日。财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998年3月5日 注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A 办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 股权结构： 股东名称 股权比例 上海国有资产经营有限公司 24% 国泰君安证券股份有限公司 24% 万联证券有限责任公司 20% 上海爱建信托投资有限责任公司 20% 中国电力财务有限公司 10% 上海仪电控股（集团）公司 2% 信息披露负责人：丁昌海 联系电话：（021）23060282 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士，15年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理公司总经理，1999年10月起任董事长。 李春平，董事，硕士、EMBA，14年证券从业经历。1993年起历任国泰证券公司行政管理部经理、延平路证券营业部总经理，1999年任国泰君安证券股份有限公司总裁助理，1999年10月起任国泰基金管理公司总经理，2007年5月起因工作调动，不再担任公司总经理。 袁平，董事，硕士。1989年起先后在中国银行上海分行、上海国资财务有限公司、万宝集团、上海波尔强国际贸易有限公司、富景国际贸易上海有限公司、上海国有资产经营有限公司工作，2002年1月起至今担任上海国有资产经营有限公司资产经营部总经理。 何伟，董事，硕士，14年证券从业经历。1993年至1999年担任君安证券有限公司总裁助理、总裁办主任、资产管理公司常务副总经理、北京总部总经理、北京、上海、黑龙江营业部总经理、投资二部经理等职。1999年起担任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兼企业融资总部总监、收购兼并总部总经理、深圳分公司总经理等职。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 王耀南，董事，大专，14年证券从业经历。1993年-1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司，先后任办公室主任、工会主席、行政总监等职。 张和之，董事，硕士。曾任北京半导体器件二厂财务科会计主管、审计科干部，水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国电中兴实业发展总公司总会计师，现任中国电力财务有限公司副总经理。 张明芝，董事，本科。1994年起在上海商业网点股份公司从事投资计划和资产管理工作，1998年历任上海爱建信托投资公司投资基金部副经理、资产信托总部总经理。 龚浩成，独立董事，硕士。长期从事金融证券研究和管理，1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，1984年起历任人行上海分行副行长、行长，上海外管局副局长、局长，1992年起任上证所常务理事，1995年起任上海证券期货学院院长。 曹尔阶，独立董事，本科。长期从事金融证券研究和管理，中国国际金融有限公司高级顾问，中国财科所教授，清华大学、中央财大、中国金融学院兼职教授，曾任中国投资咨询公司总经理。 吴鹏，独立董事，博士。著名律师，执业范围包括金融证券，北京中伦金通律师事务所合伙人、主任，北京大学客座教授，曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。 2、监事会成员： 黄明达，监事，博士。曾任华东师范大学城市与区域发展研究中心讲师，深圳龙藩实业股份有限公司研究发展部副总经理，上海国有资产经营有限公司资金管理部副总经理，现任上海国有资产经营有限公司资金管理部总经理。 李芝樑，监事，硕士。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理，现任中国电力财务有限公司债券基金部经理。 黄永明，监事，硕士，12年证券从业经历。1995年起任国泰证券公司行政管理部经理，1998年起历任国泰基金管理有限公司综合部、监察部、战略管理部副总监。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，从业简历、学历及兼职情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，法学硕士，14年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。 陈坚，副总经理，MBA，证券从业年限13年。1994年起历任国泰证券公司研发部副总经理、总经理，1998年起任国泰基金管理有限公司副总经理。 陈甦，副总经理，金融学博士后，9年证券从业经历。曾在中国人保信托投资公司投资研究中心任研究员、中国人寿保险公司资金运用中心组合管理处副处长。2003年3月起在国泰基金管理有限公司任职，历任投资总监、副总经理职务。 丁昌海，督察长，硕士，13年证券从业经历。1994年起历任国泰证券公司证券发行部副经理，证券投资二部和基金管理部经理，1998年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监，稽核监察部总监，现任公司督察长。 4、本基金的基金经理： （1）现任基金经理 金龙债券基金 林勇，男，工商管理硕士，10年证券从业经历。曾任职招商银行总行资金交易中心人民币投资主管、首席交易员，嘉实基金管理有限公司基金经理，2004年5月至2005年5月任嘉实债券基金的基金经理，2005年3月至2005年5月兼任嘉实货币基金的基金经理。2005年5月加盟国泰基金管理有限公司，2005年6月至2007年2月任国泰货币市场基金的基金经理，2006年11月起任国泰金龙债券基金的基金经理。 金龙行业基金 黄焱，男，国际金融学硕士，10年证券期货从业经历。曾任职于中期国际期货公司、大鹏证券上海研究所、平安集团投资管理中心。2003年1月加盟国泰基金管理有限公司，曾任基金金泰基金经理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金经理，2006年7月起担任金龙行业精选基金经理，2007年4月起兼任基金金鑫的基金经理。 （2）历任基金经理情况 金龙债券基金 2003年10月至2004年10月，由顾伟勇担任基金经理；2004年11月至2006年10月由何旻担任基金经理；2006年11月至现在由林勇担任基金经理。 金龙行业基金 2003年10月至2006年6月，由崔海峰担任基金经理；2006年7月起由黄焱担任基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金管理人设有投资决策委员会，由公司总经理、分管投资副总经理、研究开发部、固定收益部、基金管理部负责人等人员组成，督察长列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合同以及公司研究部门和基金小组提供的研究报告和投资计划，确定基金资产投资策略，审批基金投资计划。 投资决策委员会成员组成如下： 陈甦（副总经理兼投资总监）、周传根（研究开发部总监）、何江旭（基金管理部总监）、崔海峰（基金管理部副总监兼首席基金经理）、高红兵（固定收益部总监）。 上述成员之间均不存在近家属关系。 