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| 上银稳健优选12个月持有混合发起式(FOF)C(013398) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3905847 | ||||||||
| 基金代码 | 013398 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新（2024年第1号）上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新（2024年第1号） 上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新 （2024年第1号） 编制日期：2024年06月27日 送出日期：2024年06月28日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 上银稳健优选12个月持 基金简称基金代码013397 有混合发起式（FOF） 上银稳健优选12个月持 基金简称A基金代码A 013397 有混合发起式（FOF）A 上银稳健优选12个月持 基金简称C基金代码C 013398 有混合发起式（FOF）C 基金管理人上银基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司 上市交易所及上市暂未上市 基金合同生效日2022年03月03日 日期 基金类型基金中基金交易币种人民币 每个开放日开放申购， 运作方式其他开放式开放频率12个月持有期到期日后 可申请赎回 开始担任本基金基 2022年03月03日 基金经理吴伟金经理的日期 证券从业日期2010年11月15日 开始担任本基金基 2022年03月11日 基金经理王振雄金经理的日期 证券从业日期2014年01月10日 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若 基金规模低于2亿元人民币的，基金合同自动 终止，并应当按照基金合同约定的程序进行清 算，且不得通过召开基金份额持有人大会延续 基金合同期限。《基金合同》生效之日起三年 后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额 其他 持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报 告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形 的，基金管理人应在10个工作日内向中国证监 会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新（2024年第1号） 等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进 行表决。法律法规或中国证监会另有规定时， 从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 本基金将通过大类资产配置，投资于不同资产类别中的优质基金，在有效 投资目标控制组合风险并保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定 增值。 本基金的投资范围包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金 （以下简称"证券投资基金"，包括QDII基金及香港互认基金）、国内依法 发行上市的股票（包括创业板以及其他依法发行上市的股票）、债券（包 括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中 期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债 券回购、同业存单、银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于证券投资基金的比例不低于本基金资产的80%，权益类资产 投资范围 （包括股票、股票型基金和满足条件的混合型基金）占基金资产的比例为 10%-50%。本基金保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 其中，上述"满足条件的混合型基金"指至少满足以下两个条件之一的混合 型基金：1）该基金的基金合同中约定的股票资产占基金资产的比例为 60%以上（含）；2）根据该基金的定期报告，最近4个季度每个季度股票 资产占基金资产的比例均在60%以上（含）。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适 当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 1、资产配置策略 2、基金投资选择策略 （1）主动股票型和混合型基金的优选策略；（2）债券型基金的优选策 略；（3）指数基金和商品基金的配置策略；（4）货币市场基金配置策略； 主要投资策略 （5）基金套利策略 3、股票投资策略 4、债券投资策略 5、资产支持证券投资策略 业绩比较基准上证国债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30% 本基金为混合型基金中基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票 风险收益特征型基金、股票型基金中基金，高于债券型基金、债券型基金中基金、货币 市场基金、货币型基金中基金。 注：详见《上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》"九、基金的 投资"。 上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新（2024年第1号） （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新（2024年第1号） 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 上银稳健优选12个月持有混合发起式（FOF）A 费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率备注 M＜100万0.80%非特定投资群体 100万≤M＜200万0.50%非特定投资群体 200万≤M＜500万0.30%非特定投资群体 申购费(前收M≥500万1000元/笔非特定投资群体 费) M＜100万0.08%特定投资群体 100万≤M＜200万0.05%特定投资群体 200万≤M＜500万0.03%特定投资群体 M≥500万1000元/笔特定投资群体 赎回费不收取赎回费 上银稳健优选12个月持有混合发起式（FOF）C 费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率备注 申购费(前收 不收取申购费 费) 赎回费不收取赎回费 注：特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划 筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划）， 以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的 个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群 体范围。 