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| 华夏材料ETF(510620) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 434907 | ||||||||
| 基金代码 | 510620 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一五年十月二十七日 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 §1??重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于?2015?年?10 月?23?日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自?2015?年?7?月?1?日起至?9?月?30?日止。 1 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 §2??基金产品概况 基金简称 华夏材料?ETF 场内简称 材料行业 基金主代码 510620 交易代码 510620 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2013?年?3?月?28?日 报告期末基金份额总额 33,466,655?份 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误 差最小化，以期获得与标的指数收益相似的回 报。 投资策略 本基金主要采取完全复制法及其他合理方法 构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成 份股及权重的变动对股票投资组合进行相应 地调整。如市场流动性不足、个别成份股被限 制投资等原因导致基金无法获得足够数量的 股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法 （如买入非成份股等）进行适当的替代。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为上证原材料行业指数。 风险收益特征 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基 金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资 于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金 中属于较高风险、较高收益的产品。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3??主要财务指标和基金净值表现 3.1??主要财务指标 单位：人民币元 2 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2??基金净值表现 3.2.1??基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.2.2??自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2013?年?3?月?28?日至?2015?年?9?月?30?日） 3 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 §4??管理人报告 4.1??基金经理（或基金经理小组）简介 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2??管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指 导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金 4 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运 用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3??公平交易专项说明 4.3.1??公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告 期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华 夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2??异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量?5%的情况。 4.4??报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1??报告期内基金投资策略和运作分析 本基金跟踪的标的指数为上证原材料行业指数，是上证行业指数系列的组成 部分。上证行业指数选择上海证券市场各行业中规模大、流动性好的股票组成样 本股，自?2009?年?1?月?9?日起正式发布，以反映上海证券市场不同行业公司股票 的整体表现。本基金主要采取完全复制法及其他合理方法构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股及权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。 3?季度，国际方面，美国经济基本面较为稳健，美联储加息预期升温，但受 国内外各种风险因素影响，最终做出?9?月暂不加息的决定，新兴市场面临较大的 资本流出压力。国内方面，外需不振，内生增长动力不足，宏观经济依然较弱， 政府一方面继续通过改革推进结构调整，一方面加大稳增长力度，基建投资成为 政府稳增长的主要抓手。报告期内，人民币汇率中间价形成机制的改革一度引发 汇率较大幅度的波动，而后逐渐平静。货币政策方面，央行继续释放流动性，资 金面相对宽松。 市场方面，受前期市场上涨过快、部分股票估值过高、监管层推动去杠杆等 因素影响，市场经历了一波较大幅度的调整，在此期间，为稳定市场、缓解流动 5 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 性问题，政府进行了积极干预。上证原材料行业指数属于周期性风格指数，本报 告期下跌?35.09%，表现低于市场平均水平。 基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真 应对投资者日常申购、赎回等工作。 为促进本基金的市场流动性和平稳运行，经上海证券交易所同意，部分证券 公司被确认为本基金的流动性服务商。目前，本基金的流动性服务商包括中信证 券股份有限公司等。 4.4.2??报告期内基金的业绩表现 截至?2015?年?9?月?30?日，本基金份额净值为?1.0280?元，本报告期份额净值 增长率为-33.66%，同期上证原材料行业指数增长率为-35.09%。本基金本报告期 跟踪偏离度为+1.43%，与标的指数产生偏离的主要原因为成份股分红、申购赎 回、日常运作费用等产生的差异。 4.5??管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望?4?季度，国际方面，预计美国经济将继续温和复苏，美联储加息时点与 节奏的选择成为牵动市场神经的关键因素。国内方面，为应对宏观经济持续走弱， 也为完成全年增长目标，政府在继续推进改革的同时也将继续出台一系列稳增长 措施，财政政策将持续发力，而房地产销量的复苏也有助于宏观经济的企稳。如 果经济或政策超预期、改革落到实处，市场情绪有望逐渐恢复，A?股市场或呈震 荡上涨走势，周期性较强的上证原材料行业指数或有相对较好的表现。 我们将继续有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，以实现投资者获取指数 投资收益及其他模式盈利的投资目标。同时，我们也将积极争取推动产品的进一 步创新，充分发挥?ETF?的功能，为各类投资者提供更多、更好的投资机会。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基 金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽 责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 4.6??报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情 形，时间范围为?2015?年?8?月?20?日至?2015?年?9?月?30?日。 6 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 §5??投资组合报告 5.1??报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。 5.2??报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 7 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 5.3??报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 5.4??报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5??报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6??报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7??报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8??报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 5.9??报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1??报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2??本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10??报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1??本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2??报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3??本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11??投资组合报告附注 5.11.1??报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金 投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2??基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3??期末其他各项资产构成 单位：人民币元 5.11.4??期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 9 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 5.11.5??期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6??投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6??开放式基金份额变动 单位：份 §7??基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1??基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2??基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8??报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 金额单位：人民币元 §9??影响投资者决策的其他重要信息 9.1??报告期内披露的主要事项 2015?年?8?月?1?日发布华夏基金管理有限公司公告。 10 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 2015?年?8?月?22?日发布华夏基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管 理人员及其他从业人员在子公司兼职等情况的公告。 2015?年?9?月?11?日发布华夏基金管理有限公司关于深圳分公司经营场所变更 的公告。 9.2??其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于?1998?年?4?月?9?日，是经中国证监会批准成立 的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成 都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港及深圳设有子公司。公司是首 批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批?QDII?基金管理人、 境内首只?ETF?基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人， 香港子公司是首批?RQFII?基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公 司之一。 华夏基金是境内?ETF?基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在?ETF 基金管理方面积累了丰富的经验，目前旗下管理?12?只?ETF?产品，分别为华夏沪 深?300ETF、华夏?MSCI?中国?A?股?ETF、华夏中证?500ETF、华夏上证?50ETF、 华夏中小板?ETF、华夏能源?ETF、华夏材料?ETF、华夏消费?ETF、华夏金融?ETF、 华夏医药?ETF、华夏恒生?ETF?和华夏沪港通恒生?ETF，初步形成了覆盖宽基指 数、大盘蓝筹指数、中小盘指数、行业指数以及海外市场指数的?ETF?产品线。 在客户服务方面，3?季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户 使用的便利性和服务体验：（1）联手苏宁易购打造华夏家园项目，为网上交易 用户提供了优惠便捷的购物通道；（2）网上交易平台开通了活期通购买华夏兴 和混合、华夏兴华混合、华夏稳增混合、华夏蓝筹混合（LOF）、华夏行业混合 （LOF）、华夏中小板?ETF?等基金的业务并针对该业务推出?4?折费率优惠，为 广大客户提供了更优惠的交易方式；（3）客服热线自助语音服务全面改版，新 增快速查账、手机绑定等多项功能，为客户提供更便捷的自助查询服务。 §10??备查文件目录 10.1??备查文件目录 10.1.1?中国证监会核准基金募集的文件； 10.1.2《上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同》； 11 上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金?2015?年第?3?季度报告 10.1.3《上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金托管协议》； 10.1.4?法律意见书； 10.1.5?基金管理人业务资格批件、营业执照； 10.1.6?基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2??存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3??查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付 工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一五年十月二十七日 12 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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