二、基金托管人 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 成立时间： 1992年10月19日 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 43.5488亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人： 张轶美 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到2006年12月31日，全行总资产规模已达6893.44亿元人民币，各项存款余额5964.88亿元人民币，各项贷款余额4608.93亿元人民币。2006年全年，实现净利润33.53亿元人民币，每股收益达0.77元。 上海浦东发展银行总行设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，在深圳设立托管分部，现有员工23人。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国泰基金管理有限公司上海理财中心 办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼 法定代表人：陈勇胜 传真：（021）23060366 客户服务电话：4008-888-688，（021）33134688 联系人：孙艳丽、陆未定 网址：www.gtfund.com （2）国泰基金管理有限公司北京理财中心 办公地址：北京市海淀区中关村南大街1号友谊宾馆贵宾楼一层 法定代表人：陈勇胜 电话：（010）68498552、（010）68498575 传真：（010）68498182 联系人：隋素梅 （3）国泰基金管理有限公司电子交易平台 国泰电子交易网站： www.gtfund.com 国泰电子交易热线：021-23060367 联系人：严仁明 2、代销机构 （1）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人： 吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：徐伟、汤嘉惠 客户服务电话： 95528 网址：www.spdb.com.cn （2）交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：蒋超良 联系人：张咏东 电话：（021）68888917 客户服务电话：95559 网址： www.bankcomm.com （3）招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人： 秦晓 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：兰奇 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）中国民生银行 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：鹿峰 电话：（010）58560666 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62152814 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com （6）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 电话：（0571）85783750 传真：（0571）85783771 联系人：龚晓军 网址：www.bigsun.com.cn （7）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：（021）53594566 传真：(021)53858549 联系人：金芸、杨薇 网址：www.htsec.com （8）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033388 传真：（021）54038844 联系人：胡洁静 网址：www.sw2000.com.cn （9）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：张佑君 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 网址：www.csc108.com （10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 联系人：杨盛芳 客户服务电话：（021）68419974 网址： www.xyzq.com.cn （11）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82960141 联系人：黄健 客户服务电话：4008888111、（0755）26951111 （12）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：林建闽 （13）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：肖时庆 电话：（010）66568587 传真：（010）66568536 联系人：郭京华 网址： www.chinastock..com.cn （14）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn （15）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市石路爱河桥路28号 法定代表人： 吴永敏 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 联系人：方晓丹 网址： www.dwzq.com.cn （16）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 联系人：肖中梅 网址：www.gf.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼 法定代表人： 王明权 电话：（021）68816000 传真：（021）68815009 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com （18）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市九江路111号 法定代表人：蒋元真 电话：（021）65081063 传真：（021）65081069 联系人：刘永 网址： www.962518.com （19）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人：岳献春 电话：（010）85252605 传真：（010）85252655 联系人：杨甦华 网址： www.mszq.com （20）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦 法定代表人：汤世生 电话：（010）62267799-6416 传真：（010）62294470 联系人： 张智红 网址：www.ehongyuan.com.cn （21）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路316号 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 