上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新（2024年第1号） （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.80%基金管理人和销售机构 托管费0.20%基金托管人 销售服务费A类0.00%销售机构 销售服务费C类0.30%销售机构 审计费用35,000.00会计师事务所 信息披露费0.00规定披露报刊 其他费用银行间账户维护费、银行汇划费等 注：1、本基金投资于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理费。 2、本基金投资于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管费。 3、本基金交易证券、基金产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 4、审计费用、信息披露费的年金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值， 最终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 上银稳健优选12个月持有混合发起式（FOF）A 基金运作综合费用测算明细的类别基金运作综合费率（年化） -1.30% 上银稳健优选12个月持有混合发起式（FOF）C 基金运作综合费用测算明细的类别基金运作综合费率（年化） -1.60% 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据 为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金为混合型基金中基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金、股票型 基金中基金，高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金、货币型基金中基金。 2、本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、其 他风险及本基金的特有风险。其中，本基金的特有风险主要包括： （1）持有基金的风险 本基金所持有的基金可能面临的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风 险、合规性风险以及其他风险等将直接或间接成为本基金的风险。 本基金对每份基金份额设置12个月持有期。在基金份额的12个月持有期到期日前（不含当 上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新（2024年第1号） 日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请；基金份额的12个月持有期到期 日（含当日）起，基金份额持有人可对该基金份额提出赎回或转换转出申请。因此，基金份额持有 人将面临在12个月持有期到期前不能赎回基金份额的风险。 （2）持有基金收取相关费用降低本基金收益的风险 本基金持有的基金收取销售服务费、托管费和管理费等，本基金对相关费用的支付将对收益水 平造成影响。 （3）赎回资金到账时间、估值、净值披露时间较晚的风险 本基金的赎回资金到账时间在一定程度上取决于卖出或赎回持有基金所得款项的到账时间，赎 回资金到账时间较长，受此影响本基金的赎回资金到账时间可能会较晚。 本基金持有其他公开募集证券投资基金，其估值须待持有的公开募集证券基金净值披露后方可 进行，因此本基金的估值和净值披露时间较一般证券投资基金为晚。 （4）流动性风险 1）在基金建仓时，可能由于所投资基金的流动性不足等原因而无法按预期进行建仓，从而对 基金运作产生不利影响。 2）在所投资基金暂停交易或者暂停申购、赎回的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本 地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。 （5）投资于流通受限证券的风险 本基金投资范围包括流通受限证券，由于流通受限证券具有锁定期，存在潜在的流动性风险。 因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性所限，本基金无法卖出所持有的流通受限证券，由此 可能给基金净值带来不利影响或损失。 （6）投资资产支持证券的风险 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是指符合中国人民银行、中国银行业监督管理委员会 发布的《信贷资产证券化试点管理办法》规定的信贷资产支持证券和中国证券监督管理委员会批准 的企业资产支持证券类品种。投资资产支持证券可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前 偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的负面影响。 （7）投资QDII基金的风险 本基金的投资范围包括QDII基金，因此本基金可能间接面临海外市场风险、汇率风险、法律 和政治风险、会计制度风险、税务风险等风险。并且，由于本基金可以投资于QDII基金，本基金 的申购/赎回确认日、支付赎回款项日以及份额净值公告日等可能晚于一般基金。 （8）投资商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的风险 本基金的投资范围包括商品基金，商品基金资产与商品现货价格高度相关，商品现货价格变化 将导致商品类基金等价格变化的风险。成本、市场需求、市场环境、气候、时间、地域、生产、宗 教信仰、文化等众多直接和间接的因素都会影响商品的价格。另外，商品基金还存在ETF流动性 风险、ETF跟踪误差风险、期货杠杆风险等。 （9）基金合同生效日起三年后的对应日，若基金规模低于2亿元人民币的，基金合同自动终 止，并应当按照基金合同约定的程序进行清算，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同 期限。故投资者将面临基金合同自动终止的风险。 上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金产品资料概要更新（2024年第1号） 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 4、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商 未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），按 照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉 方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见上银基金管理有限公司网站[网址：www.boscam.com.cn][客服电话：021- 60231999] 1、《上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》 2、《上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》 3、《上银稳健优选12个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》 4、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 5、基金份额净值 6、基金销售机构及联系方式 7、其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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