联系人：丁韶燕 网址： www.zxwt.com.cn （22）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）84588266 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 网址：www.ecitic.om （23）华泰证券有限责任公司 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：（025）84457777-248 客户服务电话：（025）84579897 网址：www.htzq.com.cn (24) 长江证券有限责任公司 注册地址：武汉市新华路特8号 法定代表人：胡运钊 电话：（021）63296362 传真：（021）51062920 联系人：甘露 网址：www.cz318.com.cn (25) 国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：覃清芳 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：4008888100（全国）、96100（广西） 网址： www.ghzq.com.cn (26) 渤海证券有限责任公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 电话：（022）28451883 传真：（022）28451616 联系人：徐焕强 网址：www.ewww.com.cn (27) 联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 客户服务电话：400-8888-555，（0755）25125666 网址： www.lhzq.com （28）中原证券股份有限公司 注册地址：许昌市南关大街38号 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人：张建刚 开放式基金咨询电话：（0371）967218 开放式基金业务传真：（0371）65585670 联系人：陈利民 电话：（0371）65585670 网址： www.ccnew.com （二）注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区峨山路91弄98号201A 办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼 法定代表人：陈勇胜 传真：（021）23060266 客户服务电话：4008-888-688，（021）33134688 联系人：孙艳丽、陆未定 （三）募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师 律师事务所：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号 建外SOHO A座31层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路39号 建外SOHO A座31层 负责人：王玲 电话：（010）5878 5588 传真：（010）5878 5599 联系人：王建平、王恩顺 经办律师：王建平、王恩顺 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路568号（邮编：200120） 办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼（邮编：200021） 法人代表：杨绍信 电话：（021）61238888 传真：（021）61238800 联系人：陈兆欣 经办注册会计师：汪棣、陈宇 四、基金名称 国泰金龙系列证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 （一）国泰金龙债券基金 在保证投资组合低风险和高流动性的前提下，追求较高的当期收入和总回报，力求基金资产的稳定增值。 （二）国泰金龙行业精选基金 有效把握我国行业的发展趋势，精心选择具有良好行业背景的成长性企业，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 （一）国泰金龙债券基金 本基金为开放式债券基金，投资范围限于国内依法公开发行的各种固定收益类金融工具和一级市场股票。债券品种主要指国债、金融债、平均AA级以上的企业债、可转换债，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。一级市场股票指网上申购的新股。 （二）国泰金龙行业精选基金 本基金投资于国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。保持组合中股票投资比例不高于75%，债券的投资比例不低于20%，其余为现金。其中投资重点是预期具有良好发展态势的优势行业中的成长性上市公司，这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。 八、 投资策略 （一）国泰金龙债券基金 以长期利率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周期、政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线策略等方法，实施积极的债券投资管理。在有效控制利率和信用风险的前提下，为投资者谋求稳定的低风险收益。 在投资策略上，将着重对中长期（3-5年）趋势的分析，防范和规避长期债券的利率风险。所考虑的长期因素有政策因素、国内外产业结构的变化以及利率的波动等。根据对长期趋势的预期来决定组合久期的总体变动范围，进行年度动态调整。根据周期性的经济因素决定短期内组合久期的变动范围。 可转换债券作为一种附带期权的债券品种，相应于股票而言，具有低风险低收益的特征。在承担相同风险的状况下，转债的收益较高。在可转债投资方面，本基金将积极参与一级市场的申购，投资转债二级市场时注重企业基本面的分析；短期投资上偏重转债的期权价值，中长期投资上以转债的期权价值和债券价值并重为策略。 （二）国泰金龙行业精选基金 本基金采取定量分析与定性分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险，通过行业精选，确定拟投资的优势行业及相应比例，通过个股选择，挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司。 九、 业绩比较基准 （一）国泰金龙债券基金 以中信全债指数收益率作为衡量基金业绩的比较基准。 （二）国泰金龙行业精选基金 本基金股票投资部分的业绩比较基准是上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均，债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。 基金整体业绩比较基准=75%×[上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均]+25%×[上证国债指数]。 十、 风险收益特征 （一）国泰金龙债券基金 属于收益稳定、风险较低的品种。 （二）国泰金龙行业精选基金 承担中等风险，获取相对超额回报。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浦东发展银行根据本基金合同规定,于2007年7月18日复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2007年6月30日，本报告所列财务数据未经审计。 国泰金龙债券 1、基金资产组合情况 分 类 市 值（元） 占总资产比例 股票 - - 债券 1,095,414,547.16 93.93% 银行存款和清算备付金 47,285,704.73 4.06% 其他资产 23,473,253.15 2.01% 合 计 1,166,173,505.04 100.00% 2、按券种分类的债券投资组合 序号 债 券 品 种 市 值（元） 占资产净值比例 1 国家债券 23,408,800.00 2.01% 2 金融债券 140,140,000.00 12.03% 3 可转换债券 444,758.34 0.04% 4 央行票据 931,420,988.82 79.97% 合 计 1,095,414,547.16 94.05% 3、按市值占基金资产净值比例的前五名债券明细 序号 债 券 名 称 市 值（元） 占资产净值比例 1 06央行票据72 194,488,794.52 16.70% 2 06央行票据48 136,360,000.00 11.71% 3 06央行票据51 136,322,508.77 11.70% 4 04进出02 100,140,000.00 8.60% 5 06央行票据60 97,260,000.00 8.35% 4、报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）其他资产的构成如下： 分 类 市 值（元） 交易保证金 250,000.00 应收利息 23,102,979.53 应收申购款 120,273.62 合 计 23,473,253.15 （3）本报告期内，本基金无处于转股期的可转换债券。 （4）本报告期内因网下配售分离交易可转债持有的权证明细如下： 权证代码 权证名称 配售数量（份） 成 本（元） 580013 武钢CWB1 719,740 1,667,835.99 合计 719,740 1,667,835.99 （5）本报告期内，本基金未投资资产支持证券。 国泰金龙行业 1、基金资产组合情况 分 类 市 值（元） 占总资产比例 股票 221,988,691.38 70.36% 债券 66,093,850.00 20.95% 权证 3,840,000.00 1.22% 银行存款和清算备付金 20,068,157.35 6.36% 其他资产 3,515,870.28 1.11% 合 计 315,506,569.01 100.00% 2、按行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市 值（元） 占资产净值比例 1 农、林、牧、渔业 - - 2 采掘业 11,442,400.00 4.40% 3 制造业 98,828,951.46 38.01% 其中：食品、饮料 42,385,069.10 16.30% 石油、化学、塑胶、塑料 19,909,888.68 7.66% 电子 3,704,417.68 1.43% 金属、非金属 9,082,776.00 3.49% 机械、设备、仪表 23,746,800.00 9.13% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 - - 5 建筑业 2,729,000.00 1.05% 6 交通运输、仓储业 17,190,495.86 6.61% 7 信息技术业 20,550,635.20 7.90% 8 批发和零售贸易 8,260,805.31 3.18% 9 金融、保险业 40,732,124.28 15.67% 10 房地产业 11,020,707.41 4.24% 11 社会服务业 5,151,271.86 1.98% 12 传播与文化产业 2,618,000.00 1.01% 13 综合类 3,464,300.00 1.33% 合 计 221,988,691.38 85.38% 3、按市值占基金资产净值比例的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数 量（股） 市 值（元） 占资产净值比例 1 000895 双汇发展 601,249 34,812,317.10 13.39% 2 600036 招商银行 639,283 15,713,576.14 6.04% 3 601166 兴业银行 301,474 10,578,722.66 4.07% 4 600100 同方股份 280,000 9,604,000.00 3.69% 5 000063 中兴通讯 163,008 8,867,635.20 3.41% 6 600030 中信证券 150,000 7,945,500.00 3.06% 7 600519 贵州茅台 63,275 7,572,752.00 2.91% 8 600009 上海机场 194,004 7,374,092.04 2.84% 9 000002 万 科Ａ 349,930 6,690,661.60 2.57% 10 600299 星新材料 139,324 6,340,635.24 2.44% 注：双汇发展因股权分置改革因素长时间停牌，现已于2007年6月29日（本报告期最后一个交易日）复牌。由于股改复牌当日不设涨跌幅限制，本基金持有双汇发展市值占基金资产净值比例超过10%的规定，属于被动超比例，本基金将根据法律法规和基金合同的规定及时调整达标。 4、按券种分类的债券投资组合 序号 债 券 品 种 市 值（元） 占资产净值比例 1 国家债券 66,093,850.00 25.42% 合 计 66,093,850.00 25.42% 5、按市值占基金资产净值比例的前五名债券明细 序号 债 券 名 称 市 值（元） 占资产净值比例 1 20国债(10) 46,727,850.00 17.97% 2 20国债(4) 13,351,000.00 5.13% 3 02国债(14) 6,015,000.00 2.31% 6、报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他资产的构成如下： 分 类 市 值（元） 交易保证金 1,840,000.00 应收证券清算款 661,933.80 应收利息 1,013,936.48 合 计 3,515,870.28 （4）报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。 （5）本报告期内，本基金主动投资权证如下： 权证代码 权证名称 累计买入数量（份） 累计买入成本（元） 030002 五粮YGC1 40,000 1,063,306.33 580007 长电CWB1 100,000 936,599.16 合计 140,000 1,999,905.49 （6）本报告期内，本基金未被动持有权证。 （7）本报告期内，本基金未投资资产支持证券。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2007年6月30日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、金龙债券基金 阶段 净值增 长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 2003年12月5日至2003年12月31日 0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01% 2004年 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14% 2005年 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09% 2006年 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20% 2007年上半年 3.15% 0.10% -1.37% 0.05% 4.52% 0.05% 自基金合同生效至今 20.76% 0.22% 11.57% 0.10% 9.19% 0.12% 二、金龙行业基金 阶段 净值增 长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 2003年12月5日至2003年12月31日 0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58% 2004年 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12% 2005年 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10% 2006年 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07% 2007年上半年 77.77% 2.16% 30.31% 1.79% 47.46% 0.37% 自基金合同生效至今 300.24% 1.19% 132.17% 1.17% 168.07% 0.02% 注：本基金管理人自2007年1季度起对金龙行业基金的业绩比较基准收益率的计算方法进行了以下修改： 原有的计算方法为：先将股票业绩比较基准和债券业绩比较基准进行加权，形成新的指数，再计算收益率。这种方法容易扩大股票指数收益率对基准收益的影响。为使业绩基准收益率信息更公允，收益率计算方法修正为：将股票业绩比较基准收益率和债券业绩比较基准收益率进行加权。以后更新招募说明书中披露的数据均按此方法进行计算。 十三、基金费用概览 一、与基金运作有关的费用 （一）与基金运作有关的费用包括： 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、投资交易费用； 4、基金信息披露费用； 5、基金持有人大会费用； 6、与基金相关的会计师费和律师费； 7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金运作费用计提原则、计提方法、计提标准和支付方式 1、计提原则：本系列基金旗下各基金发生的各项费用由各基金资产分别承担。各基金共同发生的费用，按相关协议规定或按各基金的基金资产净值占本系列基金总的资产净值的比例分摊。 2、基金管理人的基金管理费 （1）基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定年费率计提，具体为： A．国泰金龙债券基金：0.6%； 基金合同生效日起半年后（含半年），经基金托管人核对，如当日本基金的基金份额累计资产净值低于1.00元时，基金管理人将从下一日起暂停收取管理费，在当日累计基金份额资产净值低于基金份额面值期间，如遇法定节假日，同样暂停收取基金管理费。直至本基金累计资产净值高于1.00元（含）后，基金管理人恢复收取基金管理费。 B．国泰金龙行业精选基金：1.5%。 （2）在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值乘以该基金的年费率计提。计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 R为基金管理费年费率 （3）基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从各基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、基金托管人的基金托管费 （1）基金托管人的基金托管费按各基金基金资产净值的一定年费率计提，具体为： 国泰金龙债券基金：0.2%； 国泰金龙行业精选基金：0.25%。 （2）在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值乘以年费率计提。计算方法如下： H=E×R÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 R为基金托管费年费率 （3）基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从各基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 4、本条第（一）款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期各基金费用。 二、与基金销售有关的费用 1、申购费 国泰金龙债券基金： 50万元以下 0.8% 50万元（含）-200万 0.6% 200万元（含）-500万元 0.3% 500万元(含)以上 500元（单笔） 国泰金龙行业精选基金： 50万元以下 1.2% 50万元（含）-200万元 0.8% 200万元(含)-500万元 0.6% 500万元以上（含500万元） 1000元（单笔） 2、赎回费率 国泰金龙债券基金和国泰金龙行业精选基金赎回费率相同： 持有期少于1年 0.2% 持有期超过1年（含）少于2年 0.1% 持有期超过2年（含） 0 3、转换费率 基金持有人持有的国泰金龙行业精选基金转换为国泰金龙债券基金时，免收基金转换费。基金持有人持有的国泰金龙债券基金转换为国泰金龙行业精选基金时，持有期超过90日（含）的，免收基金转换费；持有期小于90日，基金持有人需支付基金转换金额0.3%的基金转换费。 三、其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对2007年2月14日刊登的本系列基金更新招募说明书(2006年第二号)进行了更新,更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期。 2、更新了“三、基金管理人”的基金管理人概况和主要人员情况等内容。 3、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。 4、更新了“五、相关服务机构”的相关信息，增加了渤海证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等为基金的代销机构。 5、将“六、基金份额的申购与赎回”中基金申购费用、申购份额的计算方法修改为“外扣法”。 6、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告部分为本基金2007年二季度报告的内容。 7、更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,相关财务数据未经审计。 8、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”，增加了对基金份额持有人的多种服务内容和方式。 9、更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○○七年八月十四